供應(yīng)商選擇及評價控制程序

1、供應(yīng)商舉毋及*BF贊制程序文件編碼(GHTU-UrnD-CGBKT-POIU-WClJI-8968)1目的版次修訂日期修訂內(nèi)容修訂原因修訂人B/02015/09/01使文件符合實際操作要求文件沒有根據(jù)變 化修訂B/12017/01/12使文件符合IATF16949： 2016相 關(guān)要求整體換版選擇合格供應(yīng)商，評價供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力，以保證選擇的供應(yīng)商提供的 產(chǎn)品質(zhì)量滿足本公司規(guī)定。同時對已為本公司提供產(chǎn)品的供應(yīng)商持續(xù)定期供貨能 力做出評價。2 范圍本程序適用于評估提供材料（原材料、輔助材料）、外協(xié)件、外協(xié)加工（含電 鍍電泳）、檢定檢測、特種設(shè)備的維修保養(yǎng)和物流運輸服務(wù)的供應(yīng)商。3 職責(zé)采購部

2、負責(zé)供應(yīng)商的開發(fā)、選擇、評價、管理、聯(lián)絡(luò)以及對供應(yīng)商進行監(jiān)督、考 核；組織并評估原材料、輔助材料、外協(xié)加工（含電鍍電泳）、物流運輸服務(wù)供應(yīng) 商，并建立其檔案。生產(chǎn)部負責(zé)評估外協(xié)加工供應(yīng)商的評估。設(shè)備部負責(zé)特種設(shè)備維修保養(yǎng)供應(yīng)商的評估。品管部負責(zé)檢定檢測服務(wù)供應(yīng)商的評估。審核組負責(zé)對供應(yīng)商的初次認證審核和不定期審核，審核組由采購部、技術(shù)部、 品管部及相關(guān)部門人員組成。技術(shù)開發(fā)部和指定部門負責(zé)協(xié)助采購進行供應(yīng)商的選擇，以及新材料的使用（應(yīng) 用）情況的反饋，并組織新材料的試驗?？偨?jīng)理負責(zé)批準合格供應(yīng)商名錄、供應(yīng)商評估表、供應(yīng)商年度評估報 告。4、定義：合格供應(yīng)商是指能提供資質(zhì)和證書，在質(zhì)量、價格及服

3、務(wù)都能滿足客戶 要求的商品生產(chǎn)商、貿(mào)易商，以及服務(wù)提供商。4 定義：無5 工作程序供應(yīng)商選擇及評價工作流程見附圖。供應(yīng)商的分類一級供應(yīng)商：為本公司提供構(gòu)成產(chǎn)品主體原材料、產(chǎn)品配套外協(xié)件的供應(yīng)商，如 鋼材、配套軸承供應(yīng)商；以及主要工序的外包供應(yīng)商，包括外協(xié)生產(chǎn)件、模具， 委外加工（熱處理、電鍍、電泳等）；二級供應(yīng)商：為本公司提供對產(chǎn)品加工質(zhì)量有一定影響的輔助材料的供應(yīng)商，如 合金刀具、切削液、乳化油、防銹油、紙板、木箱等。三級供應(yīng)商：供應(yīng)零星物料的供應(yīng)商、運輸服務(wù)供應(yīng)商，檢定檢測服務(wù)、特種設(shè) 備的維修保養(yǎng)等。合格供應(yīng)商的條件有良好的質(zhì)量保證系統(tǒng)，產(chǎn)品和服務(wù)符合生產(chǎn)國政府及銷售地區(qū)政府法律法規(guī)的

4、要求；價格合理；具有良好的供應(yīng)能力和售后服務(wù)；具有有效的證明文件等；客戶指定（杭州鋼鐵集團公司：10#鋼；中山市翠恒貿(mào)易有限公司：摩擦片；東 莞市奧承機電有限公司：軸承）。評估方式供應(yīng)商的調(diào)查；對供應(yīng)商進行現(xiàn)場審核；對材料樣品驗證試用；綜合供應(yīng)商的行業(yè)信譽及有關(guān)證明文件。一、二級供應(yīng)商的準入評估供應(yīng)商調(diào)查。調(diào)查形式：采購部選擇合適的目標供應(yīng)商進行調(diào)查，可采取電話、傳真、或通過 網(wǎng)絡(luò)、媒體、同行推薦等途徑。調(diào)查內(nèi)容：確認供應(yīng)商的注冊地、注冊資金、生產(chǎn)場地、主要生產(chǎn)、儀器設(shè)備、 人員、主要產(chǎn)品、主要客戶、生產(chǎn)能力及質(zhì)量認證情況（新開發(fā)的供應(yīng)商必須通 過HHIS09001質(zhì)量管理體系HH認證或其它質(zhì)

5、量管理體系認證，除非顧客指定供應(yīng) 商或有其它規(guī)定，或經(jīng)第二方審核后符合ISO 9001質(zhì)量體系要求），并填寫供 應(yīng)商資料表，同時應(yīng)收集公司營業(yè)執(zhí)照、稅收登記證等相關(guān)證件信息。采購部對以上信息進行分析，評估其工藝能力、供應(yīng)的穩(wěn)定性、資源的可靠性以 及其綜合競爭能力?，F(xiàn)場審核。采購部負責(zé)供應(yīng)商的聯(lián)絡(luò)和日程的安排，品管部主導(dǎo)，至少需要采購、技術(shù)部門 人員的共同參與。審核以供應(yīng)商審核表的內(nèi)容為準。重點關(guān)注供應(yīng)商的技 術(shù)、質(zhì)量和管理能力。審核后須出具供應(yīng)商質(zhì)量審核報告，對照評定表（見 附表三），如達到規(guī)定要求時列入潛在合格供應(yīng)商名單，有條件準入的需要供應(yīng) 商對不符合項整改合格后方可列入潛在合格供應(yīng)商名單

6、。一級、二級供應(yīng)商如果不是貿(mào)易商或代理商且在省內(nèi)的均應(yīng)進行現(xiàn)場考察評審， 二級供應(yīng)商如果通過認可的第三方注冊機構(gòu)對供應(yīng)商按IS09001 （或IATF 16949）進行的質(zhì)量體系評定的結(jié)果，將被本公司承認并可代替本公司的審核。如 果沒有第三方認證機構(gòu)進行的ISO 9001質(zhì)量體系認證或其它質(zhì)量管理體系認證， 可由本公司組織內(nèi)審人員進行第二方審核，以確認是否符合ISO 9001質(zhì)量體系。 三級供應(yīng)商不用進行現(xiàn)場審核。若供應(yīng)商為代理商，則由采購部收集代理商的有關(guān)營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)證明文件。樣品驗證/試用。基礎(chǔ)資料及體系審核合格后，由采購部向供應(yīng)商索取樣品及技術(shù)資料，樣品進 廠，填寫供應(yīng)商樣品驗證/試用

7、報告中的相關(guān)內(nèi)容，并由指定部門專職人員進 行驗證，在供應(yīng)商樣品驗證/試用報告中填寫結(jié)果，分發(fā)到相關(guān)部門，由總經(jīng) 理決定是否需要對合格品進行試用。指定部門負責(zé)樣品的試用跟蹤，填寫供應(yīng)商樣品驗證/試用報告中相關(guān)內(nèi) 容，交部門負責(zé)人審批后反饋采購部。若驗證或試用不合格不可以采購。但可根據(jù)實際情況，要求供應(yīng)商再次送樣，確 定不合格者，不予考慮該供應(yīng)商的供貨資格。若經(jīng)驗證或試用合格者，由采購部依據(jù)供應(yīng)商資料表相關(guān)的證明文件、供 應(yīng)商質(zhì)量審核報告及供應(yīng)商樣品驗證/試用報告的結(jié)論呈報部門負責(zé)人審 核，采購部將評估后的供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名單，并總經(jīng)理批準后生效。 供應(yīng)商通過質(zhì)量體系審核和樣件認可后（必要時須

8、經(jīng)生產(chǎn)件批準），由采購部提 供經(jīng)過確認的產(chǎn)品圖紙、材料規(guī)范和其他技術(shù)資料并簽訂質(zhì)量保證協(xié)議、技術(shù)開 發(fā)部與合格供應(yīng)商簽訂技術(shù)協(xié)議以規(guī)范雙方的行為。在選擇新供應(yīng)商或合格供應(yīng) 商需進行生產(chǎn)件批準時，須特別加以注意適當增加抽樣數(shù)并在質(zhì)量體系審核時須 特別加以關(guān)注。三級供應(yīng)商的準入評估對檢定、檢測服務(wù)供應(yīng)商由品管部負責(zé)向供應(yīng)商收集有關(guān)的證明文件（授權(quán)證 書）。對零星物料、運輸服務(wù)供應(yīng)商由業(yè)務(wù)部負責(zé)向供應(yīng)商收集有關(guān)的證明文件（營業(yè) 證書、資格證書等）。合格供應(yīng)商定期評估/監(jiān)測質(zhì)量體系審核公司根據(jù)實際情況（考慮路途、訂單量等）評估是否對供應(yīng)商進行現(xiàn)場審核。原 則上對于省內(nèi)及訂單量較大的一級非貿(mào)易代理供應(yīng)商

9、，審核頻次為每年一次（若 審核得分連續(xù)兩年不低于85分者，可以隔年再審）；二級供應(yīng)商一般為每兩年一 次；三級供應(yīng)商不需進行現(xiàn)場審核。當供應(yīng)商提供的材料發(fā)生較大的質(zhì)量波動或供應(yīng)商異地生產(chǎn)時應(yīng)重新按項進行重 新準入評估。審核由審核組負責(zé)組織、計劃和實施，品管部、技術(shù)部、采購部可根據(jù)實際需要 參與審核小組，采購部負責(zé)供應(yīng)商的聯(lián)絡(luò)和口程的安排，并于審核前由供應(yīng)商填 寫供應(yīng)商資料表進行回傳。供應(yīng)商審核以供應(yīng)商審核表的內(nèi)容為準。審核結(jié)束時，審核小組應(yīng)與供應(yīng)商 進行交流，總結(jié)審核的情況（含優(yōu)勢和劣勢），尤其對較嚴重的不合格予以明 確。審核組根據(jù)評分標準對現(xiàn)場審核結(jié)果對供應(yīng)商進行評價（見附表三）。審核組應(yīng)在審

10、核結(jié)束后10個工作天內(nèi)完成供應(yīng)商質(zhì)量審核報告由采購部傳送 給供應(yīng)商。供應(yīng)商應(yīng)對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項及時提出糾正預(yù)防措施，并在收到 審核報告10個工作日內(nèi)必須予以書面回復(fù)。必要時，由品管部經(jīng)理決定是否對供 應(yīng)商的改善進行現(xiàn)場驗證。對于優(yōu)秀供應(yīng)商和輕微不合格項目的整改，可以不進 行現(xiàn)場驗證的，但必須由供應(yīng)商提供改善證明文件，在下一次審核中予以驗證。第二方審核：由本公司負責(zé)組織具備IATF 16949-2016內(nèi)審資格的審核員對供應(yīng) 商進行現(xiàn)場審核。.1審核員需具備的核心能力要求.汽車審核過程方法，包括基于風(fēng)險的思維；.適用的顧客特定和組織特定要求；.ISO 9001和IATF中適用的與審核范圍有關(guān)

11、的要求；.適用的待審核制造過程，包括PEFEA和控制計劃；.與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；.如何計劃審核、實施審核、編制審核報告并關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。.2第二方審核可以適用于以下方面：.供應(yīng)商的風(fēng)險評估；.供應(yīng)商監(jiān)視；.供應(yīng)商質(zhì)量管理體系開發(fā)；.供應(yīng)商的產(chǎn)品審核；.供應(yīng)商的過程審核。一、二級供應(yīng)商業(yè)績評定對于合格供應(yīng)商，公司應(yīng)定期至少每年一次對其業(yè)績進行評定，以便決定其是否 納入公司合格供應(yīng)商名單。供應(yīng)商業(yè)績評定項目主要包括以下：交付產(chǎn)品的質(zhì)量、交期，價格、服務(wù)（配合度）、超額運費的發(fā)生等多方面進行 綜合評定，具體評價準則見附表二。附表二：供應(yīng)商業(yè)績評價準則項目計算方法權(quán)重考核單位產(chǎn)品交付 質(zhì)

12、量X合格品質(zhì)批數(shù)/交付總批數(shù)40%品管部產(chǎn)品交付 準時率Y準時交付批次/交付總批次20%采購部產(chǎn)品價格Za.價格公平、合理：90 （含）TOO分b.價格稍微偏高：70 （含）-89分；c.經(jīng)常要求調(diào)價：30 （含）-69分；d.以不承制相逼:0-30分10%采購部服務(wù)（配 合度）wa.提出的要求反應(yīng)迅速，誠意解決問題：90 （含）TOO 分b.提出的要求反應(yīng)一般，偶爾拖延尚能配合:80 （含）- 89分c.提出的要求反應(yīng)遲緩，經(jīng)常拖延誠意不足：60 （含）-79分d.提出的要求置之不理，：0分10%采購部在收貨工廠 對顧客造成 的干擾次數(shù)I出現(xiàn)一次扣1分，直至扣完5分。5%采購部發(fā)生退 貨、保

13、 修、現(xiàn)場 實施措施 和召回次 數(shù)R出現(xiàn)一次扣1分，直至扣完5分。5%采購部超額運費 發(fā)生的次 數(shù)T發(fā)生一次扣1分，直至扣完10分。10%采購部業(yè)績評定分值計算方法：S=40%X+20%Y+10%Z+10%W+ (5-1) + (5-R) + (10-T)采購員根據(jù)供應(yīng)商評價準則，每年對供應(yīng)商進行年度評價，填寫供應(yīng)商年度評價表，評價等級分類及管理獎懲制度如附表三。必要時需將評定結(jié)果反饋供應(yīng) 商。附表三：供應(yīng)商業(yè)績評價等級考核等級業(yè)績評分（S）供應(yīng)商評定管理及獎懲制度A級90分（含）以 上優(yōu)秀供M商可加大采購量B級7589 分合格供M商1、保持正常采購量，2、要求供應(yīng)商對不合格項目予以改 善。C

14、級65分、74分合格供應(yīng)商1、減量采購。2、根據(jù)需求對供應(yīng)商進行輔導(dǎo)。3、強制供應(yīng)商對不符合項進行改善。D級小于65分不合格供應(yīng)商取消其供應(yīng)商資格備注：質(zhì)量分X小于65分者，或在收獲工廠對顧客造成的干擾次數(shù)1>5次，發(fā)生 退貨、保修、現(xiàn)場實施措施和召回次數(shù)R>5次以及超額運費發(fā)生的次數(shù)10次 等，視為D級不合格供應(yīng)商，予以淘汰。三級供應(yīng)商的不作年度評估，但需審核供應(yīng)商提供的資料、證明文件是否有效, 若無效應(yīng)要求供應(yīng)商及時更新。附表四：供應(yīng)商現(xiàn)場審核評分及等級表等級總得分管理及獎懲制度A級90分（含） 以上1 .供應(yīng)商準入評價：可優(yōu)先推薦為公司合格供應(yīng)商。2 .合格供應(yīng)商評價：結(jié)合以上業(yè)績評定為A級，可放寬進料的檢驗 力度。B級75 分、89 分1 .供應(yīng)商準入評價：要求供應(yīng)商對相關(guān)項目進行改善，可推薦為合 格供應(yīng)商；2 .合格供應(yīng)商評價：按正常檢驗力度控制進料檢驗；C級65 分