查處商業(yè)賄賂案件的幾點體會

1、文庫( ) /各類材料/工作體會第1頁共 6 頁查處商業(yè)賄賂案件的幾點體會查處商業(yè)賄賂案件的幾點體會商業(yè)賄賂已成為當今破壞市場經濟秩序、 敗壞社會風氣 的頑疾。多數(shù)商業(yè)賄賂行為，行賄和受賄雙方是在秘密的狀 態(tài)下進行的，雙方從中獲得了各自所需的利益，行賄者和受 賄者所用的財物是“羊毛出在羊身上”，最終侵害的還是廣 大消費者的利益。治理商業(yè)賄賂專項工作是黨中央、國務院 從戰(zhàn)略和全局出發(fā)作出的重大決策和部署?，F(xiàn)就我局在開展 治理商業(yè)賄賂行為的專項行動中遇到的一些問題，談一談我 個人的一些體會：一、具體辦案中遇到的實際問題(一)法律規(guī)定過于原則，可操作性差。我國反不正 當競爭法僅在第八條規(guī)定：“經營者

2、不得采用財物或其他 手段進行賄賂以銷售或購買商品。在賬外暗中給予對方單位 或個人回扣的，以行賄論處；對方單位或者個人在賬外暗中收受回扣的，以受賄論處。經營者銷售或購買商品，可以以 明示方第2頁共 6 頁式給對方折扣，可以給中間人傭金。經營者給對方折 扣、給中間人傭金的，必須如實入賬?！痹摋l沒有明確回扣和一般商業(yè)賄賂行為以及折扣、傭金、附贈行為的特征和性 質，且規(guī)定過于原則，缺乏可操作性。1996年11月，國家工商總局頒布的關于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定屬于 部門規(guī)章，法律效力不高，不能滿足執(zhí)法和訴訟的需求，還 有就是規(guī)定商業(yè)賄賂的主體過窄，致使查處非國有事業(yè)單位、 社會團體人員的受賄行為存在法

3、律盲區(qū)。另外我國現(xiàn)行法律 中將賬外暗中和明示入賬作為回扣和折扣的本質區(qū)別并不 恰當。競爭者并不一定都是單位，在實踐中很多個體戶和承 包戶都沒有自己的賬戶，也就沒有入不入賬的區(qū)別，或者說 他們根本就沒有建帳，而他們不建帳又不歸工商機關管，法 律很難確定其行為究竟是屬于折扣還是回扣。所以，僅把賬 外暗中與否作為判斷折扣和回扣的主要根據(jù)而無其他實質 標準，在實踐中很容易導致許多表面上取得合法形式的所謂“折扣”又往往會產生與回扣同樣的后果，對社會的公平競 爭秩序造成妨礙。（二）取證難，查證難。主要是受執(zhí)法手段和權限的制 約，及一些潛規(guī)則的影響，導致直接取證難。例如，我隊調 查某超市收受三鹿奶業(yè)代理商堆

4、頭費、進場費、上架費的案 件時，在三鹿代理商取超市所要費用的收據(jù)或發(fā)票時，代理 商非常不情愿提供，原因就是如果我們對超市處理不了，造 成的后果就是超市不會再銷售他第3頁共 6 頁的產品，最后是細致的做工 作才取得證據(jù)，拿著證據(jù)到超市檢查其帳目時，超市以經理 不在或是會計不在為由不提供帳目，而辦案人員又不能采取 任何的強制手段，所以造成的結果就是有勁使不上致使案子 一拖再拖，從而給對方提供再作一套帳或者活動的機會。又如，檢查某小學強制給學生上保險非法收受保險公司給予的 “保險代辦費”的行為時遇到的問題也是取證難，如果要體 現(xiàn)出“強制”的字樣就得從學生或是家長入手，而學生或是 家長考慮還得在學校學

5、習等原因不予提供，造成取不到證據(jù) 從而沒法去學校查證，而保險公司現(xiàn)在又是網上報帳制，要 想看帳就得到市公司，另外我們沒有其他的強制措施只能是 表面的了解一下而已。 還有就是一些行業(yè)已形成 “潛規(guī)則”， 查處的一些案件中的藥商向醫(yī)院推銷藥品都是采取“兩筆扣” 方式：“明扣”給醫(yī)院的小金庫，“暗扣”給藥房的工作人員 或是主治醫(yī)師。經查，目前這種手段已成為醫(yī)藥購銷領域的“行規(guī)”，“圈內人士”都直接按“程序”辦理，操作更加隱 蔽。類似的領域還有存款信貸、工程發(fā)包、車輛保險等，這 些行業(yè)“潛規(guī)則”已經根深蒂固，給取證工作帶來了不小難 度。（三）執(zhí)法主體交錯，各自為政，形不成執(zhí)法的合力。 按照法律法規(guī)，對

6、于商業(yè)賄賂案件，除工商局外，檢察院、第4頁共 6 頁公安局、法院、海關緝私局、稅務局、紀委和審計等部門也 都有調查取證乃至立案查處的權力，這種管理模式容易導致 執(zhí)法不力、打擊不力的后果發(fā)生。我個人的觀點認為執(zhí)法主 體交錯導致各個機關各自為戰(zhàn)，各自執(zhí)行各自的法律法規(guī)和 規(guī)章，都在自己的那個框框內執(zhí)法決不躍雷池一步，是導致 這種狀況發(fā)生的直接原因。要知道打擊商業(yè)賄賂不單單是某 個部門的事情，這就需要各部門的通力合作和有機配合，形 成一個執(zhí)法的合力。向上面提到的超市不配合問題，如果公 安機關介入控制住財會人員或是搜查相關的帳目的話就不 會有后事發(fā)生。為什么公安機關只是簡單的配合呢？就是因 為這個案件

7、不夠它們立案的標準， 所以它們只是象對待普通 防礙執(zhí)法機關依法執(zhí)行公務的案件那樣來處理，這樣就傷及 不到當事人的筋骨，也就沒能形成一個合力的拳頭。二、解決上述問題的幾點建議第一，規(guī)范商業(yè)賄賂案件辦理的各個環(huán)節(jié)。目前，我國 的刑法、反不正當競爭法等法律法規(guī)中都有涉及治理商業(yè)賄 賂行為的條款，但規(guī)定比較分散，對一些重要環(huán)節(jié)的界定不 夠完善和明確。對此，一要明確商業(yè)賄賂的主體和客體，對 不同行業(yè)、領域內不同性質和形式的商業(yè)賄賂行為規(guī)定統(tǒng)一 的判定依據(jù)，讓辦案機關在執(zhí)法過程中有法可依，也就是給 各個執(zhí)法機關制定出相應的條例或辦法；二要明確查辦商業(yè) 賄賂案件的主管機關，建議將檢察機關確定為主管機關，由公

8、安、工商、海關等部門協(xié)助配合，形成打擊商業(yè)賄賂犯罪 的合力。象上面查處超市收受“堆頭費”的案件，如果公安 的經偵部門帶著搜查證依法對該超市的財務科進行搜查的 話，當時就能拿到第一手的證據(jù)，就能夠給案件一個準確的 定性。學校收受“保險代理費”案件，如果紀檢部門、檢查 機關與工商共同辦案的話就可以輕松地取到證據(jù)，因為檢查 機關有司法強制措施，他們可以對學校相關的財務和人員予 以控制，而我們可以對保險公司進行檢查，這樣采取“雙管 齊下兩頭堵”的辦法就解決了沒法取證的難題。第二，完善相關行業(yè)規(guī)范和財務制度。對當前普遍存在 “吃回扣”不良風氣的領域和行業(yè)，出臺行業(yè)規(guī)范，健全財 務制度，從頭上加大打擊力度。第三，多種渠道治理商業(yè)賄賂，形成打擊合力。商業(yè)賄 賂行為侵害的客體是多方面的，因此也應該從多種渠道入手，形成打擊的合力。一是檢察機關應當大力查辦職務犯罪。在 懲治受賄人的同時，不能放松對行賄人的打擊。二是平等的 市場競爭者可以對不正當行為提起民事訴訟。應當出臺明確 規(guī)定，鼓勵平等經營者通過法律途徑對商業(yè)賄賂者提起民事訴訟，要求損害賠償。第四，逐步