某公司質量健康環(huán)境一體化管理體系檢查表

1、XXXX實業(yè)有限公司質量 健康 環(huán)境一體化管理體系（QHSE）檢查表 (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：最高管理層 時間： 2014年 7月10日 編號：序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度14.1 4.1 4.1按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996GB/T28001-2001三個標準要求建立管理體系； 管理體系的范圍是否明確，刪減理由是否充分，并符合規(guī)定要求； 過程是否已被識別并適當規(guī)定，職責是否已被分配、程序是否得到實施和保持，過程是否有效； 公司對外包過程是否進行了識別和控制。（1）有

2、一套完整的管理體系文件；（2）刪減的過程及證明；（3）文件中對體系的過程和產(chǎn)品實現(xiàn)過程（包括運作過程）的描述；（4）手冊中對涉及的過程運作的要求和相關程序文件；（5）依據(jù)的法律法規(guī)和相關要求；（6）糾正和預防措施的運作程序是否有；（7）對體系過程的監(jiān)視和測量；（8）公司的外包過程在體系文件中是否明確了管理。YYYYYYYY24.2.1 4.4.4 4.4.4 形成文件的方針、目標和管理手冊； 標準所要求建立的程序文件及相關文件； 按標準要求規(guī)定了體系的適用范圍，對其核心要素（過程）及相互關系進行了描述； （1）QEOHSMS手冊，包括形成文件的QEOHS方針、目標；（2）程序文件、作業(yè)指導書、

3、相關的法律法規(guī)；（3）文件和標準要求的記錄均有；（4）規(guī)定相關文件的查詢方式和路徑。YYYY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：最高管理層 時間： 2014年 7月10日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度 標準所要求的記錄； 相關文件的查詢路徑。34.2.2 4.4.4 4.4.4按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996和GB/T28001-2001編制和保持質量手冊。參照上述證據(jù)Y45.1 4.2 4.2 公司的最高管理者應提供一體化管理體系建立實施并持續(xù)有效性

4、的承諾的證據(jù)； 承諾是否在對顧客、員工、社會三方面予以體現(xiàn)； 是否進行了定期評審。（1）文件化的QEOHS方針和目標內容；（2）法律、法規(guī)培訓實證；（3）管理評審資料。YYY55.2 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 是否對顧客的要求、環(huán)境因素和重大危險源進行了識別； 是否建立了相應的程序文件予以支持。（1）增強顧客滿意的證據(jù)；（2）相應的程序；（3）重要環(huán)境因素清單；（4）重大危險清單及控制計劃。YYYY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：最高管理層 時間： 2014年 7月10日 編號：序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核

5、 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度65.3 4.2 4.2 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要求、污染預防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進的承諾； 是否對QEOHS方針的適宜性進行了評審。（1）有符合標準要求并經(jīng)公司總經(jīng)理批準的方針；（2）問及的部門負責人和員工能結合本職工作對方針的理解；（3）有定期評審的記錄。YYY75.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相關職能和層次上建立了QEOHS目標和指標； 所建立的目標、指標是否充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關法律法規(guī)的要求； 目標、指標是否可測，與公司的QEOHS方針相一致。（1）QEOHS目標、目標分解的證據(jù)；（2）相關職能、層次經(jīng)主

6、管領導批準，符合標準要求和公司實際情況的目標和指標。YY85.4.2 4.3.3 4.3.4 是否對管理體系進行了策劃，內容是否滿足標準要求； 有無目標、指標管理方案； 有否定期評審，必要時的修訂記錄。（1）對體系文件策劃結果評價證據(jù)；（2）符合標準要求的管理方案；（3）方案的評審、修訂記錄。YYY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：最高管理層 時間： 2014年 7月10日 編號：序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度95.5.1 4.4.1 4.4.1 最高管理者是否確保公司內的職責權限得到規(guī)

7、定和溝通； 公司內各職能部門、各層次人員的職責是如何規(guī)定的，是否適當； 職責的溝通是如何進行的，方式是什么。（1）職責權限的規(guī)定；（2）各職能部門的職責；（3）相關職能人員的安全生產(chǎn)責任制；（4）溝通的證據(jù)。YYYY105.5.2 4.4.1 4.4.1 公司最高管理者是否指定了管理者代表，并規(guī)定了相關的職責權限； 管理者代表是否按標準規(guī)定要求履行其職責和權限。（1）管理者代表任命書；（2）管理者代表職責規(guī)定；（3）管理者代表開展體系管理工作的證據(jù)。YYY115.5.3 4.4.3 4.4.3 最高管理者是否確保在公司內建立適當?shù)臏贤ǚ绞胶蜏贤ㄟ^程； 是否建立了相應的程序，以確保員工和相關方對

8、環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1）企業(yè)內部溝通方式的例證；（2）符合標準規(guī)定的程序；（3）信息交流資料及有關證據(jù)。YYY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：最高管理層 時間： 2014年 7月10日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度125.6.1 4.6 4.65.6.25.6.3 最高管理者是否按規(guī)定定期主持進行了管理評審，以確保QEOHSMS持續(xù)的適宜性、充分性和有效性； 管理評審的輸入是否滿足規(guī)定要求； 管理評審的輸出能否滿足規(guī)定要求。（1）管理評審計劃；（2）管理

9、評審報告；（3）管理評審決議實施記錄及跟蹤驗證報告；（4）管理評審的相關記錄。YYYY136.1 4.4.1 4.4.1 實施、保持QEOHS管理體系，并持續(xù)改進其有效性所需的資源； 對從事質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的工作人員是否規(guī)定了職責、權限，能否勝任；（1）體系運行的人力資源及資金保障證據(jù)；（2）職能分配表；（3）各級人員的安全生產(chǎn)責任制。YYY148.1 4.5.1 4.5.1 對監(jiān)視、測量、分析和改進過程進行策劃，并按要求實施； 建立并保持一套文件支持的程序，對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績效進行監(jiān)視和測量，并滿足規(guī)定要求。（1）滿足要求的策劃文件；（2）環(huán)境業(yè)績報告；（3）有關環(huán)境的檢測

10、記錄及報告；（4）重大危險源控制績效記錄及有關職業(yè)健康安全的監(jiān)測檢查記錄。YYYY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：最高管理層 時間： 2014年 7月10日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度158.5.1 4.3.3 4.3.4 利用QEOHS方針、目標、內、外審結果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施、管理評審來持續(xù)改進QEOHSMS的有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標指標管理方案，并規(guī)定了有關要求。（1）證實持續(xù)改進的資料；（2）符合標準要求的管理方案；（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全

11、管理方案的定期評審記錄。YYY16 是否發(fā)生顧客、相關方嚴重投訴（1）是否發(fā)生顧客、相關方嚴重投訴。Y未發(fā)生嚴重投訴17 1.2 刪減合理性（1）過程有無刪減；如有刪減，其刪減是否合理。Y過程無刪減18 是否發(fā)生重大質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故（1）是否發(fā)生重大質量事故（2）是否發(fā)生重大環(huán)境、職業(yè)健康安全事故Y無事故、無嚴重污染19 法律法規(guī)遵守（1）是否遵守有關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)Y內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：人力資源部 時間： 2014年 7月10日 編號：序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y

12、/N注 明不符合程 度14.2.3 4.4.5 4.4.5 4.3.2 4.3.2 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標準所要求的文件; 對文件的發(fā)放、使用等進行規(guī)定和控制； 文件的受控是否滿足要求，應獲得文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件； 建立了適用的法律法規(guī)和其他要求清單，并對應收集了文件。（1）建立了滿足要求的程序；（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應）；（3）抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4）對文件的發(fā)放、使用等按程序文件規(guī)定控制。（5）適用的法律法規(guī)和其他要求清單，對應的文件YYYYN不能提供適用的法律法規(guī)和其他要求清單一般24.2.4 4.5.4 4.5.3 是否建立和保

13、持了滿足三個標準要求的程序； 標準所要求的記錄；是否按規(guī)定的標識、貯存、保護檢索、保存期限和處置要求進行了控制。（1）建立了滿足要求的程序；（2）相關記錄清單；（3）記錄按規(guī)定的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進行控制。YYY35.2 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 是否對環(huán)境因素和重大危險源進行了識別； 是否建立了相應的程序文件予以支持。（1）建立了滿足要求的的程序；（2）重要環(huán)境因素清單；（3）重大危險清單及控制計劃；（4）本部門適用的法律法規(guī)清單。YYYY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：人力資源部 時間： 201

14、4年 7月10日 編號：序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度45.3 4.2 4.2 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要求、污染預防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進的承諾。（1）部門負責人和員工結合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2）對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問）。YY55.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相關職能和層次上建立了QEOHS目標和指標； 目標、指標是否可測量，與公司的QEOHS方針相一致。（1）對QEOHS目標進行了必要的分解；（2）所建立的目標、指標可測量，并與公司的QEOHS方針相一致。

15、YY65.5.1 4.4.1 4.4.1 公司內各職能部門、各層次人員的職責是如何規(guī)定的，是否適當。（1）明確本部門的職責和主責過程（詢問）；（2）崗位入職要求及本部門職責的相關文本。YY75.5.34.4.34.4.3 是否建立了相應的程序，以確保員工和相關方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1）建立了滿足要求的程序；（2）內、外部信息溝通的證據(jù)（會議紀要、信息聯(lián)絡單、簡報、函件、協(xié)商等）。YY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：人力資源部 時間： 2014年 7月10日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供

16、的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度86.2.1 4.4.1 4.4.1 對從事質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的工作人員是否規(guī)定了職責、權限，能否勝任； 具備的能力是否從教育、培訓、技能和經(jīng)驗四方面進行考慮。（1）相關職能人員名冊；（2）各級人員的安全生產(chǎn)責任制。YY96.2.2 4.4.2 4.4.2 建立和保持文件化的程序，并在程序中明確規(guī)定了與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關人員的能力要求； 對不具備能力的人員是否提供了必要的培訓或采取了相應的措施以滿足要求； 對培訓或其他措施的有效性是否進行了評價； 是否保持了教育、培訓、技能和經(jīng)驗的適當記錄。（1）滿足標準要求的程序；（2）崗位入職要求；（3）培

17、訓計劃；（4）培訓實施記錄（包括培訓考試、能力考評記錄等）；（5）員工檔案；（6）各相關職能人員及特種作業(yè)人員的上崗證。YYYYYY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：人力資源部 時間： 2014年 7月10日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度10 4.4.6 4.4.6 建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運行與活動。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固廢管理、資源能源消耗等。職業(yè)健康安全方面：用電安全等。（1）建立了滿足要求的程序；（2）相關

18、作業(yè)指導書；（3）對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范圍進行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及相關運行記錄。YYY118.2.3 4.5.1 4.5.1 是否采用了適宜的方法對QEOHSMS所需的過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量。 所使用的方法是否能證實過程實現(xiàn)所策劃的結果能力。（1）建立了滿足要求的程序；（2）對本部門管理工作的過程檢查記錄。YY128.5.1 4.3.3 4.3.4 利用QEOHS方針、目標、內、外審結果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施、管理評審來持續(xù)改進QEOHSMS的有效（1）證實持續(xù)改進的資料；（2）符合標準要求的管理方案；（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方

19、案的YYY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：人力資源部 時間： 2014年 7月10日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度 性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標指標管理方案，并規(guī)定了有關要求。定期評審記錄。Y內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：售后服務部 時間： 2014年 6月 30 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度14.2.3 4.4.5 4.4.5 建立并保持形

20、成文件的程序,以滿足控制三個標準所要求的文件; 對文件的發(fā)放、使用等進行規(guī)定和控制； 文件的受控是否滿足要求，應獲得文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。（1）建立了滿足要求的程序；（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應）；（3）抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4）對文件的發(fā)放、使用等按程序文件規(guī)定控制。YYYY24.2.4 4.5.4 4.5.3 是否建立和保持了滿足三個標準要求的程序； 標準所要求的記錄；是否按規(guī)定的標識、貯存、保護檢索、保存期限和處置要求進行了控制。（1）建立了滿足要求的程序；（2）相關記錄清單；（3）記錄按規(guī)定的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置的規(guī)定要求進行控制。YY

21、Y35.2 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 是否對環(huán)境因素和重大危險源進行了識別； 是否建立了相應的程序文件予以支持。（1）建立了滿足要求的的程序；（2）重要環(huán)境因素清單；（3）重大危險清單及控制計劃；（4）相關法律法規(guī)和規(guī)范、標準清單。YYYY內審組長： 內審員：(質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：售后服務部 時間： 2014年 6月 30 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度45.3 4.2 4.2 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要求、污染預防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進的承諾

22、。（1）部門負責人和員工結合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2）對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問）。YY55.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相關職能和層次上建立了QEOHS目標和指標； 目標、指標是否可測量，與公司的QEOHS方針相一致。（1）對QEOHS目標進行了必要的分解；（2）所建立的目標、指標可測量，并與公司的QEOHS方針相一致。YY65.5.1 4.4.1 4.4.1 公司內各職能部門、各層次人員的職責是如何規(guī)定的，是否適當。（1）明確本部門的職責和主責過程（詢問）；（2）崗位入職要求及本部門職責的相關文本。YY75.5.34.4.34.4.3 是否建立了

23、相應的程序，以確保員工和相關方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1）建立了滿足要求的程序；（2）內、外部信息溝通的證據(jù)（會議紀要、信息聯(lián)絡單、簡報、函件、協(xié)商等）。YY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：售后服務部 時間： 2014年 6月 30 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度87.2.1 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 公司在確定與產(chǎn)品有關要求(標書)時是否考慮到了顧客明示的和隱含的要求及與產(chǎn)品有關的法律法規(guī)要求； 建立并保持了相關程序，對環(huán)境因素進

24、行了識別，對危險源進行了辨識，并制定了相應的控制措施。（1）建立了滿足要求的程序；（2）在投標文件中明確顧客的要求、相關法規(guī)的要求、公司附加要求；（3）與工程有關的法律法規(guī)清單及有關法規(guī)文件。YYY97.2.2 4.4.6 4.4.6 是否評審了與產(chǎn)品有關的要求，評審是否在簽訂合同前； 評審的內容是否符合標準規(guī)定要求； 評審的結果及評審所引起的措施的記錄是否予以保持； 若產(chǎn)品的要求發(fā)生變更，合同是否得到修改，并將信息傳達到相關人員。（1）標書的評審資料；（2）合同的評審資料；（3）合同變更的評審或補充合同信息的資料；（4）變更信息及時傳遞的記錄。YYYY107.2.3 4.4.3 4.4.3

25、與顧客溝通的方面是否得到規(guī)定，并能提供相應的證據(jù)；（1）合同執(zhí)行中與顧客的信息溝通資料，如：監(jiān)理例會紀要、與顧客發(fā)生的Y內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：售后服務部 時間： 2014年 6月 30 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度 建立和保持了程序，以確保與員工和其他相關方的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息的交流； 是否建立了多種交流渠道，如：檢查、會議、宣傳廣告、板報、簡報、現(xiàn)場圍墻書寫等。函件、備忘錄、顧客抱怨信息等；（2）符合要求的程序；（3）與顧客、員工及相關方信息交流及處理記錄

26、。YY117.5.1f) 4.4.6 4.4.6 交付及售后服務、顧客意見處理（1）交付記錄；（2）顧客意見及要求要求登記記錄；（3）售后服務記錄。YYY127.5.4 4.4.6 4.4.6 顧客財產(chǎn)識別、驗收、保護 顧客財產(chǎn)丟失、損壞或不適用時向顧客報告和記錄 （1）顧客財產(chǎn)識別、驗收、保護記錄；（2）顧客財產(chǎn)丟失、損壞或不適用時，向顧客報告和記錄的證據(jù)。YY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：售后服務部 時間： 2014年 6月 30 日 編號：序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度12 4

27、.4.6 4.4.6 建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運行與活動。規(guī)劃采取措施的方面包括：環(huán)境方面：噪聲、污水、廢氣排放、固廢管理、資源能源消耗、分包方管理等。職業(yè)健康安全方面：用電安全、分包方管理等。（1）建立了滿足要求的程序；（2）相關作業(yè)指導書；（3）對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施（可按程序文件規(guī)定范圍進行檢查）等辦公區(qū)域的控制狀況及相關運行記錄。YYY138.2.1 4.5.1 4.5.1 如何獲取和利用顧客的滿意信息，采用的方式是什么； 對顧客的不滿意信息做了哪些改進，是否提交了管理評審。（1）規(guī)定獲取顧客滿意信息方式和途徑的文件；（2）獲取顧客滿意信

28、息的記錄或資料；（3）顧客不滿意處理過程的信息或記錄。YNY不能提供顧客滿意度調查表及匯總分析報告資料。一般148.2.3 4.5.1 4.5.1 是否采用了適宜的方法對QEOHSMS所需的過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量；（1）建立了滿足要求的程序；（2）與顧客有關的過程及外包供方控制管理過程檢查記錄。YY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：售后服務部 時間： 2014年 6月 30 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度 所使用的方法是否能證實過程實現(xiàn)所策劃的結果能力。（3）相關法

29、律法規(guī)的遵守情況評價記錄。Y158.5.1 4.3.3 4.3.4 利用QEOHS方針、目標、內、外審結果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施、管理評審來持續(xù)改進QEOHSMS的有效性； 有文件化的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標指標管理方案，并規(guī)定了有關要求。（1）證實持續(xù)改進的資料；（2）符合標準要求的管理方案；（3）環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的定期評審記錄。 YYY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：生產(chǎn)部 時間：2014 年 7月 8 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度14.2.3 4.4.5

30、 4.4.5 4.3.2 4.3.2 建立并保持形成文件的程序,以滿足控制三個標準所要求的文件; 對文件的編制、批準、發(fā)放、使用、更改、作廢和回收七方面進行規(guī)定和控制； 文件的受控是否滿足要求，應獲得文件的場所是否得到了現(xiàn)行有效文件。（1）建立了滿足要求的程序；（2）部門受控文件清單（抽查文本予以對應）；（3）抽查文件是否為現(xiàn)行有效版本；（4）有關文件的審批、發(fā)放、變更、處置記錄及標識情況。（5）相關法律法規(guī)和技術規(guī)范清單。YYYYN適用的法律法規(guī)和其他要求中缺少國際公約一般24.2.4 4.5.4 4.5.3 是否建立和保持了滿足三個標準要求的程序； 標準所要求的記錄； 相關文件的查詢路徑。

31、是否按規(guī)定的標識、貯存、保護檢索、保存期限和處置要求進行了控制； 有無證實質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全一體化管理體系運行的證據(jù)或記錄。（1）建立了滿足要求的程序；（2）發(fā)生的的各種滿足要求的記錄；（3）本部門體系運行的記錄清單；（4）記錄貯存環(huán)境；（5）記錄的保管；（6）記錄的處置。YYYYYY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：生產(chǎn)部 時間：2014 年 7月 8 日 編號：序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度35.2 4.3.1 4.3.1 4.3.2 4.3.2 是否對環(huán)境因素和重大危險源進行

32、了識別； 是否建立了相應的程序文件予以支持。（1）建立了滿足要求的的程序；（2）重要環(huán)境因素清單；（3）重大危險清單及控制計劃；（4）相關法律法規(guī)和技術規(guī)范清單。YYYY45.3 4.2 4.2 QEOHS方針是否包含了滿足顧客要求、污染預防、杜絕事故、遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進的承諾； 是否對QEOHS方針的適宜性進行了評審。（1）部門負責人和員工結合本職工作對公司一體化管理方針的理解（抽問）；（2）對公司一體化管理方針的貫徹情況（詢問）；（3）有定期評審的記錄。YYY55.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相關職能和層次上建立了QEOHS目標和指標； 所建立的目標、指標是否充分考慮了滿足產(chǎn)

33、品和有關法律法規(guī)的要求； 目標、指標是否可測量，與公司的QEOHS方針相一致。（1）QEOHS目標、目標分解的證據(jù)；（2）所建立的目標、指標充分考慮了滿足產(chǎn)品和有關法律法規(guī)的要求；（3）所建立的目標、指標可測量，并與公司的QEOHS方針相一致。YYY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：生產(chǎn)部 時間：2014 年 7月 8 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度65.5.1 4.4.1 4.4.1 公司內各職能部門、各層次人員的職責是如何規(guī)定的，是否適當； 職責的溝通是如何進行的，方式是

34、什么。（1）明確本部門的職責和主責過程（詢問）；（2）崗位入職要求及本部門職責的相關文本。YY75.5.3 4.4.3 4.4.3 是否建立了相應的程序，以確保員工和相關方對環(huán)境信息、職業(yè)健康安全信息的了解和交流。（1）建立了滿足要求的程序；（2）內、外部信息溝通的證據(jù)（會議紀要、信息聯(lián)絡單、簡報、協(xié)商等）。YY8 7.1 4.4.6 4.4.6 公司是否對產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程予以策劃； 策劃（生產(chǎn)作業(yè)組織設計、質量計劃、專項生產(chǎn)作業(yè)方案等）的內容是否符合標準規(guī)定要求； 是否建立并保持了程序，對質量、重大環(huán)境因素及職業(yè)健康安全的控制措施的運行與活動進行了規(guī)劃。（1）針對產(chǎn)品符合標準規(guī)定所編制的施

35、工組織設計、質量計劃或專項施工方案；（2）針對質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的有關作業(yè)指導書、方案或技術交底。YY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：生產(chǎn)部 時間：2014 年 7月 8 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度9 6.3 4.4.1 4.4.1 公司是否確定提供并維護了為達到產(chǎn)品質量、環(huán)境及職業(yè)健康安全符合要求所需的基礎設施； 基礎設施的提供是否及時、有哪些、有否證據(jù)；是否提供基礎設施維護情況的證據(jù)。（1）基礎設施（辦公、施工機械、食堂、衛(wèi)生、安全防護、交通、通迅等）的需求計

36、劃或規(guī)定；（2）基礎設施臺賬；（3）基礎設施及時到場和驗收的證據(jù)；（4）基礎設施管理和維修保養(yǎng)記錄。YYYY107.4.1 4.4.6 4.4.67.4.27.4.3 對采購產(chǎn)品的范圍，控制類型和程度是否進行了規(guī)定； 建立了合格供方檔案，并對其進行了考核，在合格供方中選擇使用供方； 按規(guī)定提供采購信息；采購信息中是否對供方的環(huán)境及職業(yè)健康安全行為進行了規(guī)定； 按要求進行采購產(chǎn)品的檢驗和驗證，保存產(chǎn)品驗證的記錄。 （1）確定采購控制的文件（可以是程序、作業(yè)指導書及企業(yè)自定的規(guī)定等）；（2）對供方的評價、考評記錄；（3）采購計劃、備料計劃、采購合同；（4）材料檢驗和復試記錄；（5）采購產(chǎn)品進場提供

37、的驗證證據(jù)。YYYYY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：生產(chǎn)部 時間：2014 年 7月 8 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度 對外包（勞務、工程）供方的范圍、控制類型和程度是否進行了規(guī)定； 建立了合格外包供方檔案，并對其進行了考核，在合格供方中選擇使用供方； 按規(guī)定提供外包供方需求計劃，并對其環(huán)境及職業(yè)健康安全行為作了規(guī)定； 按要求進行外包供方的驗證和監(jiān)視，保存驗證的記錄。（6）確定采購控制的文件（可以是程序、作業(yè)指導書及企業(yè)自定的規(guī)定等）；（7）對外包供方的評價、考評記錄；

38、（8）滿足要求的分包合同（含質量、環(huán)境及職業(yè)健康安全條款）；（9）外包供方的驗證和監(jiān)視記錄；YYYY11 6.4 4.4.1 4.4.1 公司是否確定并管理了為達到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境； 與公司產(chǎn)品的符合性有關的工作環(huán)境是否已得到了控制并能提供相關證據(jù)；（1）有關管理制度和現(xiàn)場安全文明生產(chǎn)措施方案（包括施工組織設計、專項方案、安全技術交底）；（2）現(xiàn)場安全防護設施、員工個體防護用品的提供；YY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：生產(chǎn)部 時間：2014 年 7月 8 日 編號： 序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)

39、Y/N注 明不符合程 度 環(huán)境、安全因素是否都已有考慮； 工作條件是否還考慮創(chuàng)造良好的工作氛圍、更好地發(fā)揮員工的潛能（如激勵員工向上的管理制度）。（3）滿足溫度、濕度和衛(wèi)生條件的工作環(huán)境；（4）進場人員的三級安全培訓、轉崗培訓、特種作業(yè)人員培訓與持證上崗。YY127.5.1 4.4.6 4.4.6 公司是否按“7.1”策劃的要求提供了以下生產(chǎn)和服務條件： 表述產(chǎn)品特性的信息； 作業(yè)指導書（必要時）； 適宜的設備、監(jiān)視和測量裝置及驗收、維護保養(yǎng)的證據(jù)； 生產(chǎn)和服務監(jiān)視和測量的證據(jù)；放行、交付和交付后活動規(guī)定及實施； 建立并保持程序，以規(guī)劃環(huán)境、職業(yè)健康安全的控制措施的運行與活動。（1）施工圖紙、

40、施工組織設計、專項施工方案、相關的法律法規(guī)；（2）相關作業(yè)指導書；（3）設備、設施進場的驗證；（4）放行規(guī)定及實施證據(jù)；（5）滿足要求的程序文件；（6）對環(huán)境、職業(yè)健康安全的規(guī)劃及采取的控制措施；（7）各有關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全技術交底。YYYYYYY內審組長： 內審員： (質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系)檢查表被審核部門：生產(chǎn)部 時間：2014 年 7月 8 日 編號：序號一體化管理體系過程QMS EMS OMS審 核 要 點提供的實施證據(jù)Y/N注 明不符合程 度137.5.2 4.4.6 4.4.6 是否識別了特殊和關鍵過程； 對識別的過程策劃結果的能力是否進行確認，確認的內容是否符合標準規(guī)定要求；相關作業(yè)指導書。（1）識別的特殊、關鍵過程實施記錄；（2）主管負責人的評審和批準簽字；（3）特殊過程人員能力的鑒定資料；（4）序12（6）、（7）、內容。YYYY147.5.3 4.4.6 4.4.6 是否有產(chǎn)品標識的規(guī)定，方法是什么； 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)是否得到標識，如何標識； 如何控制和記錄產(chǎn)品