利益沖突申報(bào)管理辦法

1、標(biāo)題常州武進(jìn)長城工具文件編號(hào)CCGJ001版本號(hào)A/0程序文件頁次第1頁/共1頁利益沖突申報(bào)治理方法1 .總那么1.1 .目的和依據(jù)為了使常州武進(jìn)長城工具簡(jiǎn)稱公司員工正確處理工作中發(fā)生的利益沖突、預(yù)防不正當(dāng)利益的獲取,預(yù)防舞弊的發(fā)生,根據(jù)?金瑞新材料科技股份反舞弊治理規(guī)定?制定本方法.1.2 適用范圍本方法適用于公司、分公司和控股子公司.1.3 約束對(duì)象本方法用于標(biāo)準(zhǔn)利益沖突的定義,利益沖突申報(bào)與處理工作流程等.1.4 術(shù)語定義1.4.1 利益沖突本方法所稱“利益沖突,是指當(dāng)員工履行公司含分支機(jī)構(gòu)職務(wù)所代表的公司利益與其自身的個(gè)人利益之間存在沖突.以下列舉的是一些常見的存在實(shí)際或潛在利益沖突的

2、情形：?jiǎn)T工或員工關(guān)聯(lián)人擁有其他公司的權(quán)益.持有與公司存在競(jìng)爭(zhēng)的公司的任何權(quán)益通過證券市場(chǎng)取得權(quán)益,且僅持有低于該公司發(fā)行在外5%的權(quán)益的投資除外；1持有與公司有業(yè)務(wù)往來的公司如公司的供給商、客戶或代 理商的任何權(quán)益通過證券市場(chǎng)取得權(quán)益,且僅持有低于該公 司發(fā)行在外5%的權(quán)益的投資除外.員工或員工關(guān)聯(lián)人與公司存在關(guān)聯(lián)交易.向與公司有業(yè)務(wù)往來的個(gè)人或機(jī)構(gòu)如公司的供給商、客戶 或代理商提供貸款、為其擔(dān)保貸款、從其獲得貸款或在其協(xié)助 下獲得貸款但與金融機(jī)構(gòu)的正常借貸除外；與公司共同設(shè)立企業(yè)；與公司形成任何形式的業(yè)務(wù)往來,或促成任何關(guān)聯(lián)人與公司 形成任何形式的業(yè)務(wù)往來.包括但不限于購置或銷售商品、 其他

3、資產(chǎn)、提供或接受勞務(wù)、代理、租賃資產(chǎn)或設(shè)備、提供資金 含實(shí)物形式、共同研究與開發(fā)工程、簽署許可協(xié)議、贈(zèng)與或達(dá) 成任何非貨幣交易,促使員工本人或關(guān)聯(lián)人成為公司的客戶、代 理商、經(jīng)銷商、供給商或達(dá)成其他任何交易關(guān)系.與公司競(jìng)爭(zhēng)方之間存在聘任關(guān)系或活動(dòng).員工同時(shí)受聘于公司的競(jìng)爭(zhēng)方,或與公司的競(jìng)爭(zhēng)方發(fā)生任何 方式的關(guān)聯(lián)包括以咨詢、參謀、志愿者或其他類似身份從事的 活動(dòng),以及從事其他可合理預(yù)期能增進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)方利益,而損害公 司利益的活動(dòng),包括但不限于成為該競(jìng)爭(zhēng)方的供給商、客戶或代 理商.在受聘于公司期間,員工或員工關(guān)聯(lián)人銷售任何對(duì)公司現(xiàn)有 或潛在商業(yè)活動(dòng)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品,或提供任何對(duì)公司現(xiàn)有或潛在 商業(yè)活動(dòng)構(gòu)

4、成競(jìng)爭(zhēng)的效勞.1.4.2 員工關(guān)聯(lián)人本方法所稱“員工關(guān)聯(lián)人 一般指員工的近親屬：父母；配偶；兄弟姐妹；子女；配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、2兄弟姐妹的配偶.同時(shí),員工及員工關(guān)聯(lián)人的一致行動(dòng)人即與員工存在合伙、合作或聯(lián)營的自然人或法人、特殊關(guān)系人其他有共同利益關(guān)系的人也是員工的關(guān)聯(lián)人.2 .組織機(jī)構(gòu)與責(zé)任2.1 組織機(jī)構(gòu)公司董事長、總經(jīng)理與二級(jí)單位負(fù)責(zé)人為利益沖突審批人,公司審計(jì)部是公司利益沖突歸口治理部門.2.2 公司董事長工作責(zé)任審批董事不含獨(dú)立董事與股東董事、監(jiān)事不含股東監(jiān)事及高級(jí)治理人員的利益沖突申報(bào)表.2.3 公司總經(jīng)理工作責(zé)任審批二級(jí)單位負(fù)責(zé)人的利益沖突申報(bào)表.2.4 公司

5、審計(jì)部工作責(zé)任2.4.1 受理全公司范圍內(nèi)各級(jí)人員的利益沖突申報(bào).2.4.2 治理利益沖突申報(bào)相關(guān)工作.2.5 公司各二級(jí)單位負(fù)責(zé)人工作責(zé)任審批本單位員工的利益沖突申報(bào)表.3 .治理內(nèi)容3.1 利益沖突申報(bào)方法對(duì)于任何實(shí)際存在或潛在的如1.4.1所列的各種利益沖突,全公司范圍內(nèi)的員工必須填妥?利益沖突申報(bào)表?,簽字確認(rèn)后向編輯版word公司審計(jì)部進(jìn)行申報(bào).3.2 利益沖突審批及反應(yīng)公司審計(jì)部按申報(bào)人身份類別高級(jí)治理人員、二級(jí)單位負(fù)責(zé)人、 其他人員將利益沖突申報(bào)表傳遞給相應(yīng)的主管層面進(jìn)行審批.3公司審計(jì)部將經(jīng)審批的?利益沖突申報(bào)表?存檔,同時(shí),將批示 結(jié)果反應(yīng)申報(bào)人.3.3 催促落實(shí)申報(bào)人收到反

6、應(yīng)結(jié)果后,應(yīng)于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按審批意見對(duì)利益沖 突進(jìn)行處理,審計(jì)部對(duì)申報(bào)人的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤催促,形成落 實(shí)簡(jiǎn)報(bào),報(bào)告公司董事長.對(duì)于拒不按審批意見執(zhí)行的申報(bào)人, 公司采取舉措強(qiáng)制執(zhí)行.3.4 .申報(bào)時(shí)間在本方法公布前已實(shí)際存在或潛在的利益沖突,必須在本方法頒 布之日起一個(gè)月內(nèi),向?qū)徲?jì)部進(jìn)行申報(bào),包括本方法公布時(shí)正在 進(jìn)行的行為或交易.對(duì)于其他任何實(shí)際存在或潛在的利益沖突, 員工在知道或應(yīng)當(dāng)知道該實(shí)際存在或潛在的利益沖突可能發(fā)生 時(shí),應(yīng)于3天之內(nèi)進(jìn)行申報(bào).3.5 利益沖突咨詢?nèi)绻麊T工在具體情形下不確定是否存在利益沖突,其本人有責(zé)任 咨詢公司審計(jì)部,并向公司審計(jì)部介紹有關(guān)該未確定利益沖突的 編輯版

7、word所有情況.3.6 不申報(bào)判定未按要求進(jìn)行申報(bào)的利益沖突,經(jīng)調(diào)查核實(shí),視同存在“制造、 隱瞞利益沖突的舞弊行為.4 .附那么4.1 本方法由公司審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋.4.2 本方法自公布之日起實(shí)施,在下一次修訂前有效.4金瑞新材料科技股份利益沖突申報(bào)表利益沖突申報(bào)公司審計(jì)部：本人知悉,如本人或關(guān)聯(lián)人擁有與公司含分、子公司,下同有 業(yè)務(wù)往來或競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的任何公司的直接或間接利益,須向公司申報(bào).本人現(xiàn)申報(bào)在履行公司賦予的職務(wù)時(shí)存在/可能引起利益沖突的情況：本人或關(guān)聯(lián)人在與公司有競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的公司擁有利益,該公司為：本人或關(guān)聯(lián)人在與公司有業(yè)務(wù)往來的公司擁有利益,該公司為:上述關(guān)聯(lián)人姓名：,關(guān)聯(lián)關(guān)系：注注:多名關(guān)聯(lián)人請(qǐng)編號(hào)區(qū)別；關(guān)聯(lián)關(guān)系見?利益沖突申報(bào)治理方法?1.4.2.申報(bào)人簽字：?jiǎn)挝患奥殑?wù)：申報(bào)日期：利益沖突事項(xiàng)審批針對(duì)上述申報(bào)人的申報(bào)的利益沖突事項(xiàng),通過研究,現(xiàn)作出