環(huán)境體系內(nèi)審檢查表

1、2016年內(nèi)審檢查表編號：編寫：審批：內(nèi)審檢查表編號：12-03A/0共 8 8 頁受審核部門管理層審核準(zhǔn)則I IS S0 0符合說明O”涉及條款審核內(nèi)容、證據(jù)及方法審核記審核發(fā)現(xiàn)4.14.1 理解組織及 其所處的環(huán)境?內(nèi)部環(huán)境有哪些？?外部環(huán)境有哪些？答：本公司目前所處的外部環(huán)境因素包含：a a）地球資源被大肆幵采與破壞，生態(tài)平衡遭到嚴(yán)重破壞，多數(shù)生物種面臨滅絕；b b）全球氣候變暖，大氣臭氧層被嚴(yán)重破壞；c c）水質(zhì)被嚴(yán)重污染，森林被大肆砍伐，空氣陰霾；d d）全球各國包括中國對氣候與環(huán)境的保護(hù)已日漸重視；e e）中國政府已經(jīng)加大對環(huán)境保護(hù)的懲處力度，近年來更是幵岀高達(dá)千萬的天價罰單，企業(yè)

2、對環(huán)境保護(hù)的職責(zé)與義務(wù)已刻不容緩。本公司所處的內(nèi) 部環(huán)境因素包含：a a）員工對環(huán)境保護(hù)意識整體嚴(yán)重欠缺；b b）在節(jié)能減排方面仍需加大力度；c c）在工廠清潔，垃圾分類投放行為與素養(yǎng)方面亟待加強(qiáng)；d）公司在基礎(chǔ)設(shè)施配備，合規(guī)義務(wù)方面亦存在不足。4.24.2 理解相關(guān)方 的需求和?相關(guān)方有哪些？答：期望?需求又有哪些?外部相關(guān)方及要求與期望相關(guān)方要求與期望XXXX 區(qū)環(huán)保局（政府職能單位）符合環(huán)境法律法規(guī)XXXX 區(qū)安監(jiān)局（政府職能單位）化學(xué)品倉庫存放，泄漏防止XXXX 區(qū)水務(wù)局（政府職能單位）節(jié)約用水，合規(guī)排水XXXX 區(qū)供電所（政府職能單位）節(jié)約用電（鄰近單位）不可噪音，廢氣污染（業(yè)務(wù)往來

3、單位）配合處理環(huán)保相關(guān)事宜，保持廠區(qū)清潔（業(yè)務(wù)往來單位）取得 IS014001IS014001 體系認(rèn)證，符合法律法規(guī)（第三方認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)）滿足 ISO14001ISO14001 體系要求，持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系（第二方監(jiān)測機(jī)構(gòu)）配合監(jiān)測（廢水廢物轉(zhuǎn)移處理）配合轉(zhuǎn)移，處理危廢處理單位配合處理本公司零部件供應(yīng)商，物流公司（業(yè)務(wù)往來單位）滿足本公司環(huán)境體系相關(guān)要求飲用水配送，回收滿足本公司環(huán)境體系相關(guān)要求外來施工單位/ /個人（業(yè)務(wù)往來單位）噪音，廢氣滿足本公司環(huán)境體系相關(guān)要求設(shè)備供應(yīng)商（業(yè)務(wù)往來單位）設(shè)備盡量節(jié)能，滿足本公司環(huán)境體系相關(guān)要求辦公用品供應(yīng)商硒鼓、墨盒以舊換新，滿足法律法規(guī)要求相關(guān)方要

4、求與期望最高管理者（總經(jīng)理/ /生產(chǎn)車間主管）合法，客戶滿意，成本低員工廠區(qū)清潔衛(wèi)生，無粉塵，無污染，無噪音，溫濕度適宜內(nèi)部相關(guān)方及要求與期望?公司的環(huán)境體系答：一旦確定了范圍，所有在這個范圍內(nèi)的組織的活動，產(chǎn)品和服務(wù)都應(yīng)納入環(huán)境管理體系4.34.3 確定環(huán)境體系的范圍范圍是什么，物理邊界是什本手冊適用于位于浙江省杭州市 XXXX 區(qū)東洲街道東洲工業(yè)功能區(qū)五號路5 5 號，直流電動絞盤、電動腳踏板、液壓絞車產(chǎn)品的設(shè)計和制造所涉及的環(huán)境管理活動。4.44.4 環(huán)境管理體 系?所需的過程和相 互作用是什么？答：確定公司適用的環(huán)境法律法規(guī)和其5.15.1 領(lǐng)導(dǎo)作用于 承諾?領(lǐng)導(dǎo)的作業(yè)和承 諾通過什么

5、方式來實(shí) 現(xiàn)答：最高管理者應(yīng)證實(shí)其對環(huán)境管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和5.25.2 環(huán)境方針?環(huán)境方針是什 么？怎么得到制定、 傳遞和實(shí)現(xiàn)？答：環(huán)境方針為：保護(hù)a a、b b、管理者代表負(fù)責(zé)向總經(jīng)理提供制定環(huán)境方針的依據(jù)和信息。C C、總經(jīng)辦負(fù)責(zé)將環(huán)境方針傳達(dá)到全體員工及所有為組織工作或代表組織工作的人員，并向公眾提供（當(dāng)公控制要求a a、環(huán)境方針是本公司環(huán)境管理體系總的宗旨和方向；b b、環(huán)境方針應(yīng)包括對遵守國家和當(dāng)?shù)丨h(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的承諾，體現(xiàn)污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的思想；C C、環(huán)境方針應(yīng)適合于本公司的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；d d、環(huán)境方針應(yīng)為目標(biāo)扌曰標(biāo)的制疋提供扌曰導(dǎo)和框架

6、；e e、保持文件化的環(huán)境方針，使全體員工理解并可為公眾所獲??；f f、保證環(huán)境方針各項(xiàng)承諾得到有效實(shí)施；g g、總經(jīng)理在管理評審中對環(huán)境方針進(jìn)行評審、修訂并誦報相關(guān)信息；5.35.3 組織的崗職責(zé)和權(quán)限位、?本部門的職責(zé)什么？是D D答：答：1 1、 策劃環(huán)境管理體系時組織應(yīng)考慮：?策劃體系時應(yīng)考環(huán)境背景、相關(guān)方、體系覆蓋的范圍6.1.16.1.1 總貝 U U慮什么？環(huán)境因素、 合規(guī)義務(wù) 等風(fēng)險和機(jī)2 2、 并應(yīng)確定與環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、背景環(huán)境和相關(guān)方的需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇，以：遇的目的？確保環(huán)境管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；實(shí)現(xiàn)持

7、續(xù)改進(jìn)件的識別方6.1.26.1.2 環(huán)境因素?環(huán)境因素應(yīng)考慮 什么？識別的方法有 哪些？答：公司制定【環(huán)境因素識別和評價控制程序】，用以指導(dǎo)進(jìn)行環(huán)境因素的識別、登記評價，以確定重要環(huán)境因素，以及對環(huán)境因素的定期更新。在識別環(huán)境因素和環(huán)境影響時，主要考慮以下?如何確定合規(guī)義答：1 1、確定并獲取與環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)；2 2、規(guī)定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織；公司建立并保持【法律法規(guī)及合6.1.36.1.3 合規(guī)義務(wù)務(wù)？3 3）明確職法律、對定期按照執(zhí)4 4、控a a、按程序b b、建立環(huán)C C、跟蹤環(huán)境答：6.1.46.1.4 措施的?策劃的內(nèi)容有哪策策劃些？他業(yè)務(wù)過程，評價當(dāng)策劃這些措施

8、時，組織6.2.16.2.1 環(huán)境目標(biāo)?制定環(huán)境目標(biāo)應(yīng) 考慮什么？答：組織應(yīng)針對其相關(guān)職能和層次建立環(huán)境目標(biāo)，622622 實(shí)現(xiàn)環(huán)境目 標(biāo)措施 的策劃?策劃的環(huán)境目標(biāo) 是要體系哪些內(nèi)容？答：策劃如何實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)時，組織應(yīng)確定7.17.1 資源?確保資源的范圍 有哪些？答：應(yīng)及時確定并提供所需7.27.2 能力?采取什么措施保證能力滿足體系運(yùn)行的需要？答：組織應(yīng)：a a）確定在其控制下工作，對組織的環(huán)境績效和履行合規(guī)義務(wù)的能力有影響的人員所需的能力b b）基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷，確保這些人員有能力勝任工作c c）確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求7.37.3 意識?需要人員意識到

9、哪些內(nèi)容？答：組織應(yīng)確保在其控制下工741741 總則?策戈 M M 言息交流 時需要考慮什么？答:d d ）不滿足環(huán)境管理體系要求（包括未履行組織的合規(guī)義務(wù)）的后果。組織應(yīng)按包括：a a）信息交流的內(nèi)容；b b）何時進(jìn)行信742742 內(nèi)部信息交流?內(nèi)部信息交流的 主要內(nèi)容有哪些？答：a a）在其各職能和層次間就環(huán)境管理體743743 外部信息交流?外部信息的交流 有哪些？答：a a、外部信息交流的要答:7.5.17.5.1 總貝 U U?文件化的信息有 哪些，并如何進(jìn)行管 理的？c c、 公司建立緊急狀態(tài)下的信息交流渠道。d d、信息交流記錄由各相關(guān)部門保存。組織的環(huán)境管理體系應(yīng)包括：a

10、a）本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息；b b ）組織確定的實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性必需的文件化信息。注：不同組織的環(huán)境管理體系文件化信息的復(fù)雜程度可能不同，取決于：組織的規(guī)模及其活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型；證明其履行合規(guī)義務(wù)的需；-過程及其相互作用的復(fù)雜程度；在組織控制下工作的人員的能力。a a、 受控文件的范圍環(huán)境手冊和體系程序文件；管理標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書；外部提供的有關(guān)資料（環(huán)保法律法規(guī)及其他要求，監(jiān)測報告等）；b b、文件的批準(zhǔn)和發(fā)布環(huán)境手冊和程序文件由總經(jīng)辦組織各部門編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布執(zhí)行;支持程序文件的管理標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書由相關(guān)部門制定，報管理者代表審批后執(zhí)行；c c、 文件的

11、管理d d、文件的更改和7.5.27.5.2 創(chuàng)建和更新?創(chuàng)建和更新應(yīng)考 慮什么？答：創(chuàng)建和更新文件化信息7.5.37.5.3 文件化信息的控制?文件化的信息控 制的目的是什么，如 何進(jìn)行控制的？答：環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息應(yīng)受到控制，以確保；8.18.1 運(yùn)行策劃和 控制?運(yùn)行和控制要注 意哪些內(nèi)容？答：本部門是怎么控制的1 1、噪聲控制噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是6 65 5、5 55 5分貝，主要噪聲污染源有機(jī)加工運(yùn)行噪聲噪聲防治設(shè)施和方法有加強(qiáng)設(shè)備保養(yǎng)、加裝減震裝置等無社區(qū)居民投訴2 2、化學(xué)品控制化學(xué)品的保管狀況良好，做好防火防滲漏處理，并張貼了MSDSMSDS使用化學(xué)品有入庫岀庫記錄

12、，嚴(yán)格合理控制用量使用中無存大滲漏存儲區(qū)和使用區(qū)配置了滅火消防設(shè)施3 3、固廢控制污染源及廢棄物種類有可回收、不可回收，般固廢、危險固廢等分類，危險固廢按照危廢協(xié)議處理沒有向土地丟棄廢棄物，般固廢和生活垃圾由環(huán)衛(wèi)所處理；邊角料直接外賣利用；危廢按照協(xié)議處理4 4、廢水控制污水法定排放G GB B8 89 97 78 8- -9 96 6污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)要求的一級標(biāo)準(zhǔn)污水排放源有生活污水，生產(chǎn)中無廢水排放5 5、廢氣控制大氣污染源（煙、塵排放）有焊接煙塵，目前對于焊接煙塵安裝了凈化器6 6、能資源控制編寫了運(yùn)行規(guī)程明確了節(jié)約能源、資源的規(guī)定8.28.2 應(yīng)急準(zhǔn)備和 響應(yīng)?制定應(yīng)急預(yù)案的 目的是什

13、么？ 制定了 哪些應(yīng)急預(yù)案？有否 進(jìn)行了演練答：組織應(yīng)：a ac c）米取與緊急情況和潛在環(huán)境影響的嚴(yán)重程度相適且的9.1.19.1.1 總貝 U U?怎么進(jìn)行監(jiān)測，監(jiān) 測哪些內(nèi)容？答：1 1、總經(jīng)辦根據(jù)環(huán)保法律、法規(guī)，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司的實(shí)際情況確定環(huán)境監(jiān)測項(xiàng)目，目前主要監(jiān)測的是廢水和噪聲；2 2、總經(jīng)辦制定監(jiān)測計劃，根據(jù)各重要環(huán)境因素確定監(jiān)測點(diǎn)、監(jiān)測項(xiàng)目、監(jiān)測方法和監(jiān)測頻次，在運(yùn)行規(guī)程里進(jìn)行了規(guī)定； 組織應(yīng)就信息交流過程所確定的，以及合規(guī)義務(wù)所要求的有關(guān)環(huán)境績效的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)奈募畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果的證據(jù)。9.1.29.1.2 合規(guī)性評價?怎么

14、進(jìn)行了合規(guī) 性評價的？答.公司制定環(huán)境監(jiān)視和測量控制C C）總經(jīng)辦對未遵循法規(guī)及其他要求的情況，公司應(yīng)在改善對策實(shí)施后進(jìn)行再次評價，以確保公司在環(huán)境管理體系運(yùn)行中對遵守法律法規(guī)及其他9.29.2 內(nèi)部審核?內(nèi)審的流程和要 求有哪些？答：此次內(nèi)審編寫了內(nèi)審年度和實(shí)施計劃，司建立內(nèi)部審核控制程序9.39.3 管理評審?管理評審怎么策 劃，策劃哪些內(nèi)容？j內(nèi)部審核報告分發(fā)給總經(jīng)理及3 3)其4 4)風(fēng)險和機(jī)c c)環(huán)境目標(biāo)d d)組織環(huán)境1 1)不符合和2 2)監(jiān)視和測3 3)其合規(guī)義4 4)審核結(jié)果e e)資源的充f f)來自相關(guān)g g)持續(xù)改進(jìn)將在此后 -對環(huán)境有關(guān)持續(xù)環(huán)境管理 環(huán)境目標(biāo)-如需要10.110.1 總則?通過什么途徑來 進(jìn)行改進(jìn)答：建立?發(fā)生不符合應(yīng)采 取什么措施？ 建立了 哪些文件來進(jìn)行？目答：發(fā)生不符合時，組織應(yīng)：前的不符合有哪些并采取了哪些措施？a a）對不符合做出響應(yīng)；b b）責(zé)任部門負(fù)責(zé)通過日常監(jiān)控、內(nèi)審和管理評審，確定不符合的內(nèi)容，并分析產(chǎn)生不符合的主要原因；對不符合進(jìn)行改正，并實(shí)施糾正不符合施。和糾正措施b b、對不符合必要時采取糾正措施，以防止同類不符合的重復(fù)發(fā)生；C C、總經(jīng)辦對糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤，以確保其有效性；包括減輕不利的環(huán)境影響；若糾正措施沒有達(dá)到預(yù)定的效果，按不符合