企業(yè)內(nèi)部控制的總結(jié)

1、企業(yè)內(nèi)部控制的總結(jié)我國現(xiàn)代企業(yè)制度已經(jīng)建立，企業(yè)內(nèi)部控制制度逐漸成為現(xiàn)代煤礦企業(yè)管理的 重點，健全內(nèi)部控制制度一方面能夠保護煤礦企業(yè)自身的良性運轉(zhuǎn)，今天小編給大 家找來了企業(yè)內(nèi)部控制的總結(jié)，供大家參考和閱讀。企業(yè)內(nèi)部控制的總結(jié)篇一 公司內(nèi)部審計工作，在公司紀委的正確領(lǐng)導(dǎo)下結(jié)合自 身實際，并經(jīng)公司審定通過了年度內(nèi)部審計計劃。年內(nèi)黨委工作部嚴格按計劃積極 開展審計監(jiān)督，嚴格執(zhí)行審計法規(guī)和審計準則，在促進內(nèi)部管理、規(guī)范資金使用、 加強黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面，發(fā)揮了內(nèi)部審計的監(jiān)督職能，取得了一定的成效，現(xiàn)就 一年的工作總結(jié)如下：一、開展內(nèi)部審計工作基本情況1. 年內(nèi)公司分別對 * 年四季度和 *一、二、三

2、季度貨幣資金項目進行專項審計， 審計的重點主要是審查貨幣資金收支活動和結(jié)存情況的真實性、合法性和合規(guī)性， 檢查貨幣資金運作內(nèi)部控制制度的完善性、規(guī)范性，經(jīng)過審計，做出審計評價，出 具審計報告。 2.存貨項目審計： (1)*2 月審計*年度存貨項目 ;(2)*8 月審計*度 上半年存貨項目 ;(3) 審計的重點是檢查生產(chǎn)與倉儲存貨業(yè)務(wù)運作內(nèi)部控制系統(tǒng)，檢 查存貨管理內(nèi)部控制制度的完善性和執(zhí)行效性并作出評價，審查公司存貨的真實存 在性、財務(wù)存貨記賬的規(guī)范性，檢查倉管部門存貨保管、記錄的正確性、實時性， 并作出評價，經(jīng)過審計，提出 5 條審計建議，督促被審計部門按要求進行整改反饋， 對相關(guān)存貨管理部

3、門加強對不合格產(chǎn)品處理起到督促作用，加強了被審計部門對原 材料、備品備件、半成品等存貨庫存核對及時性、準確性意識，加快了工作總結(jié)格式周工作總結(jié)范文月工作總結(jié)范文季度工作總結(jié)范 . 教師年終工 作總 .2 半成品硫酸、磷酸決算間隔時間，保證存貨賬實相符，資產(chǎn)安全完整。 3. 工會經(jīng)費審計： (1)5 月份接受公司工會委托， 開展公司工會經(jīng)費使用情況內(nèi)部審計， 審計的重點主要是審核公司工會經(jīng)費撥交、上解情況，年度工會經(jīng)費收支預(yù)算編制 及執(zhí)行情況，工會經(jīng)費支出審批情況，工會經(jīng)費年度結(jié)算、財務(wù)收支情況、日常支 出規(guī)范情況 ; 相關(guān)財產(chǎn)的使用和管理情況，工會經(jīng)費收入、支出記賬、賬薄資料管理 情況，工會經(jīng)

4、費內(nèi)控制度執(zhí)行情況。經(jīng)過審計，做出評價，提出審計問題及整改建 議 8 條，在一定程度上加強了公司工會經(jīng)費收、支的規(guī)范管理，特別公司會員會費 管理，規(guī)范了工會經(jīng)費收支核算管理，對公司工會有關(guān)工會經(jīng)費管理、控制文本制 度管理起到完善作用 ;(2)2 月份接受公司工會委托，開展公司二級工會經(jīng)費使用情 況內(nèi)部審計，審計的重點主要是對公司二級工會經(jīng)費支出范圍合規(guī)性、使用記賬、 登賬及審批手續(xù)規(guī)范性、庫存結(jié)余情況。經(jīng)過審計，提出審計建議 8 條，一定程度 上規(guī)范了公司各二級工會經(jīng)費的使用范圍，加強了二級工會經(jīng)費使用記賬登帳的規(guī) 范性、及時性，規(guī)范了二級工會經(jīng)費內(nèi)部使用審批和報告流程。 4. 專項審計： (

5、1) 開展公司一季度大宗原材料、重要設(shè)備和備品備件采購的驗收專項審計，審計的重 點是公司對大宗原材料、重要設(shè)備和備品備件驗收作業(yè)程序執(zhí)行情況、入庫的品質(zhì) 及數(shù)量驗收規(guī)范性，驗證其入庫的質(zhì)量、數(shù)量確認真實性、準確性，并作出評價， 提出審計建議 3 條并督促被審計部門整改反饋，經(jīng)過審計，對公司大宗原材料、重 要設(shè)備和備品備件采購的驗收管理辦法起到完善作用，同時，加強了公司不合格品 處置的內(nèi)部控制管理及遵循執(zhí)行處理程序的規(guī)范性 ;3 (2) 開展合同搜查審計，提出監(jiān)察建議 2 條，促進公司合同管理實施細則 的更新和完善 ;(3) 二級單位自有資金審計， 對公司各二級單位的自有資金進行審查， 經(jīng)查，無

6、“小金庫”存在。 5. 工程項目審計：根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于關(guān)于對礦漿分級 濃密等七個技改項目進行內(nèi)部審計的請示的批復(fù)意見，開展礦漿分級濃密項目、 全系統(tǒng)蒸汽冷凝液綜合利用改造、 MAP生產(chǎn)配酸系統(tǒng)的改造、 10萬噸/ 年濕法磷酸裝 置濃縮部分擴能改造、渣壩 H段支管調(diào)水改造、 10 萬噸磷酸過濾機擴能改造、 10萬 噸磷酸裝置循環(huán)水上水管改造等 7 項極改工程竣工決算審核工作，主要對項目預(yù)、 決算編制工程依據(jù)充分性， 工程結(jié)算的規(guī)范性 ; 工程費用歸屬準確性、 預(yù)備費用計算 正確性，技改資金結(jié)余及支出等財務(wù)情況，技改工程涉及鑒證的證據(jù)充分性，技改 相關(guān)招投標及監(jiān)理規(guī)范情況，技改項目涉及設(shè)備、器材的

7、采購及盤虧盤盈情況，技 改收回的設(shè)備材料以及拆除臨時建筑的殘值及其殘余的管理情況，技改工程工期、 價格、質(zhì)量情況，工程尾項情況等進行審核， 促進了公司工程內(nèi)控管理。 6. 配合* 審計： (1)3 月份配合 * 監(jiān)審部到云峰公司開展內(nèi)部控制審計工作，通過實踐總結(jié) 經(jīng)驗，吸取云峰公司做得好的方面，在日常審計監(jiān)督中，靈活應(yīng)用 ;（2） 干部離任審 計，配合 * 完成一名公司領(lǐng)導(dǎo)離任任期內(nèi)經(jīng)濟責(zé)任審計。二、招投標監(jiān)督情況，物資采購、工程項目、廢舊物資、外委檢修處置比價、 詢價及監(jiān)督情況。1.特重大工程項目的招投標工作，委托云南省招投標公司進行。2. 對特殊廢舊物資銷售，抽查參與到廢舊物資銷售市場 4

8、 詢價監(jiān)督，積極參與對修舊利廢物資的 驗收到現(xiàn)場會同相關(guān)部門參與監(jiān)督管理。 3. 廢舊物資處置按照公司制定的廢舊物 資回收和修舊利廢管理辦法 （ 試行） 執(zhí)行。年內(nèi)，廢舊物資處置均經(jīng)過總經(jīng)理嚴格 審批，其價格均由經(jīng)營管理部邀請三家以上客戶參與報價，招開評標會嚴格評標， 按綜合報價最高的定標，黨委工作部對其過程進行全面監(jiān)督。 4.* 年 11 月 15 日至 *11 月 10 日間，共參與公司物資采購、工程項目、廢舊物資處置、外委檢修招投 標或合同談判以及工會涉及經(jīng)濟活動的監(jiān)督 165 項，除了談定單價按實際量結(jié)算， 但尚未結(jié)算項目外，共涉及金額 49，644， 429.86 元，其中物資采購項

9、目 25、項目 建設(shè) 109以及 31 項其他項目監(jiān)督。三、工作經(jīng)驗1.通過內(nèi)部審計，加強內(nèi)部管理。全年公司共開展審計項目 16 個，提出審計意 見 28 條，均得到了有效的整改和反饋，促進了公司內(nèi)部控制在上一個新的臺階。 2. 通過內(nèi)部審計，規(guī)范資金使用。全年公司開展 4 個貨幣資金審計項目，進一步規(guī)范 了公司資金的使用，保障的公司貨幣資金的安全運作，確保公司財務(wù)部、經(jīng)營管理 部等大部分單位都能嚴格按照國家財務(wù)制度、財經(jīng)紀律及 * 集團內(nèi)部財務(wù)管理的要 求開展工作。 3. 通過內(nèi)部審計，加強黨風(fēng)廉政建設(shè)。通過內(nèi)審工作的開展，對內(nèi)部 審計查出的問題，相關(guān)單位均按要求及時進行整改，公司內(nèi)部的會計

10、核算質(zhì)量得到 了提高，內(nèi)部財務(wù)管理工作更加規(guī)范，公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)。四、不足之處1. 審計人員的專業(yè)素質(zhì)還不能滿足工作需要， 需待進一 步提高。2. 對過程審計的力度還 不夠。需要加強過程審計的力度。 3. 還需要再加強審計調(diào)查的力度，保證審計的公 正性和客觀性。下一年工作要點下一年主要從以下幾個方面開展工作：一、按季度 開展貨幣資金審計。二、開展存貨審計。 （半年一次 ）三、開展工程建設(shè)審計。四、立項開展其他內(nèi)控審計。（根據(jù)實際情況 ） 五、加強過程審計，對立項項目進行審計調(diào)查。六、配合 * 監(jiān)審部臨時安排的審計工作。企業(yè)內(nèi)部控制的總結(jié)篇二 健全和完善內(nèi)控管理制度， 是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營

11、、 提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理 建設(shè)中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā) 揮了積極的作用，取得了一些成績， 2020 年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是 我們也應(yīng)清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問 題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾 點設(shè)想。一、完善內(nèi)控主體建設(shè) 建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控 文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位 工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)

12、問題和風(fēng)險，把這些作為加強內(nèi) 控建設(shè)的重要任務(wù)。完善風(fēng)險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手 段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及 關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追 求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、 反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完 整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層

13、的監(jiān)督控制，解決“控下不 控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促 使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。二、強化內(nèi)控責(zé)任落實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標，形成由行長負責(zé) 抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、 具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)， 扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定 期進行風(fēng)險排查和案件分析 ; 要晨

14、鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒 事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防 措施;要加強制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度， 各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、 監(jiān)督作用強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要 強化授權(quán)管理， 認真履行崗位職責(zé)， 確保監(jiān)督不流于形式 ; 同時各業(yè)務(wù)主管部門制定 確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與 專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點 ; 監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù) 部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注

15、重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切 記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防 范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通 報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：1、指定專門專人負責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施 ;2、對上級行的各項制度認真組織學(xué)習(xí)并及時下達貫徹 ;3、針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的 措施和實施細則 ;4、對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢 查;5、配備專職監(jiān)管進行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞， 及時反饋信息。6、抓好整改落實。對各類

16、檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范 ; 對能整改的，當(dāng)場予以整改 ; 對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴防 “邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象 ; 確保整改工作取得一定成效。7、嚴格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責(zé)任追究，完善懲 誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴處理， 建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化 監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對

17、違法違紀 人員的查處。三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力 強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查， 或發(fā)生案件后進行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員 的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行 領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要 訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、 目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準風(fēng)險點，多搞 一

18、些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。嚴格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價， 使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況 進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果， 問題的整改情況的落實情況如何 ; 檢查組人員有 無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、 未要求其進行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成 損失的，則視其損失情況進行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行 表彰以弘揚正氣。實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級 管理層，在于管理

19、層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上 實施嚴格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責(zé)任，以提高檢查人 員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量 ; 各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、 未按規(guī)定組織各類檢查、 未及 時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責(zé)任。定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的 強制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培 養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪 崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約 束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗

20、，可以是管片管戶的輪崗，也 可以是跨網(wǎng)點輪崗。四、強化合規(guī)管理增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份 制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。 目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)， 迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī) 管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、 規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽損失風(fēng)險， 確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。加強合規(guī)評價。 只有加強合規(guī)評價， 才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。 合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)

21、限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個 方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回 避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合 規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評 價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操 作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到 最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員 進行自查、檢查

22、、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān) 督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整 改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效 率與質(zhì)量。企業(yè)內(nèi)部控制的總結(jié)篇三自 xx 年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來， 我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制 度、辦法的前提下，針對 * 支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各 項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù) 收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效

23、 益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、 降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告一、內(nèi)部控制管理的基本情況 支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、 國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè) 部、*支行、 *支行、 *分理處、 *分理處、 *分理處、 *分理處、 *分理處、 * 分理處、 * 分理處、 * 分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè) * 、* 、* 、 * 、* 、*6 個 儲蓄所。到 10 月末全行員工 * 人，其中長期合同工 * 人，短期合同工 * 人。在機構(gòu) 上設(shè)置上做到職能

24、部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離 ; 在崗位配置上做到人員落 實、職責(zé)明確。在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時， 貫徹學(xué)習(xí)到位 ; 在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范 操作，努力降低操作風(fēng)險 ; 在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度， 為內(nèi)控管 理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三 道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下 措施1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實， 2020 年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi) 控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜 合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰 整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計 * 次，參加人員 *人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了 *主任* 、*分理 處主任*任期內(nèi)的責(zé)任審計 ;* 儲畜所、 *儲蓄所、 * 儲蓄所、 *分理處業(yè)務(wù)審計工 作; 重要崗位責(zé)任移交 *個人次;