《河北省道路運輸企業(yè)雙控機制建設指導手冊》最終版

1、附件 1：河北省道路運輸企業(yè)“雙控”機制建設 指導手冊1 適用范圍本手冊適用于河北省道路運輸企業(yè)進行安全風險識別、 評價、分 級、管控和隱患排查治理。2 編制依據(jù)關于印發(fā) 河北省安全生產攻堅行動方案 的通知（冀安委20165 號）；河北省交通運輸系統(tǒng)安全生產攻堅行動方案（冀交安監(jiān)2016282 號）；河北省安全生產條例 （2017 年 1 月 12日河北省第十二屆人民 代表大會第五次會議通過 ） ；河北省安全生產委員會辦公室關于深化安全風險分級管控和 隱患排查治理雙重預防控制機制建設的意見（冀安委辦 2017 1 號）危險化學品重大危險源辨識 GB18218； 河北省“兩客一?！钡缆愤\輸企業(yè)安

2、全風險辨識分級管控指南 河北省道路運輸行業(yè)安全風險辨識管控體系試點工作方案； 道路客運企業(yè)安全風險分級管控體系建設標準； 道路客運企業(yè)隱患排查治理體系建設實施標準； 道路危險品運輸企業(yè)安全風險分級管控體系建設標準；道路危險品運輸企業(yè)隱患排查治理體系建設實施標準；汽車客運站安全風險分級管控體系建設標準；汽車客運站隱患排查治理體系建設實施標準； 其他國家相關法規(guī)、標準、政策等要求。3 工作步驟 企業(yè)在開展“雙控”機制建設時，應充分結合安全生產標準化創(chuàng) 建與運行，統(tǒng)一部署，整體推動。（1）成立組織機構： 企業(yè)應加強“雙控”機制建設工作的組織領導，明確“雙控”機 制建設領導小組， 并組織各業(yè)務部門相關

3、人員組成工作小組， 負責制 定“雙控”機制建設工作實施方案、 組織相關培訓、 督導落實等工作。 企業(yè)“雙控”機制建設組織機構可以與安全生產標準化建設采用同一 套組織體系。（2）制定實施方案： 企業(yè)應制定“雙控”機制建設工作實施方案，并明確如下要 求：1、工作目標：積極推進安全生產風險辨識管控與安全隱患排查 治理“雙控”機制建設，促進全公司共同防控安全風險和共同排 查治理事故隱患；構建形成點、線、面有機結合、無縫對接的安全風 險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作體系， 堅決遏制企業(yè)較大 及以上事故的發(fā)生； 建立健全應急救援體系和應急響應機制， 提升事 故應急處置能力。2、工作任務： 全面開展安

4、全風險辨識， 科學評定安全風險等級，制定并落實安全風險管控措施，實施安全風險培訓教育和公告警示， 加強事故隱患排查，完善閉環(huán)管理，加強應急管理，提升應急處置能 力，防控職業(yè)危害，保障職工安全健康權益。3、工作流程：風險分級管控工作流程圖強化過程劃定風險辨識范圍確定風險辨識方法實施風險辨識進行風險評估進行風險分級制定風險防范措施落實防范措施跟蹤驗證明確識別范圍（區(qū)域、場所）定期更新隱患排查治理工作流程圖（ 3）建立責任體系： 企業(yè)應按照“一崗雙責”的原則，根據(jù)各級管理部門的職能、各 崗位人員職責明確其風險辨識與風險分級管控、 隱患排查治理工作職 責，將“雙控”職責納入崗位安全責任制中。通過責任體

5、系的建立， 確?！半p控”工作落實到位。例如企業(yè)主要負責人職責：對本單位負有以下安全生產職責： 建立、健全并督促落實安全生產責任制； 組織制定并督促落實安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程； 保證安全生產投入的有效實施； 督促、檢查安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患；組織制定并實施生產安全事故應急救援預案； 及時、如實報告生產安全事故； 組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃； 全面負責本公司安全風險分級管控和隱患排查治理體系建設 （新納入）。（ 4）健全制度： 企業(yè)應建立風險因素辨識管控管理制度、 隱患排查治理管理制度、重大危險源管理制度，并根據(jù)“雙 控”機制建設要求及時修訂完善其他安全管理制度

6、。（ 5）動員部署： 組織召開“雙控”機制建設動員部署會議，明 確工作要求，將相關標準、實施方案貫徹落實到一線，營造全員參與 “雙控”機制建設良好工作氛圍。（6）開展培訓： 企業(yè)應組織全體員工進行風險因素辨識管控和 隱患排查方法的培訓， 人人掌握風險因素辨識及隱患排查技能。 培訓 工作可自行組織 （培訓講師必須熟悉本行業(yè)法律法規(guī)及標準規(guī)范并能 熟練運用風險辨識、評估和隱患排查方法，熟悉本行業(yè)安全生產特 點），也可委托第三方技術服務機構進行。（7）組織實施風險辨識與風險分級管控體系建設：a）風險辨識： 風險辨識方式：可以按因素分別辨識（人的行為、物的狀態(tài)、環(huán) 境因素、管理因素），也可以按崗位分別

7、辨識，采用自下而上的方式 進行辨識；企業(yè)可根據(jù)實際情況采用適用的方式，參考河北省“兩 客一?！钡缆愤\輸企業(yè)安全風險辨識分級管控指南進行風險辨識。明確辨識方法：工作危害分析法（ JHA），安全檢查表法，詳見 附件 1 標準重點條款解讀“辨識方法”舉例說明。根據(jù)以上方式、方法，對全公司各部門、各崗位進行風險因素辨 識，分別列出風險因素清單。b）風險評估分級： 企業(yè)應組織評估小組對辨識出的風險因素進行評估分級， 評估小 組成員應由有經驗的管理人員、 技術人員及從業(yè)人員組成。 參與風險 評估的人員應是各崗位工作 3 年以上， 風險意識較強， 工作經驗較豐 富的員工。風險評估方法：常用的有經驗判斷法、安

8、全檢查表法、作業(yè)條件 危險性分析法（ LEC法）（詳見附件 1標準重點條款解讀 “評估方法” 舉例說明）等。采用經驗判斷法時， 評估小組根據(jù)已有經驗對各風險因素進行 A、 B、 C、 D等級判斷。風險評估要從風險造成的人員傷害、 財產損失和環(huán)境影響三個方 面進行分析，評估風險發(fā)生的可能性和嚴重性。c）制定防范措施：企業(yè)應結合實際情況，參考河北省“兩客 一?！钡缆愤\輸企業(yè)安全風險辨識分級管控指南，針對辨識出的風 險因素分別制定相應的管控措施。首先由專業(yè)人員分別組織各部門、 崗位員工針對風險因素清單 ，討論制定防范措施， 匯總形成部門、 崗位安全風險辨識與風險分級管控登記表上報公司；企業(yè)安全管 理

9、機構組織各業(yè)務管理部門相關人員針對各部門、 崗位上報的 安全 風險辨識與風險分級管控登記表一起分析，匯總形成企業(yè)安全風 險辨識分級管控指南。在存在 B級以上（含 B 級）風險因素的生產經營場所和有關設施、 設備上，設置明顯的安全警示標志，張貼崗位風險提示卡 （ 參照河 北省“兩客一?！钡缆愤\輸企業(yè)安全風險辨識分級管控指南給出的 樣式） ，編制崗位應知應會，由公司進行重點督導。對存在 C、D 級風險因素的生產經營場所和有關設備設施可以由部門、 班組和崗位 進行管控。d）動態(tài)管理：風險辨識應采用自下而上、 自上而下的運行機制， 鼓勵全員參與， 使各崗位員工隨時發(fā)現(xiàn)身邊的風險隨時提出， 隨時解決，

10、對于不能立 即消除的風險應討論確定防范措施補充到企業(yè) 安全風險辨識分級管 控指南中。（8）組織實施隱患排查治理體系建設： 健全完善隱患排查治理責任體系，分別明確公司、部門、班組、 崗位等隱患排查治理責任。根據(jù)企業(yè) 安全風險辨識與風險分級管控登記表 和企業(yè)實際情 況，制定企業(yè)內部隱患排查標準，建立企業(yè)各層級、各崗位隱患排查 表單并組織實施。隱患排查是企業(yè)安全生產主體責任落實的重要內容， 隱患排查不 同于一般的企業(yè)日常安全檢查或安全巡視， 隱患排查必須做到有組織體系、有排查標準、有排查記錄、有排查整改方案、有整改效果驗證 等“五有”要求，二者互為補充。a）制定年度隱患排查工作計劃：明確隱患排查的目

11、的、范圍、 頻次、責任人等。b）編制完善隱患排查檢查表單：企業(yè)根據(jù)自身實際情況編制日 常檢查表、綜合性檢查表、專項檢查表、節(jié)假日檢查表、季節(jié)性檢查 表等。c）隱患排查方法： 按照檢查層級，可劃分為：公司級安全檢查、部門級安全檢查、 班組級安全檢查等。按照時間，可劃分為：季節(jié)性安全檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查 等。按照專業(yè)，可劃分為：消防檢查、電氣檢查、車輛檢查等。根據(jù)隱患排查標準開展各項隱患排查，填寫隱患排查記錄。d）隱患治理：企業(yè)應對事故隱患分級治理。 不同層級負責的隱患治理由治理所 需的資源配置、權限、管理及技術能力等因素來確定。每一級均應建 立健全隱患治理臺賬， 對隱患清單、 隱患治理過程

12、以及隱患治理效果 驗證均應保持完整記錄。企業(yè)應根據(jù)隱患排查的結果， 對限期整改的一般隱患應下發(fā) 隱 患排查治理通知單，對重大隱患應制定隱患治理方案，對隱患及時 進行治理。隱患治理方案應包括目標和任務、方法和措施、經費和物資、機構和人員、時限和要求。 重大事故隱患在治理前應采取臨時控制措施 （工程技術措施、管理措施、教育措施、防護措施和應急措施）并制 定應急預案。e）驗收與評估：隱患排查治理應符合“閉環(huán)管理”。對于一般 隱患，應對隱患治理的效果進行驗證和跟蹤。對于重大隱患，應制定 整改方案同時上報屬地行管部門和職工代表大會， 整改完畢應進行效 果評估。對未按期和按要求整改的隱患應督促整改并進行處

13、罰。（9）監(jiān)督考核： 企業(yè)應加大“雙控”機制建設情況的監(jiān)督考核力度，并將其作為 企業(yè)安全生產考核獎懲的一項重要內容， 切實把過程考核與結果考核 相結合， 實現(xiàn)考核方式從事后問責向事前防控轉變， 強化對風險管控 和隱患排查治理的過程監(jiān)督和考核。 鼓勵對發(fā)現(xiàn)、 報告和消除風險因 素和事故隱患的有功人員， 給予物質獎勵或表彰； 對瞞報風險或事故 隱患的人員予以相應處理。 鼓勵從業(yè)人員積極建言獻策， 營造全員重 視“雙控”管理體系的良好氛圍，不斷改進和提升安全管理水平。（10）持續(xù)改進： 企業(yè)應根據(jù)評審結果和日常安全生產排查情況，客觀分析企業(yè) 安全風險管控體系和隱患排查治理體系運行質量， 及時調整完善

14、相關 制度文件和過程管控，持續(xù)改進，不斷提高安全生產績效。附件 1. 標準重點條款解讀2. 相關表單目錄附件 1:標準重點條款解讀（以道路旅客運輸企業(yè)專業(yè)為主）1. 術語和定義 “風險源”和“風險因素”的關系：風險源包含風險因素，如駕 駛員的駕駛行為是風險源，駕駛員酒后駕駛、疲勞駕駛、超速駕駛、 駕駛過程中玩游戲等是風險因素。 運行中的車輛是風險源， 車輛輪胎 磨損嚴重、剎車失靈、轉向失靈等為風險因素?！暗谝活愶L險源”是根源風險源，指具有能量或產生、釋放能量 的物理實體或有害物質，是客觀存在的。比如運行中的車輛?！暗诙愶L險源”是狀態(tài)風險源，是指人的不安全行為（如駕駛 員超速駕駛、違規(guī)載貨等）

15、、物的不良狀態(tài)（如車輛帶病運行等）、 環(huán)境的不良狀態(tài)（如霧霾天氣能見度低、冰雪路面等）。2. 核心要求：標準 5.2.1 “法律法規(guī)識別”是指企業(yè)必須收集適用于本企業(yè) 的法律法規(guī)，并應識別違法違規(guī)的風險。比如中華人民共和國道路 交通安全法第九十一條“飲酒后駕駛機動車的，處暫扣六個月機動 車駕駛證，并處一千元以上二千元以下罰款”，那么實際風險源辨識 時駕駛員的駕駛行為方面“飲酒后駕駛機動車”就是風險因素，導致 的風險就是交通事故、 罰款等經濟損失。 法律法規(guī)識別記錄及清單同 安全標準化第四章內容。標準 5.2.2 “辨識范圍”中三種狀態(tài)：“正?！笔侵冈谡５?運行或操作過程就存在著危險危害 （如

16、運轉中的機械設備存在動能可能會對操作者造成傷害）； “異?！笔侵冈O備維修、檢修狀態(tài)存在 的危險危害； “緊急”是指發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性大事故時 的情況下沒有安全聯(lián)鎖或安全聯(lián)鎖裝置失效導致的風險 （比如客車發(fā) 生火災，安全錘找不到或逃生門打不開）。標準 5.2.3 “辨識方法”可采用工作危害分析法、安全檢查表 法等 ，具體方法如下：工作危害分析法是把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟， 識別整個作 業(yè)活動及每一步驟中的風險源 （ 危險有害因素），進行控制和預防， 是一種定性風險分析方法。JHA的特點：方法簡單易行。工作危害分析方法較為直觀，分析 過程簡單，沒有復雜的理論推理，便于在班組基層推廣。

17、該方法不進行風險大小的判定， 只需找出風險源并提出治理措施 和補償措施。工作危害分析實現(xiàn)了對工作場所和作業(yè)活動的全面覆蓋。 工作危 害分析是基于工作分析的基礎之上的， 因此能夠全面地識別出生產作 業(yè)活動中所有可能的風險，并針對可能風險采取相應的控制措施。R=L*SR風險度； L事件發(fā)生的可能性； S事件發(fā)生后果嚴重性。 安全檢查表法即： 為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素， 把系統(tǒng)加 以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方 式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表， 以便進行檢查或評審， 這 種表叫安全檢查表。注意：使用安全檢查表法識別風險源， 首先應制定風險點內設備 設施清單，

18、 在統(tǒng)計過程中注意相同或類似性能、 功能的設備設施可以 合并，但不同設施確保不能遺漏。檢查標準制定主要參考相關法律法規(guī)、技術標準及其他要求等。 亦可借鑒、引用本行業(yè)（或本單位）的設備安全檢查表。根據(jù)設備安 全檢查表導出可能存在的偏差（即違背安全檢查表中相關檢查標準、 要求的內容，此即為不安全狀態(tài)），即為風險源。采用安全檢查表法 逐項討論，識別存在的風險源。風險源辨識及隱患排查應采用自下而上、自下而上的運行機制， 鼓勵全員參與，使各崗位員工隨時發(fā)現(xiàn)身邊的風險、隱患隨時提出， 隨時解決，對于不能立即消除的風險應討論確定防范措施補充到企業(yè) 風險辨識與分級管控指南中；對于暫時不能治理的、重大隱患應 制

19、定隱患治理方案并組織落實。每月對各崗位、各部門發(fā)現(xiàn)的風險、 隱患進行匯總，并統(tǒng)計分析， 以對企業(yè)安全形勢進行預警分析，逐步提高安全管理水平。辨識實施是指按照 道路旅客運輸企業(yè)風險源辨識與風險分級管 控標準 規(guī)定的自下而上的原則進行風險源辨識， 應保留辨識實施的 過程記錄。如企業(yè)各崗位風險源辨識與風險分級管控登記表應體 現(xiàn)崗位員工參與并簽字確認，辨識的時間、地點等基本信息。應注意 “全員參與” 是指每個部門的風險辨識必須有各崗位的員工參與， 而 不是所有的員工都必須簽字確認。比如某車隊共 80 名駕駛員，風險 源辨識時有 20 名駕駛員參與，則參與的 20 名駕駛員應在登記表中簽 字而不是 80

20、 人。 標準 5.2.5 “辨識實施”對于道路運輸企業(yè)應從以下四個方面 進行：a）“人的行為”應從人的心理因素、生理因素和行為方面（如 駕駛員酒后駕駛、疲勞駕駛、超速行駛等行為）來分析，人包括駕駛 員、乘車人、安全管理人員、機務人員、調度人員等；b）“物的狀態(tài)”是指設備設施、建筑物等的不良狀態(tài)，如車輛 設計不良（設計缺陷如重心偏上）； 防護不良（如未配備安全防護 設施）；維修不良（如未定期進行二級維護、車輛輪胎磨損嚴重未更 換）等；c）“環(huán)境因素”是指道路環(huán)境因素 （如陡坡路面、涉水路面等） 、 天氣因素（如夜間行車光線不良、雷雨、冰雪、霧霾天氣等）、特殊 時期（“春運”、“ 兩會”、“五一”

21、、“十一”）等；d）“管理缺陷”是指管理制度和管理機制缺陷，可從以下幾方 面分析：安全生產保障 ：安全生產條件不具備；沒有安全管理機構或人 員；安全生產投入不足；違反法規(guī)、標準。作用與職責 ：職責劃分不清；職責分配相矛盾；授權不清或不 妥；報告關系不明確或不正確。培訓與指導：沒有提供必要的培訓 （包括針對變化的培訓） ； 培 訓計劃設計有缺陷；培訓目的或目標不明確；培訓方法有缺陷（包括 培訓設備）；知識更新和再培訓不夠；缺乏技術指導。人員管理與工作安排 ：人員選擇不當 （無相應資質，技術水平不夠； 生理、體力有問題；心理、精神有問題）。安全行為受責 備，不安全行為被獎勵；沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o

22、用品或設施； 工 作安排不合理 （沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產任務過 重，勞動時間過長）；未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程 ：沒有安全生產規(guī)章制度和操作 規(guī)程；安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷 （技術性錯誤， 自相矛盾， 混亂含糊，復蓋不全，不實際等）； 安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程 不落實。設備（道路運輸車輛）：選擇不當，或關于設備的標準不適當； 未驗收或驗收不當；保養(yǎng)不當（未按計劃落實二級維護、年檢等）； 維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）； 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用者未經訓練、錯誤使用等造 成）；無車輛技術檔案或不完全。

23、應急準備與響應 ：未制訂必要的應急響應程序或預案；未進行 必要的應急培訓和演習；應急設施或物資不足；應急預案有缺陷，未 評審和修改。相關方管理： 對承包經營者未進行資格預審； 對承包經營者未進 行統(tǒng)一管理。監(jiān)控機制 ：安全檢查的頻次、方法、內容等的缺陷；安全檢查 記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；事故、事件、不 符合的報告、調查、原因分析、處理的缺陷；整改措施未落實，未追 蹤驗證；無安全績效考核和評估或欠妥。溝通與協(xié)商 ：內部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）； 與相關方之間信息溝通不暢（承包人、站內加油站、 站內超市、政府部門、行業(yè)組織、應急機構、鄰居單位、公眾等）

24、； （上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，風險 控制和應急措施，事故、不符合及整改的結果等。最新的文件和資訊 未及時送達所有重要崗位； 通訊方法和手段有缺陷； 員工權益保護未 得到充分重視，全員參與機制缺乏。 標準 5.3.1 評估方法：作業(yè)條件危險性評價法（ LEC法）： 基本原理是根據(jù)風險源辨識確定的危害及影響程度與危害及影 響事件發(fā)生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種風險源所帶來的風險可采用如下方法：D=LEC式中： D風險值L 發(fā)生事故的可能性大小E 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C 發(fā)生事故產生的后果發(fā)生危險事件的可能性 L 取值：L分數(shù)完全預料到10相當可能6不

25、經常，但可能3意外，很少可能1可以設想，但極少可能0.5極不可能0.2實際上不可能0.1作業(yè)者在危險環(huán)境中的狀況 E 取值：E分值連續(xù)處在危險環(huán)境中10每天在有危險的環(huán)境中工作6每周一次在危險環(huán)境中工作3每月一次在危險環(huán)境中工作2每年一次在危險環(huán)境中工作1極難出現(xiàn)在危險環(huán)境中工作0.5事故的可能后果 C取值：現(xiàn)象可能后果分值大災難多人死亡100災難數(shù)人死亡40非常嚴重一人死亡15嚴重嚴重致殘7重大手足傷殘6較大受傷較重3引人注目輕傷1危險指數(shù) D取值：D評價危險源等級>320極危險一160-320高度危險二70-159很危險三20-69可能危險四<20稍有危險可以接受不定級 標準 5.5.4 重大危險源辨識與管理： 是指部分旅客運輸企業(yè)自 有加油加氣站的情況，按照 GB18218規(guī)定，儲存油、氣量超過臨界量 時應視為有重大危險源 （液化石油氣臨界量： 50T；汽油臨界量： 200T； 天然氣臨界量： 50T），應制定應急預案，并按照規(guī)定在屬地負有安 全監(jiān)管責任的部門備案。 企業(yè)應對重大危險