證券交易精講班第18講課件講義單選題匯總

1、證券交易精講班第18講課件講義單選題1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為A、流動性、安全性和收益性B、流動性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性C、流動性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性D、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性2、我國證券市場的建立始于年。A1990B、1990C、1986D、19843、從年開始，我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券市場。A、1986B、1987C、1988D、19894、1992年，在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國證券市場國際化進(jìn)程的開始。A、可轉(zhuǎn)換彳S券B、優(yōu)先股C、轉(zhuǎn)配股D人民幣特種股票5、下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說法正確的是A在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)B、以資產(chǎn)凈值確定C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的

2、手續(xù)費(fèi)D以資產(chǎn)總值確定6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成的債券。A、基金B(yǎng)、優(yōu)先股C、任意證券D、普通股7、金融期貨交易是指以為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A、金融廣品B、金融期貨C、金融衍生工具D、金融期貨合約9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行A、會員制R公司制C契約制D合同制10、有關(guān)交易所的席位說法正確的是A、有形席位的報(bào)盤速度較高B、我國目前只有有形席位C、我國有普通席位和特別席位之分D所有國家都有普通席位和特別席位兩種11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯(cuò)誤的是A、以代理人的身份從事證券交易B、收入來源為收取的傭金C、不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D收入來源為買賣價(jià)差12、下列不屬于經(jīng)

3、紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是A、對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)B、如客戶資金不足，向客戶提供融資C、認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議D對委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是A、開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元B、境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證C、憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶D境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓14、目前我國上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和投資者指定交易制度B、中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度C、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一

4、托管和證券公司法人集中托管制度D托管證券公司制度15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式A、證券營業(yè)部自辦資金存取B、證券公司自辦存取C、委托銀行代理資金存取D銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取16、關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是A、股票100股為一手B、基金100單位為一手C、債券1000元面值為一手D基金1000股為一手17、有關(guān)委托方式，說法不正確的是A、可分為柜臺委托和非柜臺委托B、柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺C、電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托D口頭委托是較為普遍的委托方式19、集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是A、價(jià)格優(yōu)先原則B、時(shí)間優(yōu)先原則C、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則D最大成交

5、量原則20、對于B股交易說法不正確的是A、上海證券交易所以100股為一個(gè)交易單位B、深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位C、上海證券交易所價(jià)格變動最小單位為0.001美元DB股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度21、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是A、買賣對象為上市證券B、主要收入為傭金收入C、只有綜合類證券公司有自營資格D證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件23、證券公司自營賬戶上股票按成本計(jì)算的總金額，不得超過其的100%A、凈資本B、凈資產(chǎn)C、注冊資本D自有資本24、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是A、具有不低于5000萬元人民幣的注冊資本和不低于1000萬元人民幣的凈資本。B、具

6、有不低于5000萬元人民幣的注冊資本和不低于1500萬元人民幣的凈資本。C、具有不低于1億元人民幣的注冊資本和不低于5000萬元人民幣的凈資本D具有不低于1億元人民幣的注冊資本和不低于1億元人民幣的凈資本25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是A、發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化B、發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)C、持有發(fā)行人10%Z上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化D發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動26、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是A、決策的自主性B、價(jià)格的波動性C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性D收益的不穩(wěn)定性27、對柜臺自營買賣正確的說法是A、柜臺自營買賣比較集中B、交易手續(xù)較煩瑣C、僅為非上市證券D交易量

7、較大28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于A、人民幣一億元R人民幣二億元C、人民幣三億元D人民幣五億元29、清算、交割、交收的原則是A、凈額清算原則和錢貨兩泊原則B、凈額清算原則和雙向過戶原則C、錢貨兩泊原則和雙向過戶原則D逐日盯市原則和錢貨兩泊原則30、對清算、交割、交收的說法錯(cuò)誤的是A、證券的收付稱為交割B、資金的收付稱為交收C、先清算后交割、交收D先交割后清算31、我國證券市場采用的是A、法人結(jié)算模式B、自然人結(jié)算模式C、證券公司結(jié)算本g式D營業(yè)部結(jié)算模式36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當(dāng)日下午之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。A、14點(diǎn)R

8、15點(diǎn)G16點(diǎn)D17點(diǎn)37、證券清算和交割、交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為A、收付B、登記C、結(jié)算D過戶38、投資者一般由代為辦理清算交割、交收。A、證券交易所B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)C、證券經(jīng)紀(jì)商D上市公司39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于A、交易性過戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶41、證券回購的實(shí)質(zhì)是A、信用貸款C、發(fā)行債券融資B、非交易性過戶D都不屬于B、抵押拆借資金D杠桿融資42、上海證券交易所于年開辦了以國債為主要品種的回購交易。A、1991B、1992C、1993D、199443、不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行

9、間同業(yè)市場D場外交易市場46、國外證券市場一般以作為回購交易的報(bào)價(jià)方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D到期回購價(jià)47、從年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。A、1992B、1993C、1994D、199548、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是A、標(biāo)準(zhǔn)的B、非標(biāo)準(zhǔn)的C、二者都有D一般來說是標(biāo)準(zhǔn)的49、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是A、7天國債B、14天國債C、21天國債D28大國債50、上海證券交易所某國債面值100元，回購價(jià)為110元，回購天數(shù)為90天,則年收益率為A、10%B、20%C、30%D、40%答案1、B2、C3、C4、D5