內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案6600

1、XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)實(shí)施方案為貫徹落實(shí)相關(guān)文件精神, XX公司以下簡(jiǎn)稱“公司進(jìn) 一步明確責(zé)任、分解任務(wù)、落實(shí)責(zé)任,保證內(nèi)部限制體系建設(shè)順 利進(jìn)行,制定本實(shí)施方案.一、組織體系及責(zé)任公司內(nèi)部限制體系是在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下建設(shè)和實(shí)施,為進(jìn)一步 增強(qiáng)內(nèi)部限制體系建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo),公司成立了以總經(jīng)理為組長(zhǎng) 的內(nèi)部限制體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,明確了領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室職 責(zé).一領(lǐng)導(dǎo)小組與辦公室責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)小組責(zé)任：學(xué)習(xí)貫徹國(guó)資委、航天科技集團(tuán)公司和 XX 集團(tuán)關(guān)于內(nèi)部限制體系建設(shè)有關(guān)精神,統(tǒng)一思想、提升熟悉；審 定內(nèi)部限制體系建設(shè)實(shí)施方案,部署內(nèi)部限制體系建設(shè)工作；提 供人、財(cái)、物等資源,保證內(nèi)部限制體系建設(shè)開(kāi)展；指導(dǎo)

2、、檢查 內(nèi)部限制體系建設(shè)的實(shí)施、運(yùn)行和內(nèi)部限制建設(shè)期的評(píng)價(jià)工作； 負(fù)責(zé)內(nèi)部限制體系建設(shè)重大事項(xiàng)決策,研究、解決內(nèi)部限制體系 建設(shè)中的重大問(wèn)題；負(fù)責(zé)內(nèi)部限制體系建設(shè)階段成果總結(jié)、組織 建立長(zhǎng)效機(jī)制.辦公室責(zé)任：貫徹執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組決策和部署,組織制定公司 內(nèi)部限制體系建設(shè)實(shí)施方案和工作方案,編制經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)預(yù)算方 案；組織開(kāi)展內(nèi)部限制體系建設(shè)實(shí)施方案的落實(shí)；組織開(kāi)展內(nèi)部 限制體系運(yùn)行、建設(shè)期的評(píng)價(jià)、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、調(diào)研,宣傳報(bào)道和 信息報(bào)告等工作；完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng).二牽頭部門責(zé)任1.財(cái)務(wù)部為內(nèi)控體系建設(shè)工作牽頭部門主要責(zé)任：研究起草公司內(nèi)部限制體系建設(shè)實(shí)施方案及工作 方案；組織實(shí)施內(nèi)部限制體系建設(shè)

3、實(shí)施方案；向XX集團(tuán)報(bào)送內(nèi)部限制體系建設(shè)情況；其他相關(guān)工作.2.黨群工作部為內(nèi)控體系建設(shè)監(jiān)督評(píng)價(jià)工作牽頭部門主要責(zé)任：組織內(nèi)部限制體系建設(shè)相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；組織編制 并更新?內(nèi)部限制手冊(cè)?；開(kāi)展單位內(nèi)部限制評(píng)價(jià)；對(duì)單位內(nèi)控 體系建設(shè)進(jìn)行檢查；其他相關(guān)工作.三各業(yè)務(wù)部門責(zé)任各業(yè)務(wù)部門責(zé)任：根據(jù)業(yè)務(wù)分工和責(zé)任,負(fù)責(zé)本部門責(zé)任范 圍內(nèi)的內(nèi)部限制建設(shè)工作,結(jié)合內(nèi)部限制目標(biāo),負(fù)責(zé)梳理相關(guān)規(guī) 章制度,提由規(guī)章制度制修訂方案,并修改完善；查找經(jīng)營(yíng) 治理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響程度；結(jié)合相關(guān)規(guī)章制度,建立和完 善治理程序和業(yè)務(wù)流程,明確關(guān)鍵限制點(diǎn)和限制舉措；負(fù)責(zé)運(yùn)行 和持續(xù)改良主要業(yè)務(wù)流程.各部門職能分工表見(jiàn)附件 1

4、.四監(jiān)督部門責(zé)任黨群工作部作為監(jiān)督部門,主要責(zé)任：根據(jù)集團(tuán)公司制定的 內(nèi)部限制評(píng)價(jià)、內(nèi)部限制審計(jì)等治理制度,結(jié)合航天科技集團(tuán)公 司內(nèi)部限制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)內(nèi)部限制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢 查,評(píng)價(jià)內(nèi)部限制有效性, 發(fā)現(xiàn)內(nèi)部限制缺陷,并提由整改建議.二、任務(wù)分解根據(jù)?中國(guó)航天科技集團(tuán)公司內(nèi)部限制體系建設(shè)總體方案? 根據(jù)各部門職能定位,進(jìn)行任務(wù)分解,落實(shí)責(zé)任.各部門在建立 與實(shí)施有效的內(nèi)部限制體系時(shí),應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、 限制活動(dòng)、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督五大要素.建設(shè)任務(wù)方案表見(jiàn) 附件2.一內(nèi)部環(huán)境：內(nèi)部環(huán)境是企業(yè)實(shí)施內(nèi)部限制的根底,一 般包括治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政

5、策、企業(yè)文化等.內(nèi)部環(huán)境建設(shè)應(yīng)完善章程、議事規(guī)那么,編制組織機(jī)構(gòu)圖、權(quán)限指引、業(yè)務(wù)流程圖、崗位說(shuō)明書等規(guī)章制度或相 關(guān)文件.主要任務(wù)和工作：1 .治理結(jié)構(gòu)：治理結(jié)構(gòu)建設(shè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和章 程,建立標(biāo)準(zhǔn)的法人治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)那么,明確決策、執(zhí)行、監(jiān) 督等方面的責(zé)任權(quán)限,形成科學(xué)有效的責(zé)任分工和制衡機(jī)制.綜合治理部負(fù)責(zé)進(jìn)一步完善章程、董事會(huì)議事規(guī)那么的制定或 修訂；負(fù)責(zé)進(jìn)一步完善總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)那么的制定或修訂,制 定“三重一大決策事工程錄,并進(jìn)行動(dòng)態(tài)治理.黨群工作部紀(jì)檢監(jiān)察負(fù)責(zé)開(kāi)展“三重一大決策制度建 設(shè)和執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查,促進(jìn)“三重一大集體決策制度有效 落實(shí).2 .機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)

6、分配：根據(jù)章程,結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)和內(nèi)部控 制要求設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu),明確責(zé)任權(quán)限,將權(quán)利與責(zé)任落實(shí)到各責(zé) 任部門；要進(jìn)一步明確審批權(quán)限,建立完善的授權(quán)體系；要編制 內(nèi)部限制手冊(cè),使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位責(zé)任、業(yè)務(wù) 流程等情況,明確權(quán)責(zé)分配,正確行使職權(quán).綜合治理部負(fù)責(zé)在“三重一大決策事項(xiàng)梳理的根底上編制 權(quán)限指引,權(quán)限指引應(yīng)當(dāng)包括審批工程、權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)、主管部門、 授權(quán)主體、審批過(guò)程、審批人等內(nèi)容.權(quán)限指引模版見(jiàn)附件3人力資源治理部門負(fù)責(zé)編制崗位說(shuō)明書,崗位說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包 括崗位名稱、崗位概要、責(zé)任要求、工作聯(lián)系、任職資格、工作 條件等內(nèi)容.崗位說(shuō)明書模版見(jiàn)附件 4 o3 .內(nèi)部審計(jì)：技術(shù)質(zhì)量部負(fù)責(zé)增

7、強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作,保證人員 配備和工作的獨(dú)立性落實(shí)到位；要進(jìn)一步創(chuàng)新審計(jì)工作模式,不 斷提升審計(jì)工作實(shí)效；要結(jié)合內(nèi)部審計(jì)工作,對(duì)內(nèi)部限制的有效 性進(jìn)行監(jiān)督檢查.4 .人力資源：人力資源治理部門負(fù)責(zé)根據(jù)公司開(kāi)展需要制定 的人力資源開(kāi)展舉措；制定并落實(shí)公司人力資源開(kāi)展戰(zhàn)略；充分 發(fā)揮市場(chǎng)在人力資源配置中的主導(dǎo)作用,促進(jìn)人才智力、資本、 工程等生產(chǎn)要素的最正確組合；切實(shí)增強(qiáng)員工培訓(xùn)教育和考核激 勵(lì),不斷提升員工素質(zhì),組織員工認(rèn)真履行崗位責(zé)任,充分發(fā)揮 人力資源效能.5 .企業(yè)文化：黨群工作部負(fù)責(zé)增強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè),以支撐公 司開(kāi)展戰(zhàn)略實(shí)施為核心,制定并實(shí)施企業(yè)文化戰(zhàn)略.在大力弘揚(yáng) 航天“三大精神,堅(jiān)持執(zhí)

8、行集團(tuán)公司企業(yè)文化識(shí)別系統(tǒng)的根底 上,通過(guò)開(kāi)展理念深化、文化融合、品牌戰(zhàn)略、專項(xiàng)文化、載體 創(chuàng)新等工程建設(shè),深入推進(jìn)公司文化建設(shè).6 .法制教育：黨群工作部根據(jù)第六個(gè)五年法制宣傳教育規(guī)劃 的要求,進(jìn)一步提升各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部和經(jīng)營(yíng)治理人員的法律意識(shí)和 法律素質(zhì),進(jìn)一步提升依法決策、依法治理水平；全面落實(shí)法制 工作第三個(gè)三年目標(biāo)實(shí)施方案,突生法制工作與經(jīng)營(yíng)治理工作的 有效融合,以完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制為核心,進(jìn)一步提升法制工 作的層次和水平,提升企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)治理的水平.根據(jù)?關(guān) 于印發(fā)中央企業(yè)落實(shí)法制工作第三個(gè)三年目標(biāo)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的通知? 國(guó)資發(fā)法規(guī)202294號(hào)逐項(xiàng)對(duì)標(biāo)分析,增強(qiáng)自查和監(jiān)督檢 查,逐項(xiàng)

9、落實(shí).7 .信訪維穩(wěn)：黨群工作部紀(jì)檢監(jiān)察牽頭,綜合治理部配 合,暢通信訪舉報(bào)渠道；標(biāo)準(zhǔn)信訪舉報(bào)工作程序,建立信訪處理 責(zé)任機(jī)制；綜合運(yùn)用政策、法律、經(jīng)濟(jì)和行政手段,保證信訪舉 報(bào)初查到位、處理及時(shí).各部門配合黨群工作部,做好重大事項(xiàng) 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)單位、重點(diǎn)人群和重 大事件的穩(wěn)定工作力度；進(jìn)一步建立完善維穩(wěn)工作預(yù)案,增強(qiáng)信 訪維穩(wěn)工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制；進(jìn)一步深化矛盾糾紛排查化解機(jī)制； 進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)信訪維穩(wěn)工作人員的關(guān)心關(guān)心和心理疏導(dǎo).8 .反腐倡廉：黨群工作部紀(jì)檢監(jiān)察牽頭,各部門配合, 以黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為抓手,全面推進(jìn)懲防體系建設(shè)；以強(qiáng)化 廉潔從業(yè)意識(shí)為重點(diǎn),大力營(yíng)造風(fēng)

10、清氣正的環(huán)境氣氛；以經(jīng)營(yíng)管 理監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)察為依托, 切實(shí)發(fā)揮助推治理、提升效益的作用; 以規(guī)章制度體系建設(shè)為契機(jī),大力推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作；以務(wù) 實(shí)高效為目標(biāo),著力增強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè).二風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是企業(yè)及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部限制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策 略.各部門要根據(jù)?中國(guó)航天科技集團(tuán)公司實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)治理總 體方案?的要求,對(duì)業(yè)務(wù)流程中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí),對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 評(píng)估.三限制活動(dòng)：限制活動(dòng)是企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,采用 相應(yīng)的限制舉措,將風(fēng)險(xiǎn)限制在可承受度之內(nèi).各部門要根據(jù)內(nèi) 部限制目標(biāo),結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略,綜合運(yùn)用限制舉措,對(duì)各種業(yè) 務(wù)和事項(xiàng)實(shí)施有效限

11、制,防止因個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)偏好給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)重 大損失.主要任務(wù)和工作：1.符合性審查：各部門要根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策,參照 ?企業(yè)內(nèi)部限制應(yīng)用 18個(gè)指引?對(duì)現(xiàn)行有效的規(guī)章制度和業(yè)務(wù) 流程進(jìn)行符合性審查,于 2022年1月20日之前形成符合性審查 報(bào)告報(bào)財(cái)務(wù)部,財(cái)務(wù)部匯總后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定.符合性審查報(bào)告 模版見(jiàn)附件5.符合性審查表指引名 稱相關(guān)業(yè)務(wù)牽頭部門配合部門企業(yè) 內(nèi)部 限制 應(yīng)用 指引1號(hào)-組織架構(gòu)組織架構(gòu)的設(shè)計(jì)、運(yùn)行綜合治理部各部門2號(hào)-開(kāi)展戰(zhàn)略開(kāi)展戰(zhàn)略的制定、實(shí)施綜合治理部各部門3號(hào)-人力資源人力資源的引進(jìn)與開(kāi)發(fā)、使 用與退出黨群工作部人 力資源各部門4號(hào)-社會(huì)責(zé)任平安生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、

12、環(huán)境 保護(hù)與資源節(jié)約技術(shù)質(zhì)量部各部門促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)黨群工作部人力資源5號(hào)-企業(yè)文化企業(yè)文化的建設(shè)、評(píng)估黨群工作部各部門6號(hào)-資金活動(dòng)籌資、投資、營(yíng)運(yùn)財(cái)務(wù)部各部門7號(hào)-采購(gòu)業(yè)務(wù)購(gòu)置、付款采購(gòu)部各部門8號(hào)-資產(chǎn)治理固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)綜合治理部財(cái)務(wù)部9號(hào)-銷售業(yè)務(wù)銷售、收款營(yíng)銷公司各部門10號(hào)-研究與 開(kāi)發(fā)立項(xiàng)與研究、開(kāi)發(fā)與保護(hù)綜合治理部各部門11號(hào)-工程項(xiàng) 目工程立項(xiàng)、招標(biāo)、造價(jià)、建 設(shè)、驗(yàn)收綜合治理部各部門12號(hào)-擔(dān)保業(yè) 務(wù)調(diào)查評(píng)估與審批、執(zhí)行與監(jiān) 控財(cái)務(wù)部各部門13號(hào)-業(yè)務(wù)外 包承包方選擇、業(yè)務(wù)外包實(shí)施生產(chǎn)方案部各部門14號(hào)-財(cái)務(wù)報(bào) 告財(cái)務(wù)艮告的編制、對(duì)外提 供、分析利用財(cái)務(wù)部各部門1

13、5號(hào)-全面預(yù) 算預(yù)算編制、執(zhí)行、考核財(cái)務(wù)部各部門16號(hào)-合同管 理合同的訂立、履行黨群工作部各部門17號(hào)-內(nèi)部信 息傳遞內(nèi)部韭結(jié)的形成、使用綜合治理部各部門18號(hào)-信息系 統(tǒng)信息系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、運(yùn)行與維 護(hù)綜合治理部各部門各部門還應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和航天科技集團(tuán)公司相關(guān)要 求對(duì)責(zé)任范圍內(nèi)的其他重要業(yè)務(wù)進(jìn)行符合性審查.2,確定重點(diǎn)和特殊業(yè)務(wù)：各部門要在符合性審查的根底上, 結(jié)合業(yè)務(wù)工作實(shí)際情況,增強(qiáng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程與特殊業(yè)務(wù)的內(nèi)部控 制,于2022年1月30日之前形成主要業(yè)務(wù)治理程序和業(yè)務(wù)流程 建設(shè)方案報(bào)財(cái)務(wù)部,財(cái)務(wù)部匯總后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定.主要業(yè)務(wù)流 程建設(shè)方案表見(jiàn)附件 6.重點(diǎn)要關(guān)注資金、投資、產(chǎn)權(quán)治

14、理、人力資源治理、資產(chǎn)管 理房屋租賃等關(guān)鍵重要業(yè)務(wù)流程限制；增強(qiáng)重大經(jīng)濟(jì)合 同和擔(dān)保等特殊業(yè)務(wù)的內(nèi)部限制建設(shè).3 .風(fēng)險(xiǎn)限制舉措：各部門要結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,通過(guò)手工控 制與自動(dòng)限制、預(yù)防性限制與發(fā)現(xiàn)性限制相結(jié)合的方法,運(yùn)用相 應(yīng)的限制舉措,將風(fēng)險(xiǎn)限制在可承受度之內(nèi).限制舉措一般包括：不相容職務(wù)別離限制、授權(quán)審批限制、 會(huì)計(jì)系統(tǒng)限制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)限制、預(yù)算限制、運(yùn)營(yíng)分析限制和績(jī)效 考評(píng)限制等.4 .建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)急機(jī)制：各部門要建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī) 制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制,明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對(duì)可能發(fā)生的 重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件,制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、標(biāo)準(zhǔn)處置 程序,保證突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理.

15、平安生產(chǎn)、社會(huì)平安、 突發(fā)事件等應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案.5 .編制業(yè)務(wù)流程：各部門要在符合性審查的根底上修改完善 相關(guān)規(guī)章制度,編制相關(guān)治理流程,特別是重點(diǎn)和特殊業(yè)務(wù).管 理流程包括限制目標(biāo)、法律法規(guī)及其他要求、審批權(quán)限、不相容 崗位、治理程序、業(yè)務(wù)流程、記錄清單、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及應(yīng)急預(yù) 案等.重點(diǎn)和特殊業(yè)務(wù)要建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)急機(jī)制,制訂和 落實(shí)應(yīng)急預(yù)案.各部門編制的治理程序及業(yè)務(wù)流程于2022年3月25日前報(bào)財(cái)務(wù)部,其范本見(jiàn)附件 7.四信息與溝通：信息與溝通是企業(yè)及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、 傳遞與內(nèi)部限制相關(guān)的信息,保證信息在企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與外部 之間進(jìn)行有效溝通.各部門要建立信息與溝通制度,明確與內(nèi)部

16、 限制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序,保證信息及時(shí)溝通,促 進(jìn)內(nèi)部限制有效運(yùn)行.主要任務(wù)和工作：1 .信息收集：各部門要明確獲取信息的主要內(nèi)容和主要獲取 渠道,對(duì)收集的各種內(nèi)部信息和外部信息進(jìn)行合理篩選、核對(duì)、 整合,提升信息的有用性.包括但不限于通過(guò)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、經(jīng) 營(yíng)治理資料、調(diào)研報(bào)告、專項(xiàng)信息、辦公網(wǎng)絡(luò)等渠道,獲取內(nèi)部信息；包括但不限于通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)組織、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往 來(lái)單位、市場(chǎng)調(diào)查、來(lái)信來(lái)訪、網(wǎng)絡(luò)媒體以及有關(guān)監(jiān)管部門等渠 道,獲取外部信息.各部門應(yīng)當(dāng)于2022年1月形成業(yè)務(wù)信息采集清單報(bào)綜合管 理部,綜合治理部匯總形成公司信息采集清單報(bào)總經(jīng)理審定.信 息采集清單見(jiàn)附件8.2 .

17、信息傳遞與溝通：各部門要將內(nèi)部限制相關(guān)信息在單位內(nèi) 部各治理級(jí)次、責(zé)任單位、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間,以及單位與外部投資 者、債權(quán)人、中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門等有關(guān)方面之間進(jìn)行溝通和反 饋.信息溝通過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告并加以解決；重 要信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)傳遞給決策層和執(zhí)行層.3 .信息集成與共享：綜合治理部負(fù)責(zé)會(huì)同相關(guān)部門充分利用 信息技術(shù)促進(jìn)信息的集成與共享,充分發(fā)揮信息技術(shù)在信息與溝 通中的作用.要增強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)與維護(hù)、訪問(wèn)與變更、數(shù)據(jù) 輸入與輸由、文件儲(chǔ)存與保管、網(wǎng)絡(luò)平安等方面的限制,保證信 息系統(tǒng)平安穩(wěn)定運(yùn)行.五內(nèi)部監(jiān)督：內(nèi)部監(jiān)督是企業(yè)對(duì)內(nèi)部限制建立與實(shí)施情 況進(jìn)行監(jiān)督檢查,評(píng)價(jià)內(nèi)部限制的有效性

18、,發(fā)現(xiàn)內(nèi)部限制缺陷, 及時(shí)加以改良.主要任務(wù)和工作：1 .開(kāi)展內(nèi)部限制年度評(píng)價(jià)工作：財(cái)務(wù)部會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé) 根據(jù)集團(tuán)公司內(nèi)部限制評(píng)價(jià)和審計(jì)治理制度,內(nèi)部限制評(píng)價(jià)體系 標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部限制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),開(kāi)展內(nèi)部限制評(píng)價(jià),形成內(nèi)部控 制評(píng)價(jià)報(bào)告.并接受集團(tuán)公司等上級(jí)機(jī)關(guān)的監(jiān)督檢查.2 .增強(qiáng)缺陷治理：黨群工作部通過(guò)內(nèi)部限制評(píng)價(jià)工作,充分 揭示內(nèi)部限制的設(shè)計(jì)缺陷和運(yùn)行缺陷,提由治理改良建議,及時(shí) 報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)小組,并跟蹤催促缺陷整改,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部限制閉環(huán)治理, 促進(jìn)限制優(yōu)化.各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部限制缺陷,分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因,提由整改方案,采取適當(dāng)?shù)?形式及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告.二、完成形式一內(nèi)

19、部限制體系建設(shè)實(shí)施方案,包括主要任務(wù)、責(zé)任、 任務(wù)分解和分工等內(nèi)容.二形成規(guī)章制度目錄,并及時(shí)更新公司規(guī)章制度數(shù)據(jù)庫(kù).三形成主要業(yè)務(wù)流程目錄,并建立公司主要業(yè)務(wù)治理程 序和業(yè)務(wù)流程.9.四編制?內(nèi)部限制手冊(cè)?,包括目的、原那么、依據(jù)、適 用范圍、限制體系、限制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、限制活動(dòng)、信息與溝 通、監(jiān)督與改良、內(nèi)控更新等內(nèi)容.內(nèi)部限制手冊(cè)模版見(jiàn)附件五形成內(nèi)部限制評(píng)價(jià)報(bào)告.附件：1. XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)職能分工表2. XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)任務(wù)方案表3. XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)權(quán)限指引4. XX公司崗位說(shuō)明書5. XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)符合性審查報(bào)告6. 主要業(yè)務(wù)流程建設(shè)方案表7.

20、XX治理程序及業(yè)務(wù)流程范本8. 信息采集清單9. XX公司內(nèi)部限制手冊(cè)附件1.XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)職能分工表工作任務(wù)綜合治理部財(cái)務(wù)部人力資源部黨群工作部黨群工作紀(jì)檢監(jiān)察一、準(zhǔn)備與啟動(dòng)階段1.制定公司內(nèi)部限制體系建設(shè)實(shí)施方案OOOO2.內(nèi)部限制體系建設(shè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)OOOO二、籌劃與建設(shè)階段1.內(nèi)部環(huán)境1.1 WOOOO1.2議事規(guī)那么OOOO1.3組織機(jī)構(gòu)圖O°FolO1.4"二重一大決策事工程錄：1.5"三重一大"監(jiān)督檢查1.6權(quán)限指引1.7崗位說(shuō)明書1.8落實(shí)人力資源開(kāi)展戰(zhàn)略O(shè)OOO11.9實(shí)施企業(yè)文化戰(zhàn)略:1.10落實(shí)第六個(gè)五年法制宣傳教育規(guī)劃1.1

21、1落實(shí)法制工作第三個(gè)三年目標(biāo)實(shí)施方案2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)業(yè)務(wù)流程中主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估 13.限制活動(dòng)；3.1內(nèi)部限制相關(guān)符合性審查,形成審查3.2形成規(guī)章制度制修訂方案,并完成方案3.3形成主要業(yè)務(wù)治理程序和業(yè)務(wù)流程建設(shè)計(jì) 戈L并完成方案4.信息與溝通4.1形成信息采集清單4.2內(nèi)部限制信息化建設(shè) 1 15.內(nèi)部監(jiān)督5.1完成內(nèi)部限制評(píng)價(jià)工作5.2內(nèi)部限制缺陷清單三、運(yùn)行與評(píng)價(jià)階段1.編制內(nèi)部限制手冊(cè) )2.內(nèi)部限制體系運(yùn)行3.開(kāi)展內(nèi)部限制年度評(píng)價(jià)工作11一 14.形成年度評(píng)價(jià)報(bào)告牽頭部門配合部門.執(zhí)行部門附件2.XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)任務(wù)方案表工作任務(wù)牽頭部門責(zé)任人完成時(shí)間備注一、準(zhǔn)備與啟動(dòng)上段1

22、.制定公司內(nèi)部限制4太系建設(shè)實(shí)施方案財(cái)務(wù)部2022年10月2.大部捽制體系建設(shè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)財(cái)務(wù)部2022年12月二、籌劃與建設(shè)%t段1.內(nèi)部環(huán)境1.1 W®綜合治理2022年3月1.2 議事規(guī)那么1.3 組織機(jī)溝冬.綜合治理. 人力資源2022年3月2022年3月1.4" 一.里一大"決策事工程錄綜合治理2022年3月1.5" 一旦一大"監(jiān)督檢杳紀(jì)檢監(jiān)察2022年3月1.6 權(quán)限指引1.7 身位說(shuō)明書綜合治理 人力濟(jì)源2022年3月2022年2月1.8落實(shí)人力資源開(kāi)展戰(zhàn)略人力資源根據(jù)戰(zhàn)略1.9實(shí)臨企業(yè)文化戰(zhàn)略黨群工作根據(jù)戰(zhàn)略1.10落實(shí)第六個(gè)五年法

23、制宣傳教育黨群工作賽據(jù)去見(jiàn)戈11.11落實(shí)法制工作第三個(gè)三年目;林黨群工作賽居萬(wàn)案2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.1對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)流程中風(fēng)險(xiǎn)講行辨各部門2022 年 12 12.2對(duì)各業(yè)務(wù)流程中主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯財(cái)務(wù)部與內(nèi)部限制建設(shè)計(jì)劃同3.限制活動(dòng)3.1參照?指引?.對(duì)現(xiàn)行有效的規(guī)各部門2022年1月3.2根據(jù)各部門內(nèi)部限制相關(guān)符合性黨群工作2022年1月3.3形成規(guī)章制所前修訂方案報(bào)各部門2022年1月3.4各部門依照方案完成對(duì)規(guī)章行度財(cái)務(wù)部2022年3月3.5完成業(yè)務(wù)流程建設(shè)方案報(bào)財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部2022年1月3.6各部門依照方案形成主要業(yè)務(wù)管財(cái)務(wù)部2022年3月4.缶息與溝通4.1形成信息采集清單綜合治理2022

24、年1月4.2內(nèi)部限制信息化建設(shè)綜合治理2022年4月5.內(nèi)部監(jiān)督5.1完成大部限制評(píng)價(jià)工作黨群工作2022 年 1-4 月5.2內(nèi)部限制缺陷清單黨群工作2022 年 1-4 日6.建設(shè)情況報(bào)告6.1部門建設(shè)情況才咨部門2022年5月6.2公司建設(shè)情況報(bào)告財(cái)務(wù)部2022年5月2022年5月31日?qǐng)?bào)川二、運(yùn)行與評(píng)價(jià)階段好樂(lè)山1.編制大部限制手冊(cè)黨群工作2022年6月2-內(nèi)部限制體系運(yùn)行帝群工作2022年9目-3.開(kāi)展內(nèi)部捽制評(píng)價(jià)工作帝群工作2022 年 1-4 月4.形成年度評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)集團(tuán)公司黨群工作2022年5月每年5月31日?qǐng)?bào)川航附件3.XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)權(quán)限指引業(yè)務(wù)名 稱授權(quán)主體及審批

25、標(biāo)準(zhǔn)備注發(fā)起 部門相關(guān) 部門合同主 管部門發(fā)起部 門負(fù)責(zé) 人發(fā)起部 門分管 領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部 門分管 領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù) 總監(jiān)總經(jīng) 理專題 辦公 會(huì)總經(jīng) 理辦 公會(huì)董事 會(huì)團(tuán)司 集公附件4.XX公司崗位說(shuō)明書參考版本號(hào):崗位名 稱崗位編碼是否直 接影響 體系運(yùn) 行崗位口質(zhì)量治理體系口職業(yè)健康平安體系否口其他一、崗位概要二、責(zé)任要求職能具體責(zé)任其它三、工作聯(lián)系報(bào)告關(guān) 系 向上報(bào)告關(guān) 系 向下內(nèi)部溝 通溝通崗位/部門/機(jī)構(gòu)溝通內(nèi)容溝通崗位/部門/機(jī)構(gòu)溝通內(nèi)容四、任職資格工程必備要求學(xué)歷口博士研究生口碩士研究生大學(xué)本科口大專及以下專業(yè)技 術(shù)任職 資格口止局口副局口中級(jí)口初級(jí)特級(jí)技師高級(jí)技師口技師高級(jí)工中級(jí)工及以下所

26、需持 證上崗 證書口國(guó)家要求行業(yè)要求單位要求資歷要 求知識(shí)要 求水平 質(zhì)通用技能業(yè)務(wù)技能職業(yè)道德身體要 求口健康口良好口一般工作條 件工作場(chǎng)所不利環(huán)境平安因素附件5.XX公司內(nèi)部限制體系建設(shè)符合性審查報(bào)告指引名稱：業(yè)務(wù)名稱：一、根本情況主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度情況,相關(guān)內(nèi)容是否符合指引要求,是否關(guān)注了本業(yè)務(wù)必須關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；是否形成了業(yè)務(wù)流程,業(yè)務(wù)流程是否在線運(yùn)行；是否需要制定 應(yīng)急預(yù)案二、主要問(wèn)題三、下一步工作建議明確需制定、修訂規(guī)章制度,列入年度規(guī)章制度制修訂方案；明確需要建設(shè) 的主要業(yè)務(wù),形成主要業(yè)務(wù)治理程序和流程建設(shè)方案；明確是否能實(shí)現(xiàn)在線運(yùn) 行附件6.主要業(yè)務(wù)流程建設(shè)方案表廳P主要業(yè)務(wù)流程名稱

27、重要手控 自控責(zé)任部門完成時(shí)間1組織架構(gòu)2開(kāi)展戰(zhàn)略3人力資源4社會(huì)責(zé)任5企業(yè)文化6資金活動(dòng)7采購(gòu)業(yè)務(wù)8資產(chǎn)治理9銷售業(yè)務(wù)10研究與開(kāi)發(fā)11工程工程12擔(dān)保業(yè)務(wù)13業(yè)務(wù)外包14財(cái)務(wù)報(bào)告15全向預(yù)算16法律治理17內(nèi)部信息傳遞18信息系統(tǒng)19全面風(fēng)險(xiǎn)20黨群治理21反腐倡廉22外事與國(guó)際化23平安和保密24后勤保證25節(jié)能減排26質(zhì)量治理27環(huán)境保護(hù)28平安生產(chǎn)29公文檔案注：主要業(yè)務(wù)如果由多個(gè)子流程組成,應(yīng)列明每個(gè)流程名稱 附件7.XX治理程序及業(yè)務(wù)流程范本1 .限制目標(biāo)目標(biāo)內(nèi)容XX治理內(nèi)部限制應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)：2 .法律、法規(guī)及其他要求?中華人民共和國(guó)XX法?中國(guó)航天科技集團(tuán)公司 XX治理規(guī)定?3 .審批權(quán)限與責(zé)任業(yè)務(wù)名 稱授權(quán)主體及審批標(biāo)準(zhǔn)備注發(fā)起 部門相關(guān) 部門合同 主管 部門發(fā)起 部門人發(fā)起部 門分管 領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)部