2016年下半年北京期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品概述考試試卷

1、2022年下半年期貨從業(yè)資格：期貨與衍生品概述測試試卷一、單項選擇題共 25題,每題2分.每題的備選項中,只有一個最符合題意1、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù) X某、王某、黃某、李某具備的以下條件,你 覺得可能會被期貨公司錄用.A. X某專科畢業(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)C.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格2、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán).當(dāng)恒指為 時,可以獲得最大贏利.A. 14800 點B. 14900 點C. 15000 點D. 15250 點3、期貨交易所

2、應(yīng)當(dāng)向報送財務(wù)會計報告.A.期貨保證金平安存管監(jiān)控機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)C.期貨公司D.非期貨公司結(jié)算會員4、下面關(guān)于投機說法錯誤的選項是.A.投機者承當(dāng)了價格風(fēng)險B.投機的目的是獲取較大的利潤C.投機者主要獲取價差收益D.投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作5、期貨市場的根本功能之一是.A.消滅風(fēng)險B.躲避風(fēng)險C.減少風(fēng)險D.套期保值6、治理與撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.各期貨公司7、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法,不正確的選項是.A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C.中國期貨

3、業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)備案D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生8、客戶保證金未足額追加的,期貨公司.A.應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金B(yǎng).可以只在報表附注中說明C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)分類和流動性進行風(fēng)險調(diào)整D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本9、2月中旬,豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸,我國某飼料廠方案在4月份購進1000噸豆粕,決定利用豆粕期貨進行套期保值.該廠_5月份豆粕期貨合約.A.買入100手B.賣出100手C.買入200手D,賣出200手10、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為.A. 100 點B. 1000點C. 2000點D. 3000點11、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易.該企業(yè)在某交易

4、日后保證金缺乏,且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)與時追加保證金,也沒有自行平倉.期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉,發(fā)生費用為X,同時產(chǎn)生損失 Y,那么以下說法正確的選項是.A.企業(yè)承當(dāng)損失 Y,期貨公司承當(dāng)費用 XB.期貨公司承當(dāng)費用 X和損失YC.企業(yè)承當(dāng)費用 入期貨公司承當(dāng)損失 YD,企業(yè)承當(dāng)費用 X和損失Y12、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官,任職期間,由于過度操勞,身體狀況欠佳,于是向期 貨公司董事會提出辭職申請.根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前日向董事會提出.A. 10B 15C. 30D 6013、中國期貨業(yè)協(xié)會是.A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會團體法人D.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)14

5、、某投資者在2月份以500點的權(quán)利金買進一 X執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看漲期權(quán), 同時又以300點的權(quán)利金買入一 X執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看跌期權(quán).當(dāng)恒指跌破 或恒指上漲時該投資者可以贏利.A. 12800 點,13200 點B. 12700 點,13500 點C. 12200 點,13800 點D. 12500 點,13300 點15、與單邊的多頭或空頭投機交易相比,套利交易的主要吸引力在于.A.風(fēng)險較低B .本錢較低C.收益較高D.保證金要求較低16、期貨從業(yè)人員違反?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么修訂?,情節(jié)稍微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為A.予以當(dāng)面批評B.予以訓(xùn)誡

6、,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出C.予以公開譴責(zé)D.向公安部門舉報17、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么修訂 ?是對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律處分的依據(jù).A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會期貨部D.期貨交易所18、治理和使用的具體方法由制定.A.國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)會同中國人民銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會19、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時,證券公司可以.A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.代客戶下達(dá)交易指令C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交

7、易20、的計算方法就是求連續(xù)假設(shè)干天市場價格通常采用收盤價的算術(shù)平均.A.移動平均線B.幾何平均線C.支撐線D.壓力線21、以下關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不正確的選項是 .A.會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格B.會員由期貨公司會員組成C.期貨交易所對會員結(jié)算D.會員對其受托的客戶結(jié)算22、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管.A.英國B.新加坡C.美國D.日本23、美元較歐元貶值,此時最正確策略為 .A.賣出美元期貨,同時賣出歐元期貨B.買入歐元期貨,同時買入美元期貨C.賣出美元期貨,同時買入歐元期貨D.買入美元期貨,同時賣出歐元期貨24、某投資者在 5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一 X執(zhí)

8、行價格為400美元/盎司的6 月份黃金看跌期權(quán),結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司,那么該投資者損失.A . 45.5美元/盎司B . 54.5美元/盎司C. 50美元/盎司D. 4.5美元/盎司25、XX銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元,買入價格為19510元,前一成交價為19480元,那么該合約的撮合成交價應(yīng)為.A. 19480 元B. 19490 元C. 19500 元D. 19510 元 二、多項選擇題共 25題,每題2分.每題的備選項中,有多個符合題意1、以下關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法,正確的選項是.A .成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活潑程度和投資者的預(yù)

9、期B.只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時,持倉量才會增加,同時成交量增加C.當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時 即換手,持倉量不變,但成交量增加D.當(dāng)買賣雙方均為原交易者,雙方均為平倉時,持倉量下降,成交量增加2、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)的規(guī)定提取、治理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金,不得挪用.A.國務(wù)院期貨監(jiān)督治理機構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財政部門3、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制,以躲避價格波動風(fēng)險的一種交易方式.A.品種相同或相關(guān)B,數(shù)量相等或相當(dāng)C.方向相同D .月份相同或相近4、期貨交易所的責(zé)任包括.A.提供交易的場

10、所B.設(shè)計期貨合約C.監(jiān)督期貨交易D.根據(jù)章程和交易規(guī)那么對會員進行監(jiān)督治理5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)與時公布上市品種合約的.A.成交量B .成交價C.持倉量D.最高價與最低價、開盤價與收盤價6、大小,過錯和損失之間的因果關(guān)系,確定過錯方承當(dāng)?shù)拿袷仑?zé)任.A.期貨合同糾紛B.期貨侵權(quán)糾紛C.期貨違約糾紛D.無效的期貨交易合同糾紛7、期貨交易所會員治理方法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括.A.會員資格的取得條件B.會員資格的終止條件C.對會員的監(jiān)督治理D.會員資格的取得程序8、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有.A .擬定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作D.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案9、期貨公

11、司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備條件.A.未因涉嫌XX違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因XX違規(guī)經(jīng)營受到行政處分或者刑事處分B.申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金平安存管監(jiān)控的規(guī)定D.公司治理和內(nèi)部限制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行10、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有.A .代理客戶從事期貨交易B.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.挪用客戶的期貨保證金11、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資.某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“

12、買入,從而導(dǎo)致丁某保證金缺乏,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶 保證金3000元.次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主 X賣出5手白糖合約,將透支的3000元歸還.當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠.該案中小王的行為違反規(guī)定的是.A .小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為B .小王挪用其他客戶保證金的行為C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D .小王發(fā)現(xiàn)賬面資金缺乏的情況下未通知丁某追繳足額保證金12、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備.A.投資經(jīng)驗B.專業(yè)知識C.職業(yè)道德D.專業(yè)技能13、以下關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有.A.依法對期貨公司進行監(jiān)督治理B.無

13、權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督治理C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司與其分支機構(gòu)進行監(jiān)督治理D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督治理14、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險的手段主要有.A.分散籌資B.外匯期貨交易C.遠(yuǎn)期外匯交易D.外匯期權(quán)交易15、以下關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法,正確的選項是_.A.在期貨期權(quán)交易中,最后交易日的規(guī)定分兩種情況B .標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日交割月前一交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C.系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D.從期貨期權(quán)合約的最后交易日

14、規(guī)定中可以看出,其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月 16、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有.A.財務(wù)負(fù)責(zé)人B.期貨公司董事長C.期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了開展業(yè)務(wù), 對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他治理.根據(jù)以上信息,答復(fù)以下問題：針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取以下救濟舉措.A.向協(xié)會申訴B.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映C.對協(xié)會申訴

15、決定不服的,可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁18、監(jiān)事和高級治理人員的任職資格的情形有.A.因XX行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的 負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級治理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾 5年B.因XX行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)參謀機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年C.因XX行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券 效勞機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5

16、年D.國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員19、在我國,期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨資料的完整和平安.A.交易B.結(jié)算C.交割D.價格20、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括.A.參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.根據(jù)期貨交易所章程和交易規(guī)那么行使申訴權(quán)C.聯(lián)名提議召開臨時會員大會D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格21、以下關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法,正確的有.A.履行責(zé)任應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性B .對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保證基金治理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息D.履行責(zé)任應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項22、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么修訂?對從業(yè)人員的根本要求和規(guī)定