2019年銀行內(nèi)控制度文件制度管理操作流程

1、XX銀行內(nèi)控制度文件制度管理操作流程文件編號(hào)：P(HG)329-0201編制部門(mén)：法律合規(guī)部審 核：批 準(zhǔn)：版次號(hào)：A/0生效日期：2011年5月1日版次：A/0XX銀行內(nèi)控制度文件制度管理操作流程編號(hào)：第2頁(yè)共16頁(yè)目 錄0修改記錄41 目的52 適用范圍53 定義、縮寫(xiě)和分類(lèi)54 職責(zé)與權(quán)限54.1 制度起草部門(mén)54.2 總行合規(guī)部門(mén)64.3 總行相關(guān)職能管理部門(mén)64.4 總行行長(zhǎng)辦公會(huì)/內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)64.5 總行領(lǐng)導(dǎo)64.6 總行辦公室64.7 不相容崗位65 基本規(guī)定76 操作流程87 檢查監(jiān)督128 合規(guī)文件索引128.1 外部合規(guī)文件 128.2 內(nèi)部合規(guī)文件 128.3

2、相關(guān)內(nèi)控制度129 附錄1210記錄表單12記錄表單一: XX銀行制度建設(shè)年度項(xiàng)目表（0001編號(hào)）13XX銀行內(nèi)控制度文件版次：A/0制度管理操作流程編號(hào)：第3頁(yè)共16頁(yè)記錄表單二：XX銀行制度項(xiàng)目撤銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)（0002編號(hào)） 14記錄表單三：XX銀行制度項(xiàng)目增加說(shuō)明書(shū)（0003編號(hào)） 15XX銀行內(nèi)控制度文件版次：A/0制度管理操作流程編號(hào)：第4頁(yè)共16頁(yè)0修改記錄版次號(hào)生效日期修改原因A/02011-05-01內(nèi)控制度文件第一版首次發(fā)布XX銀行內(nèi)控制度文件版次：A/0制度管理操作流程編號(hào)：第5頁(yè)共16頁(yè)1 目的本文件規(guī)定了 XX銀行制度制定的管理要求，旨在促進(jìn)XX銀行制度制定的科學(xué) 化和規(guī)

3、范化，確保制度制定的質(zhì)量和效率，維護(hù)制度的規(guī)范統(tǒng)一，保障XX銀行業(yè)務(wù) 的健康發(fā)展，提高管理水平和經(jīng)營(yíng)效益。2 適用范圍本文件適用于XX銀行制度管理的相關(guān)活動(dòng)3 定義、縮寫(xiě)和分類(lèi)(1)制度：是指以XX銀行名義發(fā)布的，適用于本行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，要求本行員工遵守, 具有特殊規(guī)范體式的行為準(zhǔn)則或規(guī)程等各種規(guī)范性文件的總稱(chēng)。(2)內(nèi)部控制大綱：是關(guān)于制度的綱領(lǐng)性文件，系統(tǒng)闡述內(nèi)控政策、目標(biāo)以及各過(guò)程之 間的關(guān)系，闡明對(duì)內(nèi)控管理過(guò)程的要求。(3)基本制度:是對(duì)全行某一業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理行為或重要管理活動(dòng)作出的框架性安排和 原則性要求的制度。(4)管理辦法：是對(duì)某一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理行為或某一個(gè)業(yè)務(wù)品種作出的具體管理規(guī)定

4、的制 度。(5)操作流程:是對(duì)某一項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程或管理流程作出的操作性和程序性規(guī)定的制 度。4 職責(zé)與權(quán)限4.1 制度起草部門(mén)(1)負(fù)責(zé)填報(bào)本部門(mén)當(dāng)年制度建設(shè)年度項(xiàng)目表；(2)負(fù)責(zé)組織制度起草人員(小組)擬定制度草稿；(3)負(fù)責(zé)對(duì)制度草稿進(jìn)行審查，形成制度征求意見(jiàn)稿；(4)負(fù)責(zé)將制度征求意見(jiàn)稿送總行合規(guī)部門(mén)及有關(guān)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)征求意見(jiàn);(5)負(fù)責(zé)研究各方面意見(jiàn)，修改制度征求意見(jiàn)稿，形成制度送審稿；(6)負(fù)責(zé)制度在制度管理信息系統(tǒng)的上傳以及制度資料的歸檔保存；(7)負(fù)責(zé)對(duì)制度的修改、補(bǔ)充和廢止；(8)負(fù)責(zé)清理本部門(mén)制度；XX銀行內(nèi)控制度文件版次：A/0制度管理操作流程編號(hào)：第6頁(yè)共16頁(yè)(9)負(fù)

5、責(zé)制度解釋。4.2 總行合規(guī)部門(mén)(1)負(fù)責(zé)編制全行制度建設(shè)年度計(jì)劃表；(2)負(fù)責(zé)全行制度審查工作；(3)負(fù)責(zé)匯編全行制定的制度；(4)負(fù)責(zé)維護(hù)制度管理信息系統(tǒng)；(5)負(fù)責(zé)全行制度的定期清理；(6)負(fù)責(zé)全行制度制定的監(jiān)督。4.3 總行相關(guān)職能管理部門(mén)(1)負(fù)責(zé)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出本部門(mén)或機(jī)構(gòu)對(duì)于制度征求意見(jiàn)稿的書(shū)面意見(jiàn)；(2)負(fù)責(zé)協(xié)助總行合規(guī)部門(mén)進(jìn)行制度的定期清理工作。4.4 總行行長(zhǎng)辦公會(huì)議/內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)(1)負(fù)責(zé)審議通過(guò)由總行制定的基本制度、調(diào)整范圍跨業(yè)務(wù)部門(mén)且各方面意見(jiàn)不一致的 一般性制度和重要制度草案。4.5 總行行領(lǐng)導(dǎo)(1)主持行長(zhǎng)辦公會(huì)議/內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行

6、長(zhǎng)助理負(fù)責(zé)決定是 否通過(guò)提交辦公會(huì)議審議的制度草案；(2)主持行長(zhǎng)辦公會(huì)議/內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理負(fù)責(zé)簽發(fā)經(jīng) 辦公會(huì)議審議通過(guò)的制度；(3)總行合規(guī)部門(mén)分管行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對(duì)全行制度建設(shè)年度計(jì)劃表的審批，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)總行合 規(guī)部門(mén)報(bào)請(qǐng)的制度清理報(bào)告；(4)起草部門(mén)分管行領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審批和簽發(fā)由起草部門(mén)直接報(bào)請(qǐng)的調(diào)整范圍單一、各方面 意見(jiàn)一致的一般性制度和重要制度草案，負(fù)責(zé)審批和簽發(fā)制度解釋以及制度解釋的 修改與廢止。4.6 總行辦公室(1)負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)總行行領(lǐng)導(dǎo)或總行行長(zhǎng)辦公會(huì)議/內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過(guò)的制度 進(jìn)行文字審修；(2)負(fù)責(zé)發(fā)布制度。4.7 不相容崗位本文件無(wú)不相容崗位。X

7、X銀行內(nèi)控制度文件編號(hào)：制度管理操作流程版次：A/0第7頁(yè)共16頁(yè)5基本規(guī)定(1)依法合規(guī)原則：制度應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)黨和國(guó)家的路線(xiàn)、方針、政策，符合國(guó)家法律、法規(guī)、 規(guī)章，遵守我國(guó)締結(jié)和參加的國(guó)際公約、條約、慣例。(2)穩(wěn)定性與適時(shí)修改、廢止相結(jié)合原則：所有的制度，應(yīng)當(dāng)形成一個(gè)具有系統(tǒng)性、邏 輯性、實(shí)用性的體系框架，在全行范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求。同時(shí)要 關(guān)注法律、規(guī)則、準(zhǔn)則的最新變化，對(duì)不能繼續(xù)使用、不適用的制度及時(shí)進(jìn)行修改 和廢止。(3)利于實(shí)施的原則：制度應(yīng)當(dāng)符合常理、合乎邏輯、便于操作、切實(shí)可行。(4)協(xié)調(diào)統(tǒng)一的原則：負(fù)責(zé)組織起草的部門(mén)應(yīng)當(dāng)廣泛征求、聽(tīng)取并采納其他職能部門(mén)、 基層單位

8、及全行員工的合理意見(jiàn)和建議。(5)內(nèi)控優(yōu)先原則：制度在為全行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理與業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)提供實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī) 程的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注重防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的要求。(6)全面覆蓋原則：制度應(yīng)當(dāng)覆蓋全行的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。(7)按照內(nèi)容所涉及的范圍和由高到低的效力層次，本行制度劃分為內(nèi)控管理大綱、基 本制度、管理辦法和操作手冊(cè)。(8)制度的制定，原則上必須經(jīng)過(guò)立項(xiàng)、起草、征詢(xún)、審查、審議、批準(zhǔn)六個(gè)基本程序。(9)制度的審批，外部法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等明確須經(jīng)董事會(huì)、職工代表大會(huì)等部門(mén) 審議通過(guò)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行。(10) 總行各職能管理部門(mén)按照業(yè)務(wù)分工，根據(jù)工作實(shí)際制定本部門(mén)XX銀行制度建設(shè)年度項(xiàng)目表

9、(記錄表單一)，如果項(xiàng)目涉及兩個(gè)以上部門(mén)業(yè)務(wù)的，相關(guān)部門(mén)應(yīng)聯(lián) 合報(bào)送年度項(xiàng)目表。因情況變化已列入年度計(jì)劃而無(wú)制定必要的制度項(xiàng)目，由制度 計(jì)劃報(bào)送部門(mén)向總行合規(guī)部門(mén)報(bào)送XX銀行制度項(xiàng)目撤銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)(記錄表單二)。 總行各職能管理部門(mén)需制定未列入年度計(jì)劃的制度前，應(yīng)向總行合規(guī)部門(mén)報(bào)送 XX 銀行制度項(xiàng)目增加說(shuō)明書(shū)(記錄表單三)。(11) 制度草案應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：目的與依據(jù)、術(shù)語(yǔ)解釋、基本原則、適用范圍、主管部門(mén)、管理職責(zé)、具體內(nèi)容、獎(jiǎng)勵(lì)處分、解釋部門(mén)、實(shí)施日期等。(12) 經(jīng)審議批準(zhǔn)后的制度，由總行辦公室予以發(fā)布。(13) 總行合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)維護(hù)制度管理信息系統(tǒng)，制度應(yīng)全部納入XX銀行制度管理信息

10、系統(tǒng)。(14) 制度的修改，由總行有關(guān)職能管理部門(mén)根據(jù)實(shí)際情況決定。制度的修訂程序， 應(yīng)當(dāng)參照制度管理辦法和本手冊(cè)規(guī)定的制度制定程序執(zhí)行。(15) 總行各職能管理部門(mén)、各分行應(yīng)于每年一季度對(duì)本單位上年度及之前所起草的制度進(jìn)行全面清理，編制有效、失效、廢止的制度目錄清單，與本機(jī)構(gòu)制度建設(shè)年 度項(xiàng)目表一并送交總行合規(guī)部門(mén)?？傂泻弦?guī)部門(mén)匯總審核后，于每年4月末前，公 布截至上年度末失效、廢止制度目錄清單。1填報(bào)制度建設(shè)年度 工百日審查并綜合協(xié)調(diào)21F填與制度建設(shè)年度 計(jì)劃書(shū)1F3-I4公布執(zhí)行，XX銀行內(nèi)控制度文件編號(hào)：制度管理操作流程版次：A/0第8頁(yè)共16頁(yè)6 操作流程6.1制度制定操作流程制度

11、制定操作流程圖A-制度起草部門(mén)B-總行法律與合C-總行相關(guān)職能 管理部門(mén)D-總行行長(zhǎng)辦公E-總行行領(lǐng)導(dǎo)規(guī)部會(huì)議審批杳審草起航-n修改會(huì)簽金宙中IX審批簽發(fā)XX銀行內(nèi)控制度文件版次：A/0制度管理操作流程編號(hào)：第9頁(yè)共16頁(yè)節(jié)點(diǎn)部門(mén)/崗位任務(wù)名稱(chēng)任務(wù)描述操作風(fēng)險(xiǎn)提示I A1制度起草 部門(mén)填報(bào)制度 建設(shè)年度 項(xiàng)目表制度起率部門(mén)于每年第一季度 填報(bào)本部門(mén)制度建設(shè)年度項(xiàng)目表并 報(bào)總行合規(guī)部門(mén)。I B1總行合規(guī) 部門(mén)審查并綜 合協(xié)調(diào)總行合規(guī)部門(mén)審查并綜合協(xié)調(diào) 各部門(mén)報(bào)送的制度建設(shè)年度項(xiàng)目 表。I B2總行合規(guī) 部門(mén)填寫(xiě)制度 建設(shè)年度 計(jì)劃書(shū)總行合規(guī)部門(mén)以審查后的各部 門(mén)制度建設(shè)年度項(xiàng)目表為依據(jù)，編 制全

12、行制度建設(shè)年度計(jì)劃書(shū)。I E3總行行領(lǐng) 導(dǎo)審批總行合規(guī)部門(mén)分管行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)制 度建設(shè)年度計(jì)劃書(shū)進(jìn)行審批。I B4總行合規(guī) 部門(mén)公布執(zhí)行總行合規(guī)部門(mén)將審批后的制度 建設(shè)年度計(jì)劃書(shū)印發(fā)全行，公布執(zhí) 行。HA1制度起草 部門(mén)擬制度草 稿制度起率部門(mén)根據(jù)情況指定專(zhuān) 門(mén)的起草人員或組織專(zhuān)人成立起草 小組，擬出制度草稿。HA2制度起草 部門(mén)審查制度起率部門(mén)對(duì)制度草稿進(jìn)行 審查修改。HA3制度起草 部門(mén)編制征求 意見(jiàn)稿制度草稿經(jīng)起率部門(mén)審查修改 后形成制度征求意見(jiàn)稿并征求相關(guān) 部門(mén)意見(jiàn)，制度征求意見(jiàn)稿應(yīng)當(dāng)包 括：(1)正文：部分內(nèi)咨可以有多種可 供選擇的方案；(2)說(shuō)明：說(shuō)明部分是對(duì)該制度啟 關(guān)問(wèn)題的解釋?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)

13、包括：制定該制度的必要性；制定該制度的可行性；正文中的主要問(wèn)題解釋。征求意見(jiàn)稿應(yīng)附該制度項(xiàng)目所 依據(jù)的有關(guān)國(guó)家政策、法律依據(jù)及 其它相關(guān)文件資料。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1:不按規(guī)定征求 意見(jiàn)，導(dǎo)致制度缺乏針對(duì)性 和可操作性及整體協(xié)調(diào)性事件類(lèi)型：執(zhí)行、交付和 過(guò)程管理風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：中等風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)：確保征求意見(jiàn) 稿能覆蓋各個(gè)相關(guān)方，送合 規(guī)部門(mén)審查，確保制度的制 定合法合規(guī)控制措施：總行合規(guī)部門(mén) 負(fù)責(zé)對(duì)制度是否按本規(guī)定 征求意見(jiàn)、送審進(jìn)行審查 控制崗位：總行合規(guī)部門(mén)HB3總行合規(guī) 部門(mén)合規(guī)審查 并反饋意合規(guī)部門(mén)對(duì)擬制定的制度進(jìn)行 合規(guī)審查，包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2:審查意見(jiàn)不準(zhǔn)IIXX銀行內(nèi)控制度文件版次：A/0制度管理操作

14、流程編號(hào):第10頁(yè)共16頁(yè)節(jié)點(diǎn)部門(mén)/崗位任務(wù)名稱(chēng)任務(wù)描述操作風(fēng)險(xiǎn)提示見(jiàn)(1)制定的制度是否與國(guó)家法律、 法規(guī)和行政制度相抵觸；(2)制定的制度之間是否相互抵 mA,理觸；制度的制定是否存在違反制 度管理辦法及本手冊(cè)的行為等。 總行合規(guī)部門(mén)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出 合法性審查意見(jiàn)，反饋至制度起草 部門(mén)。確、不完善事件類(lèi)型：執(zhí)行、交付和 寸程管理風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：中等風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)：提高合規(guī)審查 忌見(jiàn)質(zhì)里控制措施：提高合規(guī)審查 意見(jiàn)質(zhì)量資格限定、加強(qiáng)制 度學(xué)習(xí)和培訓(xùn)控制崗位：總行合規(guī)部門(mén) 合規(guī)審查人員、負(fù)責(zé)人HC3總行相關(guān) 職能管理 部門(mén)反饋意見(jiàn)被征求意見(jiàn)的有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu) 應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出本部門(mén)或機(jī) 構(gòu)對(duì)于制

15、度征求意見(jiàn)稿的書(shū)城意見(jiàn) (也可以采取電子公文形式報(bào)送)， 并由部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字或者* 口蓋部門(mén)理 或機(jī)構(gòu)公章，反饋至制度起率部門(mén)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3:意見(jiàn)不準(zhǔn)確、不小差 l=r事件類(lèi)型：執(zhí)行、交付和寸程管理風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：中等風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)：提高審查意見(jiàn)質(zhì)魚(yú)控制措施：加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)和培訓(xùn)控制崗位：相關(guān)部門(mén)審查 人員、負(fù)責(zé)人HA4制度起草 部門(mén)修改制度起率部門(mén)應(yīng)當(dāng)研究各方面 對(duì)制度征求意見(jiàn)稿的意見(jiàn)，對(duì)制度 征求意見(jiàn)稿進(jìn)行修改。HA5制度起草 部門(mén)形成送審 稿起率部門(mén)修改制度，形成制度 送審稿，制度送審稿內(nèi)容包括： (1)正文；(2)說(shuō)明：對(duì)制定該制度的必要性、 可行性、草案形成過(guò)程及正文 中的主要問(wèn)題、征求意見(jiàn)情況

16、作出解釋。IIXX銀行內(nèi)控制度文件版次：A/0制度管理操作流程編號(hào):第11頁(yè)共16頁(yè)節(jié)點(diǎn)部門(mén)/崗位任務(wù)名稱(chēng)任務(wù)描述操作風(fēng)險(xiǎn)提示mAi制度起草 部門(mén)調(diào)整范圍 是否單一， 各方意見(jiàn) 是否一致判斷擬制定的制度調(diào)整范圍是 否單一，征求意見(jiàn)中各方意見(jiàn)是否 一致，從而確定進(jìn)一步的程序 (1)若范圍單一、各方意見(jiàn)T,則進(jìn)入mB1環(huán)節(jié)；(2)若范圍/、單一或各方總見(jiàn)不一 致，則進(jìn)入IHD2環(huán)節(jié)。mBi總行合規(guī) 部門(mén)會(huì)簽總行合規(guī)部門(mén)對(duì)制度草案進(jìn)行 會(huì)簽。moi總行相關(guān) 職能管理 部門(mén)會(huì)簽總行相關(guān)職能管理部門(mén)對(duì)制度 草案進(jìn)行會(huì)簽。mD2總行行長(zhǎng) 辦公會(huì)/內(nèi) 控與風(fēng)險(xiǎn) 管理委員 會(huì)審議對(duì)于制度及調(diào)整范圍跨業(yè)務(wù)部 門(mén)

17、、各方而意見(jiàn)/、一致的制度送審 稿，由總行行長(zhǎng)辦公會(huì)/內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn) 管理委員會(huì)審議，由主持會(huì)議的總 行行領(lǐng)導(dǎo)決定是否通過(guò)。mE2總行行領(lǐng) 導(dǎo)審批簽發(fā)對(duì)調(diào)整范圍單一、各方意見(jiàn)一 致的制度送審稿，經(jīng)總行合規(guī)部門(mén) 及相關(guān)職能管理部門(mén)會(huì)簽后，由總 行分管行領(lǐng)導(dǎo)審批簽發(fā)。mE3總行行領(lǐng) 導(dǎo)審批簽發(fā)經(jīng)總行行長(zhǎng)辦公會(huì)議/內(nèi)控與 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議通過(guò)的制度， 由主持會(huì)議的總行行領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。IVA1制度起草 部門(mén)制度上傳制度審批簽發(fā)后，制度起率部 門(mén)向總行合規(guī)部獲取該制度的編 號(hào)，并在制度管理信息系統(tǒng)中將制 度進(jìn)行上傳維護(hù)。IVB1合規(guī)部門(mén)格式審查合規(guī)部門(mén)對(duì)擬制定的制度進(jìn)行 格式審查，包括：(1)制度格式是否規(guī)范

18、，是否落實(shí) 會(huì)簽意見(jiàn)；IV B2合規(guī)部門(mén)是否符合 格式要求是，轉(zhuǎn)入IVB3,進(jìn)行制度發(fā)布；否，轉(zhuǎn)入IVA1,由制度起草B門(mén)進(jìn) 行修改后重新上傳。節(jié)點(diǎn)部門(mén)/崗位任務(wù)名稱(chēng)任務(wù)描述操作風(fēng)險(xiǎn)提示IVB1合規(guī)部門(mén)制度發(fā)布經(jīng)合規(guī)審查無(wú)誤，對(duì)審查通過(guò) 的制度交總行辦公室進(jìn)行發(fā)布。合 規(guī)部門(mén)在制度管理信息系統(tǒng)上予以 發(fā)布。制度的發(fā)布日期：制度以簽發(fā)之日 日；XX銀行內(nèi)控制度文件編號(hào)：制度管理操作流程版次：A/0第12頁(yè)共16頁(yè)7檢查監(jiān)督(1)總行合規(guī)部門(mén)對(duì)本文件規(guī)定的過(guò)程/活動(dòng)實(shí)施檢查監(jiān)督；(2)總行風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)本文件規(guī)定的業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理活動(dòng)實(shí)施檢查監(jiān)督;(3)總行審計(jì)部對(duì)本文件規(guī)定的制度管理內(nèi)部控制各環(huán)節(jié)實(shí)施稽核監(jiān)督。8 合規(guī)文件索引8.1 外部合規(guī)文件本文件無(wú)外部合規(guī)文件。8.2 內(nèi)部合規(guī)文件本文件無(wú)內(nèi)部合規(guī)文件。8.3 相關(guān)內(nèi)控制度(1)制度管理辦法9 附錄本文件無(wú)附錄。10 記錄表單記錄表單一：XX銀行制度建設(shè)年度項(xiàng)目表記錄表單二：XX銀行制度項(xiàng)目撤銷(xiāo)說(shuō)明書(shū) 記錄表單三：XX銀行制度項(xiàng)目增加說(shuō)明書(shū)XX銀行內(nèi)控制度文件制度管理操作流程編號(hào):版次：A/0第13頁(yè)共16頁(yè)記錄表單一：X