上海東方證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告-社會(huì)實(shí)踐報(bào)

1、廣東金融學(xué)院社會(huì)實(shí)踐調(diào)查報(bào)告報(bào)告題目 上海東方證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告 學(xué)生姓名 成績 評語： 評閱教師（簽名） 年 月 日題目：上海東方證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告目 錄一、 上海東方證券公司簡介 1二 、實(shí)踐調(diào)查體驗(yàn) 2三 、實(shí)習(xí)總結(jié) 4、一、公司簡介東方證券股份有限公司（以下簡稱公司）是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的綜合類證券公司，其前身是成立于1998年3月的東方證券有限責(zé)任公司。公司注冊資本金為30.79億元人民幣（含1500萬美元），員工1000余人。2004年12月成為全國創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一；2007年7月，公司在中國證監(jiān)會(huì)組織的證券公司分類監(jiān)管評分中獲得A類A級。公司資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良，業(yè)務(wù)品種齊

2、全，涵蓋了證券承銷、自營買賣、交易代理、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問、企業(yè)并購、基金和資產(chǎn)管理等眾多領(lǐng)域。 公司以上海為總部所在地，2005年成功托管并收購北方證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其所屬營業(yè)部，在上海、北京、天津、長春、沈陽、撫順、成都、武漢、長沙、南京、蘇州、杭州、廣州、深圳、汕頭、南寧、桂林、北海、濟(jì)南、福州等20個(gè)城市設(shè)有57個(gè)分支機(jī)構(gòu)，形成了依托上海、立足中心城市、輻射全國的大型證券公司的經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)。公司以“規(guī)范經(jīng)營、開拓創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展”為理念，以卓越的專業(yè)水準(zhǔn)和誠信的行業(yè)精神為根本，銳意進(jìn)取，經(jīng)營能力逐年提高，行業(yè)地位大幅上升，各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)指標(biāo)位居全國同行業(yè)前列。公司近年來努力完善治理結(jié)構(gòu)，扎實(shí)推進(jìn)人

3、才強(qiáng)司工程和全面預(yù)算管理，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理長效機(jī)制，證券投資管理能力保持同行業(yè)領(lǐng)先水平，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)和證券研究加快發(fā)展，踏上了又快又好發(fā)展的騰飛之路。 公司控股的匯添富基金管理有限公司基金產(chǎn)品的發(fā)行規(guī)模和投資收益在開放式基金中均名列前茅。 公司將以創(chuàng)建具有一流綜合競爭力的證券公司為目標(biāo)，致力于成為一家由資產(chǎn)管理公司、基金管理公司、投資銀行公司、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)公司、期貨公司、研究所等分支機(jī)構(gòu)組成的金融控股集團(tuán)。 注冊資本 30.79億元辦公地址 上海市中山南路318號2號樓21層29層 已經(jīng)獲相關(guān)業(yè)務(wù)資格 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資格、經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格、經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格、經(jīng)營電信與信息服務(wù)業(yè)務(wù)資格、經(jīng)營

4、外資股業(yè)務(wù)資格、投資咨詢業(yè)務(wù)資格、綜合類證券公司公司理念開拓創(chuàng)新、規(guī)范經(jīng)營、持續(xù)發(fā)展二 實(shí)習(xí)體驗(yàn)一個(gè)月的實(shí)習(xí)結(jié)束了。這一個(gè)月，讓我認(rèn)識(shí)一個(gè)行業(yè)。對證券和股票有了很大的認(rèn)識(shí)。已經(jīng)對證券的一些基本業(yè)務(wù)也有了熟悉。從七月二十日。走進(jìn)東方證券公司開始。走進(jìn)了一個(gè)新的行業(yè)。讓我以前非常陌生的一個(gè)行業(yè)。大家一聽就是一個(gè)想法炒股票。對，證券行業(yè)就是做股票。以前對這很陌生。雖然自己學(xué)這個(gè)。但是看看大盤什么，完全不懂，每每路過證券公司，都不曉得里面是做什么。進(jìn)過著一個(gè)月的實(shí)習(xí)，我知道了，我也認(rèn)識(shí)了。同時(shí)我對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了更深的了解，對此有以下建議：實(shí)施浮動(dòng)傭金制以后,各家券商都強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)對營業(yè)部的咨詢服務(wù),也

5、都采取了一系列措施。在競爭策略上,大券商都在打咨詢牌,以高質(zhì)量的咨詢服務(wù)作為吸引客戶的重要手段,但是都沒能打出像樣的牌。對營業(yè)部提供咨詢服務(wù),這項(xiàng)工作國內(nèi)券商和投資咨詢機(jī)構(gòu)早就在做,但實(shí)際效果并不理想,沒有形成一套有效的服務(wù)模式。問題的關(guān)鍵點(diǎn)可能在以下幾方面: 證券經(jīng)紀(jì)人,證券營銷,證券求職與招聘,第一,證券公司研究機(jī)構(gòu)原有的咨詢產(chǎn)品,主要是針對機(jī)構(gòu)客戶設(shè)計(jì)的基本面研究產(chǎn)品,與客戶操作需求脫節(jié),層次太高。一些研究機(jī)構(gòu)也有對營業(yè)部的咨詢服務(wù)部門,提供的是市場盤面分析產(chǎn)品,與基本面產(chǎn)品脫節(jié),層次又太低。 ;mw%P(E6?%V+r$w證券經(jīng)紀(jì)人,證券營銷,證券求職與招聘,基金營銷&z5B8R,z$

6、*g8第二,隨著營業(yè)部核心職能的轉(zhuǎn)變和普遍推行經(jīng)紀(jì)人制度,對營業(yè)部的咨詢服務(wù)方式要作新的探索。過去是研究機(jī)構(gòu)直接面對客戶做咨詢,現(xiàn)在要轉(zhuǎn)化為首先為經(jīng)紀(jì)人提供一個(gè)咨詢平臺(tái)(隨著業(yè)務(wù)的深化,這個(gè)咨詢平臺(tái)可以逐步轉(zhuǎn)化為針對客戶的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)平臺(tái)),再由經(jīng)紀(jì)人利用咨詢平臺(tái)對客戶做咨詢。 0K.C!Z/_/w$-u,X(t0r4m&u證券經(jīng)紀(jì)人,證券營銷,證券求職與招聘,基金營銷第三,對營業(yè)部的咨詢服務(wù)要分層次進(jìn)行。目前起碼要分成對經(jīng)紀(jì)人、一般客戶和機(jī)構(gòu)客戶三個(gè)層次。要根據(jù)三個(gè)層次服務(wù)對象的不同特點(diǎn),設(shè)計(jì)不同的咨詢產(chǎn)品和服務(wù)方式。 中國證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)作網(wǎng)V$y(?1m.J7x+c第四,要解決對營業(yè)部提供咨詢

7、服務(wù)的傳輸渠道問題。目前大致有以下幾種形式:一是網(wǎng)絡(luò)傳播。這是當(dāng)前發(fā)展最快的一種咨詢方式。網(wǎng)絡(luò)傳播速度快,容量大,能將咨詢產(chǎn)品、分析系統(tǒng)和數(shù)據(jù)服務(wù)結(jié)合起來。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的進(jìn)一步完善,還能逐步實(shí)現(xiàn)雙向互動(dòng)式咨詢；并能將網(wǎng)上交易和網(wǎng)上咨詢結(jié)合起來,這是證券咨詢發(fā)展的主要趨勢。二是電話咨詢。電話咨詢形式簡單,成本低,傳輸速度快,能夠?qū)崿F(xiàn)互動(dòng)交流,在電話委托交易方式所占比重較大的市場環(huán)境下很有發(fā)展前景。三是內(nèi)部電視咨詢。電視咨詢覆蓋面廣,形式活潑多樣,能將圖、文、聲和咨詢?nèi)藛T的表情結(jié)合起來,是一種符合現(xiàn)代人接受習(xí)慣的咨詢方式。在對中小投資者進(jìn)行面上咨詢時(shí),是一種有效方式。四是嵌入行情顯示系統(tǒng),如嵌入錢

8、龍和分析家系統(tǒng)等。這種方式便于客戶在盯盤時(shí)隨時(shí)獲得咨詢信息。各種傳輸渠道都有特定優(yōu)勢,必須根據(jù)咨詢產(chǎn)品的特點(diǎn)和服務(wù)對象有機(jī)搭配。 :l/s0W1s,j7P證第五,要提高經(jīng)紀(jì)人利用咨詢產(chǎn)品對客戶服務(wù)的能力?，F(xiàn)在各家券商的研究部門都為營業(yè)部設(shè)計(jì)了一些咨詢產(chǎn)品,但是真正發(fā)揮效用的部分不多。核心原因是經(jīng)紀(jì)人缺乏消化咨詢產(chǎn)品并轉(zhuǎn)化為對客戶服務(wù)的能力。一些經(jīng)紀(jì)人把能得到的咨詢產(chǎn)品一股腦傳給客戶,造成了咨詢資源的浪費(fèi)和污染。經(jīng)紀(jì)人必須要做好兩個(gè)層面的工作,一是充分了解自己的客戶在投資策略上的需求；二是十分了解自己可以掌握的咨詢產(chǎn)品。在兩個(gè)了解的基礎(chǔ)上,根據(jù)客戶需求有針對性地篩選咨詢產(chǎn)品,并經(jīng)常對客戶加以提示

9、。這樣共性化的咨詢產(chǎn)品,通過經(jīng)紀(jì)人的轉(zhuǎn)化,就變成了對客戶的個(gè)性化服務(wù)。如果最后一個(gè)環(huán)節(jié)沒有解決好,對營業(yè)部提供咨詢的產(chǎn)品再多也難以發(fā)揮實(shí)效。 三 實(shí)習(xí)總結(jié)通過實(shí)習(xí)，我對股票的一些基本操作。委托買賣，以及觀察股票走勢，大盤走勢，已經(jīng)市場對用股票起伏震蕩等。炒股也是有很大的學(xué)問，實(shí)習(xí)中，慢慢也知道證券公司工作一些流程可以看到股民炒股中那種賺錢的激動(dòng)喜悅，那種被套牢后的無奈沮喪等等，千姿百態(tài)。也慢慢學(xué)會(huì)一些基本的業(yè)務(wù)，用的最多的是?！般y證轉(zhuǎn)帳”這是國家取消證券公司營業(yè)部設(shè)立資金柜后一個(gè)新的規(guī)定。及股民開辦這個(gè)業(yè)務(wù)后，存錢取錢都通過證券公司的交易系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)帳，大部分在辦理時(shí)的股民反映態(tài)度，麻煩。但辦好

10、了之后有股民的反映是雖然麻煩但安全。這個(gè)業(yè)務(wù)是每個(gè)股民都得辦理。這是其一。還有就是一些，咨詢業(yè)務(wù)，對于我們證券公司一些新的服務(wù)條款一些股票上的問題。咨詢給予解答。還有就是接客戶電話。解答其問題包括。股票目前價(jià)格，已經(jīng)復(fù)息走勢等一些，基本的信息面給予解答等等。在買賣股票上的學(xué)習(xí)。這個(gè)可是學(xué)問很深的。但我總結(jié)一條經(jīng)驗(yàn)。買股票一定要切記，要更具自身經(jīng)濟(jì)勢力來購買。要用閑錢，來購買股票千萬不能用，生活和過日子，已經(jīng)有用的錢來買，那樣就是犯了一條大錯(cuò)誤。以為這個(gè)時(shí)候人的心態(tài)就完全不一樣。如果遇到股票漲跌對于你的打擊也是不一樣。如果漲了當(dāng)然好。賺錢了，肯定高興。但如果跌了呢。如果這些錢是你非常重要的你那來買股票，而股票卻跌下來了，肯定會(huì)非常著急。這個(gè)時(shí)候你的分析就會(huì)有變化。對于后期操作，就會(huì)出現(xiàn)問題。心態(tài)，關(guān)鍵是心態(tài)變了，思維也就變了。還有就是漲。漲以為這能賺。但股市里大部分