內(nèi)外部環(huán)境的風(fēng)險和機(jī)遇管理程序A0

1、1.0 目的為建立風(fēng)險和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在 內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險能力，并 為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.0 范圍本程序適用于在公司管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，3.0 定義1 風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。2 機(jī)遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件 , 包括某些突發(fā)事件等。3 風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影 響和損失的可能性進(jìn)行量化評

2、估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶 來的影響或損失的可能程度。4 風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險 發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要 規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先 控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面。5 風(fēng)險降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效 的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期 重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。6 風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險

3、造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重 復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。7 內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險 , 例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、 經(jīng)營風(fēng)險等。8 外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。9 風(fēng)險嚴(yán)重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。10風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。11 風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，風(fēng)險系數(shù) =風(fēng)險嚴(yán)重度 x 風(fēng)險發(fā)生頻度。4.0 職責(zé)：1 總經(jīng)理 / 管理者代表：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息 獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針

4、的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機(jī)遇管理 的評審。2 品質(zhì)部：負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實施風(fēng)險和機(jī)遇的評審，落實跟進(jìn)風(fēng)險和機(jī)遇評估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實措施的有效性。3 各部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險和機(jī)遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實 執(zhí)行。5.0 程序5.1 組織環(huán)境管理5.1.1 在建立與持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系時，公司將充分識別理解并考慮那些與公司的宗5.1.2 內(nèi)外部環(huán)境要素識別與評估：在每年的管理評審前，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行 識別并評估其適用性 , 具體部門及識別項目如下：A）管理部：內(nèi)部（公司價值觀、企業(yè)文化、人員能力、體系運行、過程能力等），外部（地理

5、位置、現(xiàn)存污染、法律、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。B）技術(shù)部：內(nèi)部（產(chǎn)品、人員能力、知識、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、競爭、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。C）銷售部：內(nèi)部（產(chǎn)品、活動、服務(wù)、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。管理者代表：內(nèi)部（戰(zhàn)略、知識、人員能力、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等） 各部門將識別結(jié)果提交管理者代表進(jìn)行匯總整理。5.1.3 內(nèi)外部環(huán)境要素監(jiān)測與更新： 管理者代表每年在管理評審前組織一次全面的內(nèi)外部內(nèi)外部環(huán)境要素識別與評審。5. 2 相關(guān)方期望或要求管理5.2.1 相關(guān)方期望或要求識別與評估：相關(guān)方包括但不限于顧客、所有者

6、、組織中的成員、供應(yīng)商、銀行、工會、合伙人、競 爭對手或社會團(tuán)體或行業(yè)協(xié)會。在每年的管理評審前，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識別 并評估其適用性 , 具體部門及識別項目如下：a）管理者代表：所有者、合伙人、競爭對手或社會團(tuán)體。b）采購部：外包加工方、供應(yīng)商、競爭對手或社會團(tuán)體。c）銷售部：顧客、競爭對手或社會團(tuán)體。d）管理部：員工代表、附近企業(yè)及居民、銀行、工會、社會團(tuán)體。5.2.2 各部門將識別結(jié)果提交管理者代表進(jìn)行匯總整理。5.2.3 相關(guān)方期望或要求監(jiān)測與更新：管理者代表每年在管理評審前組織一次全面的內(nèi)外部 內(nèi)外部環(huán)境要素識別與評審。5.3 風(fēng)險和機(jī)遇管理策劃為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活

7、動中存在的風(fēng)險和機(jī)遇，各部門應(yīng)建立識別和 應(yīng)對的方法， 確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險， 并將評估的結(jié)果記錄在 【風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表】 在風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和人 員存在的風(fēng)險進(jìn)行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng) 險：產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險 業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險； 供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險； 過程運行環(huán)境的管理過程的風(fēng)險；新產(chǎn)品導(dǎo)入控制的風(fēng)險； 客戶與外部供應(yīng)商財產(chǎn)管理的風(fēng)險； 生產(chǎn)測試過程的風(fēng)險；過程失效的風(fēng)險 過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險； 設(shè)備和配件的維護(hù)和

8、保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險； 倉儲的標(biāo)識、安全庫存極其物流的管理過程的風(fēng)險； 不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險； 持續(xù)改進(jìn)過程的風(fēng)險；環(huán)境因素識別、評價的風(fēng)險； 相關(guān)方內(nèi)外部的需求和期望的風(fēng)險； 產(chǎn)品召回產(chǎn)品審核 使用現(xiàn)場的退貨和修理 投訴報廢及返工中吸取的教訓(xùn)5. 4 建立風(fēng)險/ 機(jī)遇管理團(tuán)隊5.4.1 建立分風(fēng)險和機(jī)遇評估小組 風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動，各部門在進(jìn)行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通過 集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之前應(yīng)建立一個“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”， 總經(jīng)理應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”以下的職責(zé)：a. 組織實施風(fēng)險和機(jī)遇分析和評估；b.

9、制定風(fēng)險和機(jī)遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；c. 編制風(fēng)險管理計劃；d. 組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。在“風(fēng)險和機(jī)遇評估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和 安排風(fēng)險和機(jī)遇的識別和應(yīng)對的控制，并賦予評估小組組長以下職責(zé)：a. 策劃并實施風(fēng)險和機(jī)遇的管理;b. 領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險和機(jī)遇評估小組；c. 向總經(jīng)理報告風(fēng)險和機(jī)遇評估結(jié)果 542風(fēng)險管理團(tuán)隊人員的任職要求為確保參與風(fēng)險和機(jī)遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本 部門的風(fēng)險和機(jī)遇的識別和制定應(yīng)對相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險和機(jī)遇評估小組人員應(yīng)具備 以下的能力：a. 熟悉其所在部門的所有流程；b. 有一定的組織協(xié)調(diào)能力

10、；5. 5風(fēng)險評估對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評 價準(zhǔn)則進(jìn)行評價確認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng) 險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。5.5.1風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化，若潛在 風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會 導(dǎo)致的危害：a. 法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b. 風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；c. 財產(chǎn)損失的多少；d. 是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；e. 對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險所帶

11、來的危害層面，以便于更有 效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險嚴(yán)重度分為以下 五類：a. 非常嚴(yán)重b. 嚴(yán)重c. 較嚴(yán)重d. 一般e. 輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價 時，下表作為評價風(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重 程度描述嚴(yán)重等級法律法規(guī)、產(chǎn) 品及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法 規(guī)、國際/國家 標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo) 準(zhǔn)死亡、截肢、 骨折、聽力喪 失、慢性病等財產(chǎn)損失10不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)影響5嚴(yán)重違反省內(nèi)標(biāo) 準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受

12、傷需要停工 療養(yǎng)，且停工 時間3個月10 v財產(chǎn)損 失5需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè) 影響4較嚴(yán)重違反地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工 療養(yǎng)，且停工 時間v 3個月5 v財產(chǎn)損失0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影 響3一般違反企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷，包扎即可財產(chǎn)損失v0.5可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定， 即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作 為風(fēng)險嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng) 險和機(jī)遇評估分析表中。5.5.2風(fēng)險的發(fā)生頻率評價

13、準(zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級,如下所示：a. 極少發(fā)生；b. 很少發(fā)生；c. 偶爾發(fā)生；d. 有時發(fā)生；e. 經(jīng)常發(fā)生。通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率w 0.001%1很少發(fā)生0.001%v發(fā)生概率w 0.1%2偶爾發(fā)生0.1% v發(fā)生概率w 1%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率w 10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從 嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中

14、一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生 頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入【風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表】中。5.5.3風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴(yán)重 度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的 計算如下公式：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度等級*風(fēng)險頻度等級風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求：發(fā)生頻度嚴(yán)重度生頻非常少 發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā) 生有時發(fā) 生經(jīng)常發(fā) 生非常嚴(yán)重510嚴(yán)重4812 1較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)

15、險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對 風(fēng)險采取的措施：風(fēng)險 系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25咼風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低，當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起 的損失較大時，接受風(fēng)險風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī) 避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全 消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險 所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取

16、的風(fēng)險應(yīng)對措施 對照表：'、發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險一般風(fēng)險咼風(fēng)險咼風(fēng)險咼風(fēng)險嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險咼風(fēng)險咼風(fēng)險較嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險咼風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險在進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄,記錄的保持依據(jù)【文件與記錄管理程序】執(zhí)行，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng) 記錄在【風(fēng)險和機(jī)遇評估分析表】中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5. 6 風(fēng)險應(yīng)對各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達(dá)到降低或消

17、除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：a. 風(fēng)險接受；b. 風(fēng)險降低；c. 風(fēng)險規(guī)避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取 消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受 的風(fēng)險應(yīng)對方法。5.6.1 風(fēng)險接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較 高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：a. 采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b. 造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；c. 既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；d. 按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計

18、算得出風(fēng)險系數(shù)低于 5 的低風(fēng)險。5.6.2 風(fēng)險降低風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的詳 細(xì)的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：a. 采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b. 無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；c. 按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5至 15 之間的一般性風(fēng)險。5.6.3 風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影 響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。 一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主 要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個方面。5.6.4 風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a. 制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；b. 制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c. 應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效落實。5.7 風(fēng)險和機(jī)遇的評審 品質(zhì)部應(yīng)按制定的周期