企業(yè)債券募集資金賬戶監(jiān)管協(xié)議--銀行

1、* 年 * 市 * 開(kāi)發(fā)區(qū) * 經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司公司債券募集資金賬戶監(jiān)管協(xié)議本協(xié)議在以下雙方當(dāng)事人之間簽署：甲方：* 市* 開(kāi)發(fā)區(qū)* 經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司（發(fā)行人名稱） 住所：法定代表人：乙方：* 銀行股份有限公司 * 支行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：負(fù)責(zé)人：鑒于：1、甲方擬向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)家發(fā)改委” ） 申請(qǐng)發(fā)行額度為不超過(guò) 12 億元的* 市* 開(kāi)發(fā)區(qū)* 經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司 公司債券（以下簡(jiǎn)稱“本期債券” ）。為了保證本期債券募集資金的合 規(guī)使用，同意在乙方處開(kāi)立募集資金監(jiān)管賬戶 （以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管賬戶”） 甲方按照* 年* 市* 開(kāi)發(fā)區(qū)* 經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司公司債券募集說(shuō)明 書(shū)（以下簡(jiǎn)稱募集說(shuō)明

2、書(shū) ）的約定用途，從監(jiān)管賬戶中支取募集 資金；2、甲方委托乙方對(duì)監(jiān)管賬戶進(jìn)行監(jiān)管，監(jiān)管金額為本期債券發(fā) 行規(guī)模的 40%，最終發(fā)行規(guī)模以國(guó)家發(fā)改委正式批準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。 乙方 同意接受甲方的委托，按照本協(xié)議的約定對(duì)監(jiān)管賬戶進(jìn)行監(jiān)管；3、雙方已根據(jù)各自公司章程規(guī)定或內(nèi)部文件許可的權(quán)限和程序， 獲得并互換了各自單位同意簽署本協(xié)議的合法有效的授權(quán)文件。依據(jù)中華人民共和國(guó)合同法 等法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定， 甲、乙兩方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就監(jiān)管賬戶的監(jiān)管達(dá)成如下協(xié)議，以資遵 守。第一條 定義1.1 募集資金是指甲方通過(guò)發(fā)行本期債券募集，扣除承銷傭金等 發(fā)行費(fèi)用后的全部款項(xiàng)。1.2 監(jiān)管賬戶是指甲方在乙方開(kāi)立的

3、專項(xiàng)用于本期債券募集款 項(xiàng)的接收及支出活動(dòng)的銀行賬戶。第二條 募集資金監(jiān)管賬戶2.1 甲方同意在乙方開(kāi)設(shè)募集資金監(jiān)管賬戶，專項(xiàng)用于債券募集 資金款的接收及支出活動(dòng)。2.2 甲方債券募集資金的接收和支出活動(dòng)，均必須通過(guò)監(jiān)管賬戶 進(jìn)行。債券發(fā)行完畢后，募集資金應(yīng)直接劃付至監(jiān)管賬戶。甲方通過(guò) 發(fā)行債券募集的資金必須嚴(yán)格按照國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)的投向使用， 不得 擅自變更資金用途， 否則乙方有權(quán)拒絕支付。 如甲方確需更改募集資 金用途， 應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及募集說(shuō)明書(shū)中約定的程序后， 方 可變更募集資金用途。2.3 監(jiān)管賬戶的開(kāi)立和使用應(yīng)符合中華人民共和國(guó)合同法 、 中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法 、現(xiàn)金管理

4、暫行條例 、人民幣銀行 結(jié)算賬戶管理辦法、支付結(jié)算辦法以及中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行 業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。2.4 該賬戶的預(yù)留銀行印鑒由甲方和乙方共同預(yù)留，即甲方預(yù)留 其財(cái)務(wù)印鑒章和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人私章， 乙方預(yù)留授權(quán)經(jīng)辦人私章； 若一方 發(fā)生人員變更， 應(yīng)提前十個(gè)工作日通知另一方并辦理預(yù)留印鑒變更手 續(xù)。2.5 在本協(xié)議有效期內(nèi)，若因任何原因出現(xiàn)監(jiān)管賬戶被查封、銷 戶、凍結(jié)及其他情形而不能進(jìn)行資金正常劃轉(zhuǎn)的， 乙方應(yīng)在該情形發(fā) 生當(dāng)日立即書(shū)面通知甲方及本期債券的債權(quán)代理人。第三條 資金的存入3.1 本期債券發(fā)行完畢后，扣除承銷傭金等發(fā)行費(fèi)用后的募集資 金應(yīng)劃轉(zhuǎn)至本協(xié)議約定的監(jiān)管賬戶中，乙方

5、應(yīng)向甲方出具相關(guān)憑證。3.2 在本協(xié)議有效期內(nèi)，除第五條規(guī)定的情形之外，本協(xié)議約定 的監(jiān)管賬戶不可撤銷、不可更改。第四條 募集資金的使用和支取4.1 監(jiān)管賬戶內(nèi)的資金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)的用途使 用，非依法定程序，不得擅自變更資金用途。如甲方確需更改募集資 金用途， 應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及募集說(shuō)明書(shū)中約定的程序后， 方 可變更募集資金用途。4.2 甲方支取和使用監(jiān)管賬戶的資金，應(yīng)提前向乙方發(fā)出加蓋甲 方財(cái)務(wù)印鑒章和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人私章的劃款指令。 劃款指令應(yīng)具備以下要 素：付款人名稱、付款賬號(hào)、收款人名稱、收款賬號(hào)、付款金額（大、 小寫(xiě)）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間等，并加蓋與提供給乙方的預(yù)留印鑒相

6、 符的印章和簽字。 甲方承諾向乙方提供的劃款指令等資料合法、 真實(shí)、 完整、準(zhǔn)確、有效。4.3 乙方由其授權(quán)經(jīng)辦人根據(jù)甲方提供的資料對(duì)劃款指令進(jìn)行 形式性審查。 經(jīng)審查認(rèn)定符合法律、 行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定或者本協(xié)議約 定的，乙方應(yīng)將款項(xiàng)及時(shí)支付給甲方指定的收款人。若審查后，乙方 發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反法律、 行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定或者本協(xié)議約定的， 應(yīng)當(dāng)要求其改正；甲方未能改正的，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即書(shū)面 通知本期債券的主承銷商和債權(quán)代理人。4.4 在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，若因任何原因（包括被司法、行政執(zhí)法 機(jī)關(guān)依法采取凍結(jié)（暫停支付） 、扣劃（劃撥）等強(qiáng)制措施）出現(xiàn)監(jiān) 管賬戶及其項(xiàng)下的資金被查封、 扣劃

7、、凍結(jié)及其他情形而導(dǎo)致乙方無(wú) 法協(xié)助完成資金劃轉(zhuǎn)的，乙方將依法執(zhí)行凍結(jié)、劃扣等手續(xù)，由此造 成的損失乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。 乙方在不違反法律法規(guī)規(guī)定及有權(quán)機(jī) 關(guān)要求的前提下，應(yīng)在上述情形發(fā)生的次日書(shū)面通知甲方。第五條 協(xié)議的終止與解除本協(xié)議因下列情況，終止或解除：5.1 協(xié)商一致在本協(xié)議有效期內(nèi)， 若協(xié)議雙方當(dāng)事人協(xié)商一致， 可提前終止本 協(xié)議。雙方擬協(xié)議解除本協(xié)議時(shí)， 乙方應(yīng)提前書(shū)面通知本期債券的主 承銷商和債權(quán)代理人。5.2 本期債券未獲得發(fā)行批準(zhǔn)在本協(xié)議簽訂后， 如果本期債券未能獲得發(fā)行批準(zhǔn)， 則本協(xié)議自 動(dòng)終止，甲乙雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。5.3 不可抗力 由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)以及其

8、他不能預(yù)見(jiàn)并且對(duì)其發(fā)生和 后果不能防止或避免的不可抗力的原因?qū)е卤緟f(xié)議的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)， 甲乙雙方均有權(quán)提前終止協(xié)議而無(wú)需承擔(dān)任何法律責(zé)任， 但遭受不可 抗力的一方應(yīng)立即書(shū)面通知對(duì)方，以防止損失的擴(kuò)大。5.4 違約解除因一方的違約行為使本協(xié)議目的難以實(shí)現(xiàn)的， 守約方有權(quán)解除本 協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。同時(shí)，主張解除的一方應(yīng) 提前書(shū)面通知本期債券的主承銷商和債權(quán)代理人。5.5 本期債券本息全部?jī)敻锻戤?。第六條 募集資金的監(jiān)管報(bào)告6.1 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應(yīng)于每年公歷一月的前五個(gè)工作 日內(nèi)， 向甲方和本期債券的主承銷商出具募集資金監(jiān)管報(bào)告， 報(bào)告內(nèi) 容應(yīng)包括監(jiān)管賬戶資金存入情況、

9、使用支取情況和賬戶余額情況。第七條 銀行結(jié)算費(fèi)用7.1 在根據(jù)本協(xié)議開(kāi)立的監(jiān)管賬戶有效期內(nèi)，乙方有權(quán)按照銀行服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取銀行結(jié)算、匯劃等手續(xù)費(fèi)。7.2 結(jié)算費(fèi)用由甲方另行支付，不得從監(jiān)管賬戶中直接扣收。第八條 監(jiān)管人的更換8.1 若甲方有確鑿證據(jù)證明乙方怠于履行本協(xié)議約定義務(wù)時(shí)，有 權(quán)更換本協(xié)議項(xiàng)下監(jiān)管賬戶的監(jiān)管人， 并開(kāi)設(shè)新的監(jiān)管賬戶， 乙方不 得阻擾。8.2 甲方擬更換本協(xié)議項(xiàng)下監(jiān)管賬戶的監(jiān)管人，應(yīng)事先書(shū)面通知 本期債券的主承銷商， 并按照本期債券募集說(shuō)明書(shū)中約定的程序進(jìn)行。第九條 違約責(zé)任9.1 由于本協(xié)議當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或者不能完 全履行， 由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)

10、違約責(zé)任； 如因本協(xié)議當(dāng)事人各方的共 同過(guò)錯(cuò)，造成協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由 各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，違約各方互不承擔(dān)連帶責(zé)任。9.2 本協(xié)議任何一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，應(yīng)向他方承擔(dān)違約責(zé)任， 并賠償他方因此所遭受的損失。9.3 因本協(xié)議當(dāng)事人違約對(duì)募集資金造成損失的 ,應(yīng)由違約一方 或者違約各方賠償由此造成的損失。第十條 適用法律和爭(zhēng)議的解決10.1 本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律、法規(guī)及行政規(guī)章。對(duì)因 履行本協(xié)議引起的或者與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議， 協(xié)議雙方應(yīng)盡其最 大努力通過(guò)友好協(xié)商方式解決。 如果該爭(zhēng)議在發(fā)生后二十個(gè)自然日內(nèi) 未能得到協(xié)商解決，則將該爭(zhēng)議提交【】

11、仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁解決。 該仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定， 任何一方為仲裁而實(shí)際支付的費(fèi)用 （包括但不限于仲裁費(fèi)和合理的律 師費(fèi)）由敗訴方承擔(dān)。10.2 在雙方協(xié)商和仲裁期間，雙方應(yīng)本著誠(chéng)信原則繼續(xù)履行本 協(xié)議不涉及爭(zhēng)議的部分。第十一條 關(guān)閉、破產(chǎn)、解散等情形11.1 若甲方被有關(guān)部門(mén)依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤 銷，或者被人民法院依法予以解散或者依法宣告破產(chǎn)， 或者因其他原 因解散時(shí)，甲方應(yīng)提前兌付本期債券本息，本協(xié)議予以終止。11.2 若乙方被有關(guān)部門(mén)依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、 責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷， 或者被人民法院依法予以解散或者依法宣告破產(chǎn)， 或者因其他原因解

12、散時(shí)， 乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)由乙方的繼受人承繼， 但被本期 債券持有人會(huì)議決定更換本協(xié)議項(xiàng)下的監(jiān)管人時(shí)除外。第十二條 附件12.1 本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議（如有）屬于本協(xié)議不可分割的組成部 分，與本協(xié)議具有同等法律效力。12.2 本協(xié)議的附件包括本期債券的 募集說(shuō)明書(shū) 等公告文件； 該等附件是本協(xié)議不可分割的組成部分， 與本協(xié)議具有同等法律效力。第十二條 協(xié)議的效力 本協(xié)議經(jīng)各方法定代表人 /負(fù)責(zé)人（或者授權(quán)代表）簽字并加蓋 各自公章后生效。本協(xié)議一式捌份， 協(xié)議簽署雙方各持貳份， 上報(bào)債券主管部門(mén)一 份，其余文本交由本期債券主承銷商留存?zhèn)洳椤?每份具有同等的法律 效力。（以下無(wú)正文）（本頁(yè)無(wú)