不合格品糾正與預防措施控制程序

1、ZS/CX/AZ01 不合格品、糾正與預防措施控制程序， 2003年9月 26日生效0 目的0.1 對不合格品進行控制，防止不合格品轉序或交付 ;0.2 消除實際 /潛在不合格原因，防止不合格的發(fā)生。1 適用范圍1.1 工程/ 工序不合格品的控制 ;1.2 實際/ 潛在不合格原因的控制。2 術語和定義2.1 采用 GB/T19001-2000 標準中的術語。2.2 重大不合格品：直接經(jīng)濟損失在 10 萬元以上的不合格品。2.3 一般不合格品：直接經(jīng)濟損失在 5 千元以上的，不滿 10萬元的不合格品。2.4 不合格品的處置：包括返修、返工、降級使用、報廢、請求顧客讓步接收等形式。2.5 相關部門

2、 : 指集團公司工程部、設物部。2.6 質量報表：在本程序中指“工程質量事故情況統(tǒng)計表” 、“工程質量事故件名表” “竣工驗收單位工程件名表” 、“工程質量統(tǒng)計表”、“工程試驗資料統(tǒng)計表” 。2.7 質量信息：包括質量報表，安全質量周報，影響工程質量的施工過程 / 作業(yè)的質量 記錄，顧客意見 , 外部質量信息等。3 職責3.1 總經(jīng)理：主持直接經(jīng)濟損失在 100 萬元以上的或對社會有較大影響的重大不合格品的評審。3.2 總工程師 : 主持重大不合格品的評審，審批重大不合格品的處置方案 / 糾正措施。3.3 生產(chǎn)副總經(jīng)理、總工程師 : 審批各自負責范圍內(nèi)的預防措施。3.4 安質處3.4.1 接收

3、重大不合格品、一般不合格品報告；3.4.2 組織、參加重大不合格品的評審 ;3.4.3 制作分發(fā)重大不合格品報告的審批意見 ;3.4.4 確認重大不合格品的驗證記錄。3.5 相關部門3.5.1 收集質量信息 , 分析、制定本系統(tǒng)范圍內(nèi)實施的預防措施，并督導實施。3.5.2 驗證預防措施實施效果。3.6 項目部3.6.1 對不合格品進行評價 ;3.6.2 對一般不合格品進行評審 ,審批處置方案 , 驗證處置結果；3.6.3 上報重大不合格品報告 ;3.6.4 制定所轄范圍內(nèi)的糾正 /預防措施,并批準實施 ;3.6.5 驗證糾正 / 預防措施實施效果 ;3.6.6 收集質量信息, 并將質量信息及時

4、反饋相關部門。4 工作程序4.1 不合格品的標識、記錄、隔離4.1.1 工程/工序不合格品 ,由項目部負責記錄 ,填寫“不合格品報告” ，項目部工區(qū)實施 標識、隔離；4.1.2 標識的方法：掛牌或寫字標識，紅色寫明“不合格” ，并注明范圍 / 數(shù)量等。當不 會發(fā)生誤用時，也可以記錄標識。4.2 不合格品的評價 由項目部對不合格品進行評價 , 判定損失金額。4.3 不合格品的評審4.3.1 一般不合格品由項目部組織評審，確定處置方案 ; 當需要采取糾正措施時，同時制定糾正措施，并批復實施。432發(fā)生重大不合格品時，項目部24小時內(nèi)報告安質處，安質處接報告后二日內(nèi)組織相 關部門、項目部進行原因調(diào)查

5、；在總工程師主持下進行不合格品評審（需要時，邀請有關部門、專家參加），確定處置方案和糾正措施。由安質處將總工程師的審 批意見下達到項目部。當發(fā)生直接經(jīng)濟損失在100萬元以上的或對社會有較大影響的重大不合格品時，由總經(jīng)理主持重大不合格品的評審事宜。4.4不合格品的處置/糾正措施4.4.1工程/工序不合格品的處置/糾正措施，由項目部負責實施；4.4.2項目部對不合格品的處置/糾正措施實施結果進行驗證，驗證當日填寫“不合格品 驗證記錄”。當驗證結果未達到預期要求時，重新執(zhí)行本程序的4.3;4.4.3重大不合格品的“驗證記錄”于驗證后的次日報送安質處，安質處對“不合格品 驗證記錄”進行確認。一般不合格

6、品的“驗證記錄”，由項目部進行確認。并于3 日內(nèi)，將確認后的“不合格品報告”報安質處一份。4.5 不足5千元的不合格品，由項目部安排專人負責評價、處置、驗證、記錄等。當需要采取預防措施時，執(zhí)行本程序4.8。4.6 產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)不合格品時的評價/評審及處置/糾正措施4.6.1相關產(chǎn)品交付以后，經(jīng)營部得到發(fā)現(xiàn)不合格品的信息后及時向總工程師報告，同時通報給工程部、安質處和原施工單位。4.6.2由安質處組織工程部、經(jīng)營部對交付以后的不合格品進行評價，判定損失金額。4.6.3如屬一般不合格品由安質處組織工程部、經(jīng)營部進行評審，確定處置方案；當需要采取糾正措施時，同時制定糾正措施。4.6.4如屬重大不

7、合格品時，安質處獲得信息后二日內(nèi)組織相關部門進行原因調(diào)查；在總工程師主持下進行不合格品評審（需要時，邀請有關部門、專家參加），由工程部確定處置方案和糾正措施。如屬直接經(jīng)濟損失在100萬元以上的或對社會有較 大影響的重大不合格品時，由總經(jīng)理主持重大不合格品的評審。4.6.5產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置/糾正措施，由指定的施工單位負責實施。4.6.6安質處組織工程部、經(jīng)營部對產(chǎn)品交付以后發(fā)現(xiàn)的不合格品的處置/糾正措施實施結果進行驗證，驗證當日填寫 不合格品驗證記錄”。當驗證結果未達到預期要求 時，重新執(zhí)行本程序的4.6。4.7 質量信息的收集、分析與整理4.7.1相關部門、項目部分別收集質量信

8、息，并進行分析、整理。4.7.2項目部將整理后的質量信息及時反饋到相關部門。并按本程序的2.6、2.7向安質處定期上報質量報表、質量信息。4.7.3相關部門、項目部充分考慮潛在不合格的重要性以及消除其原因所承受的風險程度,確定是否采取預防措施，需要在本系統(tǒng)/所轄范圍內(nèi)采取預防措施時，執(zhí)行本程 序4.8 ;不需要時執(zhí)行記錄控制程序4.8 當決定采取預防措施時：4.8.1相關部門、項目部組織對潛在不合格進行原因分析，并做好記錄；4.8.2相關部門、項目部針對原因分析，制定預防措施，經(jīng)主管領導批準后，制作分發(fā)，并督導實施；4.8.3實施預防措施的部門、項目部應指定專人負責組織實施，并做好實施過程的相

9、關 記錄。4.8.4制定預防措施的部門、項目部應按要求驗證實施效果，并形成記錄；4.8.5預防措施涉及到管理體系文件更改時，措施的制定部門/項目部應提醒審批人，并通知文件擬制部門加以修改，執(zhí)行 文件控制程序；4.8.6當預防措施驗證無效或未達到預期的基本要求時，重新執(zhí)行本程序的4.8。4.9 安質處每年檢查一次本程序的執(zhí)行情況，并形成記錄。4.10 本程序運行過程中產(chǎn)生的質量記錄執(zhí)行記錄控制程序5 相關/支持性文件5.1 信息交流程序（ZS/CX/SB03）5.2 文件控制程序（ZS/CX/SB01）5.3 記錄控制程序（ZS/CX/SB02）6 相關記錄6.1 質量報表（二級）6.2 不合格

10、品報告（二級）6.3質量信息（二級）6.4預防措施（二級）6.5預防措施效果驗證報告（一級）7 附表/附錄7.1 不合格品報告7.2 工程質量事故情況統(tǒng)計表7.3 工程質量事故件名表返回S/CX/AZ01-1不合格品報告編號:報告單位品名不合格品產(chǎn)生時間價值地點責任單位不合格品發(fā)生經(jīng)過（可另附頁）：簽字年 月日評審結果：年 月日處置方案/糾正措施：年 月日審批意見：年 月日驗證記錄：單位簽字年 月日確認單位簽字年 月日S/CX/AZ01-2工程質量事故情況統(tǒng)計表填報單位（蓋章）：年季度編號:項 目無 重 大、般 事 故 天 數(shù)質量事故損 失 金 額 元事故次數(shù)其中原因分析重大般違 反 基 建 程 序材料設備設 計勘察施工測量錯誤勘 探 錯 誤不 按 圖 施 工測 量 放 樣 錯 誤技術交底不清施流 工程 工不 藝當不 按 規(guī) 則 操 作工 程 試 驗 錯 誤不當施工中防護其它單位負責人：統(tǒng)計負責人：填報人：電話號碼