尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法(新版)

1、 尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法二一一年八月1目目 錄錄一、說明一、說明 .1 1二、尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法二、尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法 .3 31安全生產(chǎn)組織保障 .31.1 目標(biāo)（60 分） .31.2 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（ 100 分） .41.3 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（60）.71.4 安全生產(chǎn)責(zé)任制（60 分） .71.5 文件與資料控制（60 分） .91.6 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（60 分） .111.7 承包商的選擇與管理（80 分） .131.8 安全投入（80 分） .141.9 工傷保險(xiǎn)（40 分） .152. 風(fēng)險(xiǎn)管理.162

2、.1 辨識與評價(jià)要求(100 分) .162.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（120）.182.3 關(guān)鍵任務(wù)識別與控制（80 分）.203安全教育培訓(xùn) .223.1 員工安全意識（60 分）.223.2 培訓(xùn)（100 分）.234.尾礦庫建設(shè) .254.1 勘查、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收(100 分) .254.2 回采和閉庫（100 分） .275.尾礦庫運(yùn)行 .295.1 尾礦輸送、筑壩與排放 （150 分）.295.2 水位控制與防汛 （150 分）.325.3 尾礦壩滲流與防震、抗震 （100 分）.335.4 作業(yè)現(xiàn)場安全管理 （70 分）.345.5 變化管理（100 分） .376檢查 .386.1 一般

3、要求(80 分).386.2 日常巡檢和定期觀測(80 分).406.3 防洪安全檢查（80 分）.426.4 壩體安全檢查（100 分） .436.5 庫區(qū)安全檢查（80 分）.456.6 糾正和預(yù)防措施（80 分）.477. 應(yīng)急管理.487.1 應(yīng)急準(zhǔn)備(60 分).487.2 應(yīng)急預(yù)案（60 分）.507.3 應(yīng)急響應(yīng)(50 分).527.4 應(yīng)急保障(60 分).537.5 應(yīng)急評審與改進(jìn)(50 分).5528事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析 .568.1 報(bào)告（60 分）.568.2 調(diào)查（80 分）.578.3 統(tǒng)計(jì)與分析（50 分）.598.4 事故、事件回顧（40 分）.619績效

4、測量與評價(jià) .629.1 績效測量(80 分).629.2 系統(tǒng)評價(jià)（80 分）.641一、說明一、說明 1.為規(guī)范全國尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審工作，合理確定評審等級，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 尾礦庫實(shí)施指南 （AQ2007.4-2006）的有關(guān)規(guī)定，制定本評分辦法。2.本評分辦法適用于尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審。3.在評審年度（申請之日起前一年）內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故，且滿足下列要求的尾礦庫，方可參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級評審：建立健全主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制；制定安全檢查制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、

5、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度等規(guī)章制度，制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程； 安全投入符合安全生產(chǎn)要求，依照國家有關(guān)規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用、繳納并專戶存儲安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金；設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員；主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格，取得安全資格證書；特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格；依法參加工傷保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)；制定防治職業(yè)危害的具體措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動

6、防護(hù)用品；按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測檢驗(yàn);有登記檔案和檢測、評估報(bào)告及監(jiān)控措施；制定事故應(yīng)急救援預(yù)案，建立事故應(yīng)急救援組織,配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備； 尾礦壩的輪廓尺寸符合設(shè)計(jì)要求； 尾礦庫在最高洪水位時(shí)能同時(shí)滿足設(shè)計(jì)規(guī)定的安全超高和最小干灘長度的要求；排洪設(shè)施能力滿足設(shè)計(jì)要求且無堵塞、裂縫、腐蝕和磨損；壩體滲流控制滿足設(shè)計(jì)要求，壩面無沼澤化；壩面按設(shè)計(jì)設(shè)置排水溝、覆土、植被，壩面、壩肩無裂縫或沖溝；上游式尾礦壩堆積至二分之一至三分之二最終設(shè)計(jì)壩高時(shí)，進(jìn)行穩(wěn)定性專項(xiàng)評價(jià)。4.本評分辦法用標(biāo)準(zhǔn)化得分確定尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級。5.尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由 9 個(gè)元素組成，每個(gè)元素劃分為

7、若干子元素，每一子元素包含若干個(gè)問題。6.本評分辦法對子元素賦予不同的分值，子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績效 4 個(gè)部分，每個(gè)部分權(quán)重分別為 10%、20%、30%、40%。各元素分值明細(xì)表如下： 2元素分值明細(xì)表標(biāo)準(zhǔn)化評審得分總分為 3000 分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化評審得分3000100。7.尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評審工作每 3 年至少進(jìn)行一次。8.標(biāo)準(zhǔn)化等級分為一級、二級、三級，一級為最高。等級劃分標(biāo)準(zhǔn)如下：尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級劃分表評審等級標(biāo)準(zhǔn)化得分一級90（2700）二級75（2250）三級60（1800

8、）9.尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級有效期為 3 年,在有效期內(nèi)發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故或具有重大影響的事件，取消其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級，經(jīng)整改合格后，可重新進(jìn)行評審。元 素分 值1.安全生產(chǎn)組織保障6002.風(fēng)險(xiǎn)管理3003.安全教育培訓(xùn)1.1604.尾礦庫建設(shè)2.2005.尾礦庫運(yùn)行3.5706.檢查4.5007.應(yīng)急管理5.2808.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析6.2309.績效測量與評價(jià)7.160總分總分30003二、尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評二、尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法分辦法1 1安全生產(chǎn)組織保障安全生產(chǎn)組織保障1.11.1 目標(biāo)（目標(biāo)（6060 分）分）策劃（策劃（6 6 分）分） 是否有

9、安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評價(jià)的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評價(jià)方法？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(12(12分分) ) 是否設(shè)立了文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)人力資源；財(cái)力資源；物力資源；技術(shù)資源。 是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測、修正和更新？ (分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合(18(18分分) ) 尾礦庫安全

10、生產(chǎn)目標(biāo)是否包含于企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)？ (分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)管理評審的結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果；以往安全生產(chǎn)的績效；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估的結(jié)果。 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求；(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含： (分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：4分)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的具體措施；尾礦庫事件的影響，如事件的頻率、嚴(yán)重性和造成的損失等。 按照實(shí)施計(jì)劃要求對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)測的比例： （分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）41.90%-100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績

11、效(24(24分分) ) 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 對目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 員工理解其行為對完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（8分）2.75%90%（4分）3.60%75%（2分）4.60%以下（0分） 安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性： (分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)明確性；可測量性；可接受性；實(shí)際性；時(shí)限性。1.21.2 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求（ 100100 分）分）1.2.11.2.1 需求識別與獲?。ㄐ枨笞R別與獲?。?

12、030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 是否建立了識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否確定了負(fù)責(zé)識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責(zé)？ (分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(6(6 分分) ) 是否識別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否根據(jù)需求識別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 內(nèi)部人員是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？(分

13、數(shù)是：1分；否：0分)符合符合(9(9 分分) ) 已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：5(分?jǐn)?shù)是：1.5分；最高分：9分)法律；行政法規(guī)；地方法規(guī)；部門規(guī)章；國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范性文件及其他要求?？冃Э冃? (1212 分分) ) 識別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)需求識別方法行之有效；需求識別所需資源（人員、資金）保障充分；需求識別涉及所有部門與員工；所有識別法律法規(guī)與其他要求被認(rèn)可（無錯認(rèn)、無冗余） 。 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：8分)與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單；

14、所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本。1.2.21.2.2 融入（融入（4040 分）分）策劃（策劃（4 4分）分） 針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(8(8 分分) ) 是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合(12(12 分分) )

15、獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）64.60%以下（0分）績效績效( (1616 分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度；將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)定；將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)教材；將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動中。 對相關(guān)員工進(jìn)行安全

16、生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）1.2.31.2.3 評審與更新（評審與更新（3030 分）分）策劃（策劃（3 3分）分） 針對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評審與更新是否建立了制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 上述制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(6(6 分分) ) 是否按制度對獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評審？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其

17、他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合(9(9 分分) ) 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評審與更新的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效( (1212 分分) ) 評審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：12分)評審、更新方法正確；7評審、更新及時(shí)；評審、更新全面無遺漏、無冗余；

18、相關(guān)部門、人員全部了解評審、更新內(nèi)容。1.31.3 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（6060）策劃（策劃（6 6 分）分） 是否有設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)和任命安全管理人員的文件？(分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1212 分分) ) 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求配備安全生產(chǎn)管理人員？ (分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分) 最高管理者是否已書面任命尾礦庫負(fù)責(zé)人與安全管理人員？ (分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分)符合符合( (1818 分分) ) 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：

19、0分) 根據(jù)培訓(xùn)需求分析，被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn)： (分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范培訓(xùn)；尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程和尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定培訓(xùn)； 尾礦庫基礎(chǔ)知識培訓(xùn)；安全生產(chǎn)管理培訓(xùn)；標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評審人員培訓(xùn)；危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)培訓(xùn)；安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn)；事故、事件調(diào)查技術(shù)培訓(xùn)。 依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)績效績效( (2424 分分) ) 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員配置的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：24分)機(jī)構(gòu)和人員配置滿足法律法規(guī)要求；相關(guān)人員全部參加了培訓(xùn)； 相關(guān)人員了解自身全部崗位職責(zé)；相

20、關(guān)人員了解尾礦庫存在的全部風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)人員了解全部風(fēng)險(xiǎn)控制措施；相關(guān)人員履行了全部控制措施；相關(guān)人員掌握事故、事件調(diào)查技術(shù)；相關(guān)人員掌握標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評審技術(shù)。1.41.4 安全生產(chǎn)責(zé)任制安全生產(chǎn)責(zé)任制（6060 分）分）策劃（策劃（6 6）8 是否建立了針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審與更新的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審與更新的部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(12(12分分) ) 是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：

21、0分) 是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級說明？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 各級管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否對各級安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評審與更新？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合(18(18分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分） 對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級說明的程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）

22、主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項(xiàng)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：6分)建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施；督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患；組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案；及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故；組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)；主持召開安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會議，討論安全生產(chǎn)問題；定期聽取員工對安全生產(chǎn)工作的意見和建議；每年至少組織開展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評審；組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動，并公開展示對履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾；定期向職代會或員工代表大會匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況。 對職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制

23、落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）91.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效(24(24分分) ) 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 各類人員對自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分)至少每季度考核1次；要針對部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核；考核結(jié)果與安全獎懲等掛鉤；考核過程認(rèn)真細(xì)致；考核結(jié)果客觀公正；針對考核發(fā)現(xiàn)

24、的問題提出糾正和預(yù)防措施。1.51.5 文件與資料控制文件與資料控制（6060 分）分）策劃（策劃（6 6分）分） 是否有文件與資料控制管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評審與修訂的要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(12(12 分分) ) 是否對員工進(jìn)行了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)相關(guān)文件培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否定期評審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：8分

25、)管理評審報(bào)告；事故、事件的相關(guān)記錄；風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)信息；培訓(xùn)記錄；10標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估報(bào)告；安全檢查與績效測量記錄；健康監(jiān)護(hù)記錄；安全生產(chǎn)會議記錄；安全活動記錄；法定檢測記錄；許可文件；應(yīng)急管理記錄；糾正與預(yù)防行動記錄；承包商和供應(yīng)商信息；安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄；技術(shù)資料、圖紙。符合符合(18(18分分) ) 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：11分)安全生產(chǎn)檢查制度；安全教育培訓(xùn)制度；重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度；重大隱患上報(bào)與整改制度；危險(xiǎn)物品管理制度；職業(yè)危害防治管理制度；特種作業(yè)管理制度；事故和事件管理制度；設(shè)備設(shè)施安全管理制度；安全生產(chǎn)檔案管理制度；安全生產(chǎn)獎懲制度

26、。 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評審與修訂過程是否有員工參與？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）績效績效(24(24分分) ) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的效力與效率：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分)文件需求響應(yīng)及時(shí)；文件產(chǎn)生的流程暢通；文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理；文件內(nèi)容精練、正確；不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾；文件分發(fā)充分；文件培訓(xùn)充分。 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力：11(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：10分)主索引表；制定時(shí)間；版本；解釋權(quán)；批準(zhǔn)；變化與廢止；存儲媒介；保存期限；外部文件；可獲取性。1.61.6 外部聯(lián)系與

27、內(nèi)部溝通外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（6060 分）分）策劃（策劃（6 6 分）分） 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否有與外部聯(lián)系的制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否有內(nèi)部溝通制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否有合理化建議制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1212 分分) ) 是否已識別外部聯(lián)系對象？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否保存外部的安全投訴記錄？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 基層是否收

28、集并處理在會議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否評估建議并對已采納的建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對未采納的建議給予必要的解釋？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)符合符合( (1818 分分) ) 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)有明確的聯(lián)系對象；12有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員；有外部聯(lián)系記錄。 報(bào)告安全投訴并進(jìn)行了調(diào)查的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%

29、以下（0分） 基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 員工熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 員工參與合理化建議活動的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分 對員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效(24(24分分) )

30、 外部聯(lián)系的有效性：（(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分)聯(lián)系對象識別充分；聯(lián)系時(shí)機(jī)恰當(dāng)；投訴響應(yīng)及時(shí)；外部聯(lián)系記錄齊全。 內(nèi)部溝通的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：6分)管理者、員工對溝通機(jī)制的信心；及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問題。 合理化建議的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)以公平的方式評審提出的各項(xiàng)建議；員工對建議機(jī)制的信心；有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。13 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)理解溝通的目的；理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)；掌握投訴與溝通程序；對投訴信息反饋的滿意度。1.71.7 承包商的選擇與管理承包商的選擇與管理（8080 分）分）策劃（策劃（8

31、 8 分）分） 是否有承包商選擇、評價(jià)與管理制度？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 是否已指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？ (分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1616 分分) ) 是否已識別承包商可能帶來的重大風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 作為選擇的參考因素，備選承包商是否提供下列信息：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)相關(guān)資質(zhì)；安全管理制度；遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力；安全績效。 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否對承包商的作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行檢查，以識別及控制可能的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與

32、其溝通？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分)操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報(bào)告程序；員工安全、健康責(zé)任；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；法律法規(guī)要求；防護(hù)設(shè)施與個(gè)體防護(hù)用品要求；許可要求。 是否對承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評估？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合( (2424 分分) ) 承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）141.90%100%（4 分）2.75%90%（2 分）3.60%75%（1 分）4.60%以下（0 分） 對承包商檢查的執(zhí)行情況：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)

33、劃進(jìn)行；針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通；檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)；對問題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分） 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進(jìn)行培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（6 分）2.75%90%（3 分）3.60%75%（1 分）4.60%以下（0分）績效績效( (3232 分分) ) 承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：24分)積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動；主動配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督

34、檢查；注重從業(yè)人員安全培訓(xùn)；按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查；認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患；及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。 是否因承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：8分)1.81.8 安全投入安全投入（8080 分）分）策劃（策劃（8 8 分）分） 是否制定了確保安全生產(chǎn)費(fèi)用投入并有效管理的制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用管理制度是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)按照規(guī)定足額提取經(jīng)費(fèi)；專款專用；專門賬戶管理；安全措施計(jì)劃的編制要求；責(zé)任部門、人員及其職責(zé)。15執(zhí)行執(zhí)行(16(16分分) ) 是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果為以下幾個(gè)方面投入了安全生產(chǎn)

35、費(fèi)用：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分)安全工程；安全管理；安全設(shè)備設(shè)施；勞動防護(hù)用品；安全標(biāo)志；安全獎勵；安全教育培訓(xùn)； 在確定安全生產(chǎn)費(fèi)用投入時(shí)是否進(jìn)行了充分論證？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合(24(24分分) ) 是否按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用？(分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分) 安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍是否符合相關(guān)規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分） 編制年度安全技術(shù)措施計(jì)劃時(shí)，是否考慮下列方面：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；風(fēng)險(xiǎn)控制要求；事故應(yīng)對措施；員工的合理化建議；工藝、設(shè)備安全技術(shù)改造。 是否建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用記錄？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)

36、績效績效(32(32分分) ) 是否存在因安全生產(chǎn)投入不足而未能及時(shí)整改的重大隱患？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分) 是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：3分) 安全投入的有效性：(分?jǐn)?shù)是：5分；最高分：25分)尾礦壩壩體及周圍山體穩(wěn)定；排洪、排滲設(shè)施滿足要求；相關(guān)方滿意；相關(guān)人員能力得到提升；安全標(biāo)志清晰齊全。1.91.9 工傷保險(xiǎn)工傷保險(xiǎn)（4040 分）分）策劃（策劃（ 4 4分）分） 是否建立了職工工傷保險(xiǎn)、保障制度？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 執(zhí)行執(zhí)行(8(8分分) )16 是否為員工繳納足額的工傷保險(xiǎn)費(fèi)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 受傷員工是否享受相應(yīng)的工傷保

37、險(xiǎn)待遇？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否收集并保存保險(xiǎn)的相關(guān)資料和記錄？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否為員工購買安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)？ (分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合(12(12分分) ) 工傷保險(xiǎn)相關(guān)資料是否齊全？(分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分) 從業(yè)人員參保的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（6 分）2.75%90%（3 分）3.60%75%（1 分）4.60%以下（0分）績效績效(16(16分分) ) 工傷保險(xiǎn)管理的有效性：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：16分)全部參加工傷保險(xiǎn)；根據(jù)人員變動情況，工傷保險(xiǎn)維護(hù)管理及時(shí)、有效；工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償及時(shí)、有效；員工可隨時(shí)了解參保信息。

38、2.2. 風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理2.12.1 辨識與評價(jià)要求辨識與評價(jià)要求(100(100 分分) )策劃（策劃（1010分）分） 是否建立了危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的要求？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行(20(20分分) ) 是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并確定重大危險(xiǎn)源？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 是否已通過初始及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)施動態(tài)管理？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 是否定期或及時(shí)對危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)進(jìn)行回顧？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)

39、 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果是否文件化？17(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分)符合符合(30(30分分) ) 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程是否考慮了相關(guān)方的活動？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 是否認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？

40、（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）績效績效(40(40分分) ) 危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？(分?jǐn)?shù)是：8分；否：0分) 制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分) 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法是否合理？(分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分) 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否包括：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：12分)工程控制措施；管理控制措施；個(gè)體防護(hù)措施。 是否采用下列方式開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分)使用前檢查；任務(wù)觀察；設(shè)備檢查；18班前安全檢查確認(rèn)；定期安全檢查；定期檢修；安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估；班組危險(xiǎn)預(yù)知活動。2.22.2 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（1

41、20120）策劃（策劃（1212 分）分） 是否制定了尾礦庫建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否制定了尾礦庫運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分) 是否針對上述計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)人力資源；財(cái)力、物力資源；技術(shù)資源。執(zhí)行執(zhí)行( (2424 分分) ) 是否進(jìn)行了尾礦庫建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 是否進(jìn)行了尾礦庫運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 是否已對生產(chǎn)流程進(jìn)行了辨識，并建立了關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 是否對識別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，分析與之相關(guān)的安全及故障模型

42、，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 初始風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果是否已經(jīng)文件化？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合符合(36(36分分) ) 尾礦庫建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：7分)規(guī)劃選址風(fēng)險(xiǎn)；異常狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)；承包商選擇風(fēng)險(xiǎn)；建設(shè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；閉庫風(fēng)險(xiǎn)；閉庫再利用風(fēng)險(xiǎn)；尾礦庫有用礦物再回收風(fēng)險(xiǎn)。 尾礦庫運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是否包括： (分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：22分)暴雨風(fēng)險(xiǎn)；山體滑坡、泥石流風(fēng)險(xiǎn)；喀斯特地貌導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；19地震風(fēng)險(xiǎn)；外來尾礦、廢水風(fēng)險(xiǎn)；庫區(qū)周圍非法作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；庫內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)行工藝導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；壩體穩(wěn)定性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；排洪、排滲設(shè)施導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需求

43、。 是否已分析所有與尾礦庫運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（4分）2.部分（2分）3.否（0分） 在對關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)是否包括下列內(nèi)容：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分)可靠性；安全性；經(jīng)濟(jì)性?？冃Э冃?48(48分分) ) 對尾礦庫建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：20分)評價(jià)方法正確；評價(jià)人員勝任工作；評價(jià)內(nèi)容全面；評價(jià)結(jié)果客觀；制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效。 對尾礦庫運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：20分)評價(jià)方法正確；評價(jià)人員勝任工作；評價(jià)內(nèi)容全面；評價(jià)結(jié)果客觀；制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效。 與尾礦庫運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的充分、有

44、效性：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.充分、有效（3分）2.一般（2分）3.無效（0分） 對關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的充分、有效性：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.充分、有效（3分）2.一般（2分）3.無效（0分） 員工對自身及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識別和控制措施了解的程度：20（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（2分）2.一般（1分）3.差（0分）2.32.3 關(guān)鍵任務(wù)識別與控制（關(guān)鍵任務(wù)識別與控制（8080 分）分）策劃（策劃（8 8 分）分） 是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識別與分析制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否建立任務(wù)觀察制度，確保在需要時(shí)對作業(yè)任務(wù)進(jìn)行完整的或部分的觀察？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否有許可作業(yè)管理制度？

45、(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1616 分分) ) 是否已依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書對相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 作業(yè)前或班組安全例會是否討論作業(yè)指導(dǎo)書？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否認(rèn)定了需要許可的作業(yè)范圍？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否將認(rèn)定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否針對任務(wù)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 任務(wù)觀察時(shí)是否對好的行為給予贊譽(yù)與強(qiáng)化？(分?jǐn)?shù)是：2分

46、；否：0分)符合符合(24(24分分) ) 關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導(dǎo)書的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 作業(yè)指導(dǎo)書是否明確：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分)主要作業(yè)內(nèi)容；作業(yè)過程可能的危險(xiǎn)有害因素作業(yè)程序；作業(yè)過程的安全注意事項(xiàng)；緊急情況下的現(xiàn)場應(yīng)急處置措施。21 執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 所有執(zhí)行任務(wù)觀察的人員接受培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.

47、75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 針對任務(wù)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 許可作業(yè)前是否做到：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)已識別； 已辦理作業(yè)許可證；參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施?？冃Э冃?32(32分分) ) 編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)簡明扼要；步驟清楚、完整；危險(xiǎn)源辨識全面；關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；安全措施齊全。 任務(wù)觀察的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)在任務(wù)觀察

48、的同時(shí)辨識危險(xiǎn)源和評估風(fēng)險(xiǎn)；及時(shí)指出任務(wù)觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為；了解員工的工作習(xí)慣；檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果。 工作許可的有效性：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：8分)許可作業(yè)的范圍認(rèn)定準(zhǔn)確；作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識別正確、全面；許可審批程序明確、執(zhí)行嚴(yán)格；作業(yè)前的檢查確認(rèn)充分；22許可作業(yè)的現(xiàn)場應(yīng)急處置措施具體、可行；許可作業(yè)范圍的評審、更新及時(shí)；作業(yè)前的技術(shù)交底充分；作業(yè)前參與作業(yè)的人員對作業(yè)方案進(jìn)行充分討論，必要時(shí)，予以補(bǔ)充完善。 是否因作業(yè)指導(dǎo)書的原因?qū)е率录⑹鹿实陌l(fā)生？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：4分)3 3安全教育培訓(xùn)安全教育培訓(xùn)3.13.1 員工安全意識（員工安全意識（6060 分

49、）分）策劃（策劃（6 6分）分） 是否有識別、提升員工安全意識的制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否為提升員工安全意識提供了充足的資源？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (1212 分分) ) 是否對員工進(jìn)行了安全意識調(diào)查與評價(jià)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 新員工是否接受安全意識培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 當(dāng)員工脫離工作崗位超過規(guī)定時(shí)間復(fù)崗時(shí)，是否進(jìn)行工作現(xiàn)場特定要求的回顧？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否利用各種方式來提升安全意識？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否保留接受現(xiàn)場特定要求、安全意識的培訓(xùn)記錄？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合( (1818 分分) ) 調(diào)查與評價(jià)安全

50、意識時(shí)，是否考慮員工對以下方面了解和掌握的程度：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：9分)企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)；崗位安全操作規(guī)程；現(xiàn)場應(yīng)急處置程序；工作場所特定的安全要求；事故、事件報(bào)告程序；崗位職責(zé)；崗位特定風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)的法律法規(guī)要求；個(gè)體防護(hù)用品配備和使用。 新員工接受安全意識培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）234.60%以下（0分） 復(fù)崗員工進(jìn)行工作現(xiàn)場特定要求回顧的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）績效績效(24(24 分分) ) 為提升員工

51、安全意識所提供資源的充分、有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分)師資；場地；時(shí)間；經(jīng)費(fèi)。 員工對崗位特定風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分） 是否存在由于安全意識原因發(fā)生的事故、事件？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：8分)3.23.2 培訓(xùn)（培訓(xùn)（100100 分）分）策劃（策劃（1010分）分） 是否建立識別并分析培訓(xùn)需求的制度？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 制度是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 制度是否對定期評估培訓(xùn)的適宜性做出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行執(zhí)行( (2020 分分) ) 是否每年回顧并適當(dāng)更新

52、培訓(xùn)需求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 針對已識別的培訓(xùn)需求，是否制定了包括下列內(nèi)容的年度培訓(xùn)計(jì)劃：(分?jǐn)?shù)是0.5分；最高分：4分)培訓(xùn)目標(biāo)；培訓(xùn)大綱；培訓(xùn)教材；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)教師；培訓(xùn)方式；考核方式。 管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：24(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分)事故調(diào)查分析技術(shù)；危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)；溝通技巧；檢查、審核技術(shù)；法律法規(guī)；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理；變化管理。 對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)；事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)；違反制度可能的后果；操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書。 是否對特種

53、作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)？ (分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否進(jìn)行了學(xué)員能力測試和培訓(xùn)效果評估？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否保留了培訓(xùn)記錄？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合符合(30(30分分) ) 培訓(xùn)需求識別是否考慮了以下方面：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分)員工的需求；領(lǐng)導(dǎo)的要求；變化管理的要求；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；事故、事件信息；風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果；培訓(xùn)適宜性評估結(jié)果。 培訓(xùn)適宜性評估是否考慮了以下方面：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分)培訓(xùn)對象；培訓(xùn)時(shí)間；培訓(xùn)組織管理；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)師資；能力測試方式；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)；培訓(xùn)效果評估方式。 應(yīng)持證上崗人員是否按規(guī)定接受培

54、訓(xùn)、考試合格并取得資格證書？(分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分)25 培訓(xùn)時(shí)間是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分)主要負(fù)責(zé)人安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí)；安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí)；主要負(fù)責(zé)人每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)；安全管理人員每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí)；新上崗從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不少于72學(xué)時(shí)；從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)的時(shí)間不少于20學(xué)時(shí)。 是否通過下列途徑對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)學(xué)員反饋；績效改善；管理層反饋；測試結(jié)果分析；現(xiàn)場應(yīng)用能力。績效績效(40(40分分) ) 培訓(xùn)需求識別與分析的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)針對

55、崗位進(jìn)行；考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定；關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動；聽取員工和管理層的意見和建議；考慮承包商員工的培訓(xùn)需求。 培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)培訓(xùn)時(shí)間安排合理；培訓(xùn)內(nèi)容滿足培訓(xùn)對象的培訓(xùn)需求；培訓(xùn)教師的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)滿足培訓(xùn)內(nèi)容要求；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理；確定的考核方式滿足能力測試要求。 培訓(xùn)效果如何？(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分)培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率100%；培訓(xùn)目標(biāo)完成率100%；得到80%以上學(xué)員的肯定；得到80%以上管理層的肯定；得到承包商的認(rèn)同。 是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率录?、事故發(fā)生？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：10分)264.4.尾礦庫建設(shè)尾礦庫建設(shè)4.

56、14.1 勘查、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收勘查、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收(100(100 分分) )策劃（策劃（1010分）分） 是否有尾礦庫建設(shè)安全管理制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 制度是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：9分)建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”的要求；建設(shè)項(xiàng)目“安全預(yù)評價(jià)”和“安全驗(yàn)收評價(jià)”的要求；對承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工的單位的資質(zhì)審核；各單位在所有階段和活動中的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)力；各單位的各階段和活動的流程銜接；勘察、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收和批準(zhǔn)的資源分配；各單位各階段驗(yàn)收程序；參與勘察、設(shè)計(jì)、施工單位的管理銜接；資料、圖紙及施工紀(jì)錄的保存。執(zhí)行執(zhí)行(20(20分分) ) 是否由有資質(zhì)的單位承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工

57、任務(wù)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 勘察、設(shè)計(jì)、施工是否滿足法律法規(guī)及安全、健康要求？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 工程地質(zhì)與水文地質(zhì)勘察是否符合有關(guān)國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計(jì)要求？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 尾礦庫庫址選擇是否遵守了下列原則：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)不宜位于工礦企業(yè)、大型水源地、水產(chǎn)基地和大型居民區(qū)上游；不應(yīng)位于全國和省重點(diǎn)保護(hù)名勝古跡的上游；應(yīng)避開地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜、不良地質(zhì)現(xiàn)象嚴(yán)重區(qū)域；匯水面積小，有足夠的庫容和初、終期庫長。 尾礦庫設(shè)計(jì)文件是否明確了下列安全運(yùn)行控制參數(shù)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)尾礦庫設(shè)計(jì)最終堆積高程、最終壩體高度、總庫容；尾礦壩堆積坡比；尾礦壩不同

58、堆積標(biāo)高時(shí)，庫內(nèi)控制的正常水位、調(diào)洪高度、安全超高及最小干灘長度等；尾礦壩浸潤線控制。 尾礦庫初步設(shè)計(jì)是否編制了安全專篇，且主要內(nèi)容包括：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分)庫區(qū)存在的安全隱患及對策；初期壩和堆積壩的穩(wěn)定性分析；尾礦庫動態(tài)監(jiān)測和通訊設(shè)備配置的可靠性分析；尾礦庫的安全管理要求。 設(shè)計(jì)是否考慮到了所有自然災(zāi)害、外來因素和內(nèi)部因素對尾礦庫潰壩造成的風(fēng)險(xiǎn)？27（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（2分）2.部分（1分）3.否（0分） 設(shè)計(jì)過程是否包括了變化管理？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 尾礦庫初期壩、副壩、排洪設(shè)施、觀測設(shè)施等安全設(shè)施的施工及驗(yàn)收是否按照尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程和其他有關(guān)規(guī)程進(jìn)行？(分

59、數(shù)是：2分；否：0分) 隱蔽工程是否經(jīng)分段驗(yàn)收合格后，才進(jìn)行下一階段施工？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 尾礦庫建設(shè)項(xiàng)目是否由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了安全評價(jià)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合符合(30(30分分) ) 承擔(dān)尾礦庫建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、安全評價(jià)、監(jiān)理單位、施工單位是否全部具有尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定要求的資質(zhì)？(分?jǐn)?shù)是：6分；否：0分) 尾礦庫庫址選擇是否完全遵守了選址原則？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.全部（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 尾礦庫設(shè)計(jì)文件內(nèi)容是否完全符合有關(guān)規(guī)程要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.全部（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 是否妥善保存了所有勘察、設(shè)計(jì)、施工紀(jì)

60、錄和驗(yàn)收文件和圖紙？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.全部（6分）2.部分（3分）3.否（0分） 安全設(shè)施是否與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.全部（6分）2.部分（3分）3.否（0分）績效績效(40(40分分) ) 尾礦庫建設(shè)項(xiàng)目完成后是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)是：10分；最高分：30分)項(xiàng)目預(yù)期的功能及安全要求；法律法規(guī)及其他要求；保持了檢驗(yàn)結(jié)果的記錄和相關(guān)改進(jìn)措施的記錄。 是否因建設(shè)原因而導(dǎo)致事故或事件的發(fā)生？28(分?jǐn)?shù)是：0分；否：10分)4.24.2 回采和閉庫（回采和閉庫（100100 分）分）策劃（策劃（1010分）分） 是否有尾礦庫回采管理制度？(分