外國發(fā)行人初次申請興柜股票柜臺買賣之公開說明書檢查表

1、外國發(fā)行人初次申請興櫃股票櫃檯買賣之公開說明書檢查表（主 辦 輔 導 推 薦 證 券 商 填 寫）公 司 名 稱：公司主辦輔導推薦證券商名稱：股份有限公司協(xié)辦輔導推薦證券商名稱：股份有限公司 股份有限公司應根據(jù)外國發(fā)行人募集與發(fā)行有價證券處理準則及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請有價證券於證券商營業(yè)處所買賣之公開說明書應記載事項準則之規(guī)定對下列事項檢查其是否刊印並注意其刊載內(nèi)容是否正確(ü是；û否； 不適用） 推薦證券商檢查結(jié)果 壹、公開說明書之封面，是否刊印下列事項：一、公司名稱。 是 否 不適用二、發(fā)行目的（包括種類、股數(shù)、金額、發(fā)行條件、承銷及配售 是 否 不適用

2、方式）。三、本次資金運用計畫之用途及預計可能產(chǎn)生效益之概要，並註 是 否 不適用明參閱本文之頁次。四、股票代碼。 是 否 不適用五、以顯著方式刊印下列文字：（一）註冊地。 是 否 不適用（二）本公司為外國企業(yè)在臺以新臺幣掛牌公司。 是 否 不適用（三）投資人應詳閱本公開說明書之內(nèi)容，並應注意本公司之 是 否 不適用風險事項。並註明參閱本文之頁次。（四）請投資人詳閱風險預告書。 是 否 不適用（五）查詢本公開說明書之網(wǎng)址。 是 否 不適用貳、公開說明書之封裏，是否刊印下列與本次發(fā)行有關(guān)事項： 一、 公開說明書之分送計畫（包括陳列處所、分送方式及索取方 是 否 不適用法）。二、與本次發(fā)行有關(guān)之機構(gòu)

3、或?qū)＜屹Y料（包括證券承銷商、代辦 是 否 不適用股務(wù)機構(gòu)、最近年度財務(wù)報告簽證會計師、出具法律意見書律師之姓名、事務(wù)所名稱、地址、網(wǎng)址及電話)。若係採用其他律師（如外國發(fā)行人所屬國律師）意見者，應一併揭露該律師資料。三、公司資料（包括總公司、分公司之地址、網(wǎng)址及電話、中華 是 否 不適用民國境內(nèi)指定代理人姓名、職稱、聯(lián)絡(luò)電話及電子郵件信箱）。參、公開說明書之內(nèi)容，是否記載下列事項： 一、 公司概況(一)公司及集團簡介 是 否 不適用(二)集團架構(gòu) 是 否 不適用(三)風險事項(增列敘明外國發(fā)行人註冊地國及主要營運地國 是 否 不適用之總體經(jīng)濟、政經(jīng)環(huán)境變動、相關(guān)法令、外匯管制及租稅，暨不是否承

4、認我國法院民事確定判決效力等風險事項，並說明所採行之因應措施)(四)股本 是 否 不適用(五)董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人及主要股東資料 是 否 不適用二、 營運概況(一)業(yè)務(wù)範圍 是 否 不適用(二)競爭策略 是 否 不適用(三)業(yè)務(wù)目標、策略及計畫 是 否 不適用(四)市場、生產(chǎn)及銷售概況 是 否 不適用(五)重要契約及其他必要補充說明事項 是 否 不適用三、 發(fā)行計畫、資金運用計畫（包括本次發(fā)行價格之訂定方式、 是 否 不適用資金運用計畫分析）及其約定事項。四、 財務(wù)概況(一)最近五年度簡明財務(wù)資料(得僅列示最近二年度之財務(wù)資 是 否 不適用料) (二)財務(wù)報表(是否為最近一年度經(jīng)會計師查核簽證

5、之合併財 是 否 不適用務(wù)報告、已逾半年度終了後七十五天者，應加附申請年度上半年經(jīng)會計師核閱之合併財務(wù)報告。當年度1至4月申請興櫃之公司，最近一年度經(jīng)會計師查核簽證之合併財務(wù)報告得後補，惟應先檢附申請前第二年度經(jīng)會計師查核簽證之合併財務(wù)報告及最近一年度自結(jié)之合併財務(wù)報表。)(三)財務(wù)狀況及經(jīng)營結(jié)果之檢討分析暨其他重要事項 是 否 不適用五、公司治理運作情形及其他必要補充說明事項。 是 否 不適用六、證券承銷商之評估總結(jié)意見。 是 否 不適用七、律師出具之法律意見書。 是 否 不適用八、股東行使權(quán)利之方式（應說明是否已於公司章程或組織文件 是 否 不適用中訂定保障股東權(quán)益行使之具體內(nèi)容。若未依本中心所提供範例之檢查表訂定者，應說明原因、註冊地國規(guī)定及對我國股東權(quán)益之影響等事項）。 九、其他重要約定或行政院金融監(jiān)督管理委員會規(guī)定應記載之 是 否 不適用事項。肆、公開說明書是否由公司負責人簽名，以示負責。 是 否 不適用經(jīng)查上開公開說明書編製內(nèi)容，符合外國發(fā)行人募集與發(fā)行有價證券處理準則及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申請有價證券於證券商營業(yè)處所買賣之公開說明書