醫(yī)院外包服務(wù)項(xiàng)目審核制度與程序

1、醫(yī)院外包服務(wù)項(xiàng)目審核制度與程序-CAL-FENGHAL-(YICAI)-Company One 1-CAL-本頁僅作為文檔封面，使用請(qǐng)直接刪除醫(yī)院外包業(yè)務(wù)項(xiàng)目評(píng)估和審核制度一、外包業(yè)務(wù)項(xiàng)目評(píng)估和審核外部業(yè)務(wù)申請(qǐng)科室或部門為外包業(yè)務(wù)的主管職能部門，負(fù)責(zé)相應(yīng)外 包業(yè)務(wù)的管理。提出業(yè)務(wù)外包的科室主任為外包業(yè)務(wù)主管責(zé)任人， 負(fù)責(zé)對(duì)外包業(yè)務(wù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性、可行性等項(xiàng)目評(píng)估。業(yè)務(wù)外包需進(jìn) 行內(nèi)部分析評(píng)估。主要包括：1、業(yè)務(wù)是否是醫(yī)院的核心業(yè)務(wù)。2、包業(yè)務(wù)自己完成與外包的優(yōu)缺點(diǎn)即完成相應(yīng)目標(biāo)的程度（可行 性）。3、外包是否能降低生產(chǎn)成本（經(jīng)濟(jì)性）。院辦負(fù)責(zé)對(duì)提交的外包業(yè)務(wù)評(píng)估分析報(bào)告進(jìn)行討論、決定。確需外 包的

2、，經(jīng)審核同意后交由相應(yīng)科室負(fù)責(zé)進(jìn)行相關(guān)招投標(biāo)比選、實(shí) 施、監(jiān)管工作。二、業(yè)務(wù)外包流程1、根據(jù)醫(yī)院外包業(yè)務(wù)遴選和辦法和科區(qū)醫(yī)院外包業(yè)務(wù)管理 制度制定招標(biāo)比選文件并采取合適方式公開招標(biāo)公告。2、愿意承包的公司按招標(biāo)要求做投標(biāo)文件。3、按公告上規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)比選，醫(yī)院評(píng)標(biāo)小組依據(jù) 招標(biāo)比選文件及相關(guān)公司或服務(wù)部標(biāo)書集體評(píng)標(biāo)，條件優(yōu)得分高者 中標(biāo)。4、簽訂外包合同、訂立實(shí)施細(xì)則和辦法、檢查與考核 方案等。二、業(yè)務(wù)外包的監(jiān)管部門及監(jiān)管程序1、業(yè)務(wù)外包申請(qǐng)科室負(fù)責(zé)人及監(jiān)管人員依據(jù)合同及附件的要求對(duì) 外包業(yè)務(wù)進(jìn)行日?？己伺c服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督，現(xiàn)場(chǎng)指揮與協(xié)調(diào)；2、定期收集信息，并將相應(yīng)的信息制成質(zhì)量考核

3、通報(bào)交與財(cái)務(wù)科 作為支付外包費(fèi)的依據(jù)；3、如發(fā)現(xiàn)外包業(yè)務(wù)服務(wù)公司未履行合同內(nèi)容，及時(shí)提出限期改 正，如有嚴(yán)重違約情況，對(duì)其進(jìn)行書面警告，如拒不履約可上報(bào)分 管領(lǐng)導(dǎo)后，由醫(yī)院辦公會(huì)決定是否重新招標(biāo)更換外包公司。三、各環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控措施制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案，是指醫(yī)院根據(jù)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和業(yè)務(wù)外包 管理制度，結(jié)合確定的業(yè)務(wù)外包范圍，制定實(shí)施方案。該環(huán)節(jié)的風(fēng) 險(xiǎn)主要是：醫(yī)院缺乏業(yè)務(wù)外包管理制度，導(dǎo)致制定實(shí)施方案時(shí)無據(jù) 可依：業(yè)務(wù)外包管理制度未明確業(yè)務(wù)外包范圍，可能導(dǎo)致有關(guān)科室 在制定實(shí)施方案時(shí)，將不宜外包的核心業(yè)務(wù)進(jìn)行外包；實(shí)施方案不 合理、不符合醫(yī)院經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)或內(nèi)容不完整，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包失 敗。主

4、要管控措施：第一，建立和完善業(yè)務(wù)外包管理制度，根據(jù)各類業(yè) 務(wù)與核心業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)度、對(duì)外包業(yè)務(wù)的控制程度以及外部市場(chǎng)成熟 度等標(biāo)準(zhǔn)，合理確定業(yè)務(wù)外包的范圍，并根據(jù)是否對(duì)醫(yī)院經(jīng)營(yíng)有重 大影響對(duì)外包業(yè)務(wù)實(shí)施分類管理，以突出管控重點(diǎn)。同時(shí)，明確規(guī) 定業(yè)務(wù)外包的方式、條件、程序和實(shí)施等相關(guān)內(nèi)容。第二，嚴(yán)格 按照業(yè)務(wù)外包管理制度規(guī)定的業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序 和實(shí)施等內(nèi)容制定實(shí)施方案，避免將核心業(yè)務(wù)外包，同時(shí)確保方案 的完整性。第三，根據(jù)醫(yī)院年度預(yù)算以及經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，對(duì)實(shí)施方案的 重要方面進(jìn)行深入評(píng)估及復(fù)核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè) 務(wù)的成本效益及風(fēng)險(xiǎn)、外包合同期限、外包方式、員工培訓(xùn)計(jì)劃 等，確保方

5、案的可行性。第四，認(rèn)真聽取外部專業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)外 包的意見，并根據(jù)其合理化建議完善實(shí)施方案。審核批準(zhǔn)，是指醫(yī)院應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徍伺鷾?zhǔn)業(yè)務(wù)外 包實(shí)施方案。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：審批制度不健全，導(dǎo)致對(duì)業(yè)務(wù) 外包的審批不規(guī)范：審批不嚴(yán)格或者越權(quán)審批，導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包決策 出現(xiàn)重大疏漏，可能引發(fā)嚴(yán)重后果；未能對(duì)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案是否 符合成本效益原則進(jìn)行合理審核以及做出恰當(dāng)判斷，導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包 不經(jīng)濟(jì)。主要管控措施：第一，建立和完善業(yè)務(wù)外包的審核批準(zhǔn)制度。明 確授權(quán)批準(zhǔn)的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各級(jí) 人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越權(quán)限審批。同時(shí)加大 對(duì)分公司重大業(yè)務(wù)外包的管控力

6、度，避免因分公司越權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù) 外包給企業(yè)帶來不利后果。第二，在對(duì)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案進(jìn)行審 查和評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)著重對(duì)比分析該業(yè)務(wù)項(xiàng)目在自營(yíng)與外包情況下的 風(fēng)險(xiǎn)和收益，確定外包的合理性和可行性。第三，總會(huì)計(jì)師或醫(yī)院 分管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參與重大、業(yè)務(wù)外包的決策，對(duì)業(yè)務(wù) 外包的經(jīng)濟(jì)效益做出合理評(píng)價(jià)。第四，對(duì)于重大業(yè)務(wù)外包方案，應(yīng) 當(dāng)提交院長(zhǎng)辦公會(huì)或職工代表大會(huì)審批。選擇承包方，是指醫(yī)院應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案選擇承 包方。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：承包方不是合法設(shè)立的法人主體，缺 乏應(yīng)有的專業(yè)資質(zhì)，從業(yè)人員也不具備應(yīng)有的專業(yè)技術(shù)資格，缺乏 從事相關(guān)項(xiàng)日的經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致醫(yī)院遭受損失甚至陷入法律糾紛；外包

7、價(jià)格不合理，業(yè)務(wù)外包成本過高導(dǎo)致難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢(shì)； 存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，導(dǎo)致相關(guān)人員涉案。主要管控措施：第一，充分調(diào)查候選承包方的合法性。即：是否為 依法成立、合法經(jīng)營(yíng)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織，是否具有相應(yīng)的 經(jīng)營(yíng)范圍和固定的辦公場(chǎng)所。第二，調(diào)查候選承包方的專業(yè)資質(zhì)、 技術(shù)實(shí)力及其從業(yè)人員的職業(yè)履歷和專業(yè)技能。第三，考察候選承 包方從事類似項(xiàng)目的成功做法、各界評(píng)價(jià)和口碑。第四，綜合考慮 醫(yī)院內(nèi)、外部因素，對(duì)業(yè)務(wù)外包的人工成本、營(yíng)銷成本、業(yè)務(wù)收 入、人力資源等指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算分析，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制 業(yè)務(wù)外包成本。第五，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，按照有關(guān)法律法規(guī)，遵循公 開、公平、公正的原則，

8、采用公開招標(biāo)等方式，擇優(yōu)選擇承包方。 第六，按照規(guī)定的程序和權(quán)限從候選承包方中擇優(yōu)做出選擇，并建 立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰制度，避免相關(guān)人員在選擇承包方過 程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。簽訂業(yè)務(wù)外包合同確定承包方后，醫(yī)院應(yīng)當(dāng)及時(shí)與選定的承包方 簽訂業(yè)務(wù)外包合同，約定業(yè)務(wù)外包的內(nèi)容和范圍，雙方權(quán)利和義 務(wù)，服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，保密事項(xiàng)，費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等事 項(xiàng)。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：合同條款未能針對(duì)業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)做出明確的 約定，對(duì)承包方的違約責(zé)任界定不夠清晰，導(dǎo)致醫(yī)院陷入合同糾紛 和訴訟；主要管控措施：第一，在訂立外包合同前，應(yīng)充分考慮識(shí)別， 業(yè)務(wù)外包方案中的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避

9、或 降低。第二，在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類 型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí) 間、服務(wù)費(fèi)用等細(xì)節(jié)。第三，在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確醫(yī)院 有權(quán)督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議 規(guī)定的方式和頻率，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知醫(yī)院，并對(duì)存在 問題進(jìn)行有效溝通。第四，在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī) 定承包方最低的服務(wù)質(zhì)量要求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)實(shí)施的補(bǔ)救 措施。第五，在合同的保密事項(xiàng)方面，應(yīng)具體約定對(duì)于涉及本醫(yī)院 機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。第六，在費(fèi)用結(jié) 算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)、外部因素，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控

10、 制業(yè)務(wù)外包成木。第七，在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn) 一定靈活性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和醫(yī)院自身業(yè)務(wù)的變 化。組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包，是指醫(yī)院嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)外包管理制度、工作 流程和相關(guān)要求，組織業(yè)務(wù)外包過程中人、財(cái)、物等方面的資源分 配，建立與承包方的合作機(jī)制，為下一環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)外包過程管理做 好準(zhǔn)備，確保承包方嚴(yán)格履行業(yè)務(wù)外包合同。在組織開展業(yè)務(wù)外包 時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同條款，落實(shí)雙方應(yīng)投入的人力資源、資 金、硬件及專有資產(chǎn)等，明確承包方提供服務(wù)或產(chǎn)品的工作流程、 模式、職能架構(gòu)、項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃等內(nèi)容。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包的工作不充分或未落實(shí)到 位，影響下一環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)外

11、包過程管理的有效實(shí)施，導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)業(yè) 務(wù)外包的目標(biāo)。主要管控措施：第一，按照業(yè)務(wù)外包制度、工作流程和相關(guān)要求， 制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施的管控措施，包括落實(shí)與承包方之間的資產(chǎn)管 理、信息資料管理、人力資源管理、安全保密管理等機(jī)制，確保承 包方在履行外包業(yè)務(wù)合同時(shí)有章可循。第二，做好與承包方的對(duì)接 工作，通過培訓(xùn)等方式確保承包方充分了解企業(yè)的工作流程和質(zhì)量 要求，從價(jià)值鏈的起點(diǎn)開始控制業(yè)務(wù)質(zhì)量。第三，與承包方建立并 保持暢通的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效解決業(yè)務(wù)外包過程 存在的問題。第四，梳理有關(guān)工作流程，明確每個(gè)環(huán)節(jié)上的崗位職 責(zé)分工、運(yùn)營(yíng)模式、管理機(jī)制、質(zhì)量水平等方面的要求。驗(yàn)收在業(yè)務(wù)外包合同執(zhí)

12、行完成后需要驗(yàn)收的，醫(yī)院應(yīng)當(dāng)組織相關(guān) 科室或人員對(duì)完成的業(yè)務(wù)外包合同進(jìn)行驗(yàn)收。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)是：驗(yàn)收方式與業(yè)務(wù)外包成果交付方式不匹配， 驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確，驗(yàn)收程序不規(guī)范，使得驗(yàn)收工作流于形式，不能 及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)外包質(zhì)量低劣等情況，可能導(dǎo)致醫(yī)院遭受損失。主要管控措施：第一，根據(jù)承包方業(yè)務(wù)外包成果交付方式的特點(diǎn)， 制定不同的驗(yàn)收方式。一般而言，可以對(duì)最終產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行一次 性驗(yàn)收，也可以在整個(gè)外包過程中分階段驗(yàn)收。第二，根據(jù)業(yè)務(wù)外 包合同的約定，結(jié)合在日?？?jī)效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上對(duì)外包業(yè)務(wù)質(zhì)量是否達(dá) 到預(yù)期目標(biāo)的基本評(píng)價(jià)，確定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。第三，組織有關(guān)職能科 室、財(cái)會(huì)科室、質(zhì)量控制科室的相關(guān)人員，嚴(yán)格按照驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)承 包方服務(wù)進(jìn)行審查和全面測(cè)試，確保服務(wù)符合需求，并出具驗(yàn)收證 明。第四，對(duì)在驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，查明 原因，視問題的嚴(yán)重性與承包方協(xié)商采取恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，并依 法索賠。第五，根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果對(duì)業(yè)務(wù)外包是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)作出總 體評(píng)價(jià)，據(jù)此對(duì)業(yè)務(wù)外包管理制度和流程進(jìn)行改進(jìn)