前海開源工業(yè)革命40靈活配置

1、前海開源工業(yè)革命 4.0 靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：前海開源基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二零一五年三月目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人 3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則 4三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查 5四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 10五、基金財(cái)產(chǎn)的保管 11六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 14七、交易及清算交收安排 16八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 20九、基金收益分配 24十、基金信息披露 25十一、基金費(fèi)用 26十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管 28十三、基金有關(guān)文件檔案的保存 28十四、基金管理人和基金托管人的更換 29十五

2、、禁止行為 31十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 32十七、違約責(zé)任 33十八、爭(zhēng)議解決方式 34十九、托管協(xié)議的效力 34二十、其他事項(xiàng) 35二十一、托管協(xié)議的簽訂 35鑒于前海開源基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的 有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬 募集發(fā)行前海開源工業(yè)革命4.0靈活配置混合型證券投資基金；鑒于中國建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的 銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于前海開源基金管理有限公司擬擔(dān)任前海開源工業(yè)革命4.0靈活配置混合型證券投資基金的基金管理

3、人，中國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任前海開源工業(yè) 革命4.0靈活配置混合型證券投資基金的基金托管人；為明確前海開源工業(yè)革命 4.0靈活配置混合型證券投資基金的基金管理人和 基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，前海開源工業(yè)革命4.0靈活配置混合型證券投資基金基金合 同（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義； 若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：前海開源基金管理有限公司注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵興二道 6號(hào)武漢大學(xué)深圳產(chǎn)學(xué)研大樓 B815房辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道 7006號(hào)萬科富春東方大廈

4、22樓郵政編碼：518040法定代表人：王兆華成立日期：2013年1月23日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可 2012 1751號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：人民幣1.5億元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān) 會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。（二）基金托管人名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司 （簡(jiǎn)稱：中國建設(shè)銀行 ） 住所：北京市西城區(qū)金融大街 25 號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號(hào)院 1 號(hào)樓 郵政編碼： 100033 法定代表人：王洪章成立日期： 2004 年 09 月 17 日 基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字 199

5、812 號(hào) 組織形式：股份有限公司 注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算； 辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買 賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)； 提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中 國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法 （以下簡(jiǎn)稱“基金法”）等有關(guān) 法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)

6、定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的 訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、 投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù) 及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則 基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金 投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。 基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo) 準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池

7、，以便基金托管 人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn) 的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的 股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票） 、債券（包括國 內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中 期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債 券、地方政府債、 可轉(zhuǎn)換債券及其他中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券） 、資產(chǎn)支持證券、 債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、 定期存款及其他銀行存款） 、貨幣市場(chǎng)工具、 權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)

8、或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定 ）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng) 程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為 0-95% ，投資 于與工業(yè)革命 4.0 主題相關(guān)證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80% 。本基金每 個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金 資產(chǎn)凈值 5% 的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行 適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。本基金參與股指期貨交易，應(yīng)符合法

9、律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資限制 并遵守相關(guān)期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金 投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：1. 本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為 0-95% ，投資于與工業(yè)革命 4.0 主題相 關(guān)證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80% ；2. 本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后， 保持不 低于基金資產(chǎn)凈值 5的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；3. 本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10；4. 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券

10、的10；基金托管人對(duì)本條款的監(jiān)督義務(wù)僅限于其托管的基金管理人管理的基金；5. 本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3；6. 本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10 ；基金托管人對(duì)本條款的監(jiān)督義務(wù)僅限于其托管的基金管理人管理的基金；7. 本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額， 不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值 的 0.5 ；8. 本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例， 不得超過基金資 產(chǎn)凈值的 10 ；9. 本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20；10. 本基金持有的同一 （指同一信用級(jí)別 ）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資

11、 產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10；11. 本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證 券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10 ；基金托管人對(duì)本條款的監(jiān)督 義務(wù)僅限于其托管的基金管理人管理的基金；12. 本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上（含 BBB） 的資產(chǎn)支持證券?；?持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào) 告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；13. 基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購， 本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)， 本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；14. 本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購

12、的資金余額不得超過基金資 產(chǎn)凈值的 40% ；債券回購最長(zhǎng)期限為 1 年，債券回購到期后不得展期；15. 本基金持有的所有流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的 15% ；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的 3%；16. 本基金投資單只中期票據(jù)的額度不得超過其發(fā)行總額度的 10% ，并且不得 超過基金凈值的 10% ；17. 本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過基金資 產(chǎn)凈值的 10% ；18. 本基金在任何交易日日終， 持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和， 不得超過基金資產(chǎn)凈值的 95% ；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到

13、期日在一 年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、 買入返售金融資產(chǎn) （不含質(zhì)押式回購） 等；19. 本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的 股票總市值的 20% ；本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格 式與時(shí)限向交易所報(bào)告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對(duì)應(yīng)的證 券資產(chǎn)情況等；20. 本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì) 算）比例為 0-95% ；21. 本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不 得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 20% ；22. 本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的 140%

14、；23. 法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)投資證券衍生品種的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則， 并制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)投資證券 衍生品種的具體比例，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。本基金在開始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人、期貨公司三方一同 就股指期貨開戶、清算、估值、交收等事宜另行簽署協(xié)議。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià) 等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管 理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外?；鸸芾砣藨?yīng)

15、當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合 基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基 金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起 開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適 當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托 管協(xié)議第十五條第九款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際 控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或 者從事其他重大關(guān)聯(lián)

16、交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份 額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按 照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律 法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以 上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金 管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金 托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債 券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算

17、方式?；鸸芾砣藨?yīng) 嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督 基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾?人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定 前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。 如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方 式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前 3 個(gè)工作日內(nèi)與基 金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行 交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基

18、金托管人不承 擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管 理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì) 相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間 債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒 有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金 管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金 管理人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣送顿Y流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金 投資流通受限

19、證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng) 性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相 關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。1. 本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、 公開發(fā)行 股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā) 布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì) 押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債 登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所

20、或全國銀行間債券市 場(chǎng)交易的證券。本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān) 工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的 受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失， 及因受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。2. 基金管理人投資非公開發(fā)行股票， 應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董事會(huì) 批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限 制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常情況的處 置。基金管理人應(yīng)在首

21、次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開 發(fā)行股票相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案?；鸸芾砣藢?duì)本基金投資受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取 積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基金巨 額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保 證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投資受限證 券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤?基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管 人由此遭受的損失。3. 本基金投資非公開發(fā)行股票， 基金管理人應(yīng)至少于投資前三個(gè)工作日向

22、基金 托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完 整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包 括但不限于：（1）中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。（2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登 記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。（4）基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。4. 基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)， 在中國證監(jiān)會(huì) 指定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總 成本和賬面價(jià)值占

23、基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)行 及時(shí)調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告。5. 基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：（1）本基金投資受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的建 立與完善情況（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。（ 4）信息披露情況。6. 相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金 資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、

24、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn) 行監(jiān)督和核查。（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違 反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等 方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督 和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給 基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾 正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨 時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的 違規(guī)事項(xiàng)未能在限

25、期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、 基金合同 和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人 應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托 管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān) 督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、 行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管 理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行

26、為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)， 同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金管理人無正 當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等 手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基 金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括 基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金 管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、 相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)

27、產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分 賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等 違反基金法、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知 基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管 理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上 述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。 基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以 供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并 改正。（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，

28、 同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正 當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段 妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管 理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。五、基金財(cái)產(chǎn)的保管（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則1. 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。2. 基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。3. 基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。4. 基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶， 確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與 獨(dú)立。5. 基金托管人按照 基金合同 和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)， 如有特殊情況 雙方可另行

29、協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、 分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi) 用）。6. 對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)， 應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定 到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人 應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管 理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。7. 除依據(jù)法律法規(guī)和 基金合同的規(guī)定外， 基金托管人不得委托第三人托管 基金財(cái)產(chǎn)。（二）基金募

30、集期間及募集資金的驗(yàn)資1. 基金募集期間募集認(rèn)購款項(xiàng)應(yīng)存于基金認(rèn)購專用賬戶。 該賬戶由基金管理人 或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開立并管理。2. 基金募集期滿或基金停止募集時(shí)， 募集的基金份額總額、 基金募集金額、 基 金份額持有人人數(shù)符合基金法 、運(yùn)作辦法等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將 募集到的屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬 戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn) 資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的 2 名或 2 名以上中國注冊(cè)會(huì)計(jì) 師簽字方為有效。3. 若基金募集期限屆滿， 未能達(dá)到基金備案的條件， 由基金管理人按規(guī)定辦理

31、退款等事宜。（三）基金銀行賬戶的開立和管理1. 基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶， 并根據(jù)基金 管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管 和使用。2. 基金銀行賬戶的開立和使用， 限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。 基金托管人 和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的 任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。3. 基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。4. 在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下， 基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦 理基金資產(chǎn)的支付。（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理1. 基金托

32、管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、 深圳分公司為基 金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。2. 基金證券賬戶的開立和使用， 僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。 基金托管 人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得 使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。3. 基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)， 賬戶資產(chǎn)的管 理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。證券賬戶開戶費(fèi)由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，于證券賬戶開立次月第七個(gè)工作日由基 金托管人從本基金銀行存款賬戶中直接扣收；若因基金銀行存款余額不足導(dǎo)致證 券賬戶開戶費(fèi)無法扣收，基金托管人順延至次月第七個(gè)工作日進(jìn)行扣收

33、；證券賬 戶開立后連續(xù)六個(gè)月內(nèi)，因本基金銀行存款余額持續(xù)不足導(dǎo)致證券賬戶開戶費(fèi)無 法扣收的，基金管理人有義務(wù)先行支付基金托管人墊付的開戶費(fèi)用。4. 基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié) 算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一 級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、交 收價(jià)差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。5. 若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他 投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并 管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照

34、上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀 行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國人民 銀行、銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記 結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行 間市場(chǎng)債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券 市場(chǎng)債券回購主協(xié)議。（六）其他賬戶的開立和管理1. 在本托管協(xié)議訂立日之后， 本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和 基金合 同約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用

35、，由基 金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關(guān) 賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。2. 法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管 基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管 人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國 證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 / 深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫， 保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行定期存款證實(shí)書等有價(jià)憑證的購買 和轉(zhuǎn)讓，按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控 制下的實(shí)物證券

36、在基金托管人保管期間由于基金托管人的過錯(cuò)而導(dǎo)致的損壞、滅 失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu) 實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管 與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表 基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人 保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大 合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生 的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的 原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加

37、密方式將重大合同傳真給基金托 管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。 重大合同的保管期限為 基 金合同終止后 15 年。六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指 令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)1. 基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。2. 基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件， 內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、 預(yù) 留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。3. 基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后， 授權(quán)文件即生效。 如果授 權(quán)

38、文件中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件并 經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn) 為授權(quán)文件的生效時(shí)間。4. 基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)， 其內(nèi)容不得向被授權(quán)人 及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。（二）指令的內(nèi)容1. 指令包括付款指令以及其他資金劃撥指令等。2. 基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、 金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序1. 指令的發(fā)送基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式或雙方協(xié)商一致的其他

39、方式。 基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和 交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人 依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤 銷或更改對(duì)被授權(quán)人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對(duì)于此后 該被授權(quán)人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任， 授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。 基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單加蓋印章后及 時(shí)傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取

40、消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。2. 指令的確認(rèn) 基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單， 并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人 應(yīng)指定專人立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時(shí)通知基金管 理人。3. 指令的時(shí)間和執(zhí)行基金管理人盡量于劃款前 1 個(gè)工作日向基金托管人發(fā)送指令并確認(rèn)。對(duì)于要 求當(dāng)天到賬的指令，必須在當(dāng)天 15:30 前向基金托管人發(fā)送， 15:30 之后發(fā)送的， 基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬的指令， 則指令需要提前 2 個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備?；?/p>

41、金托管人將視 付款條件具備時(shí)為指令送達(dá)時(shí)間。對(duì)新股申購網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在網(wǎng) 下申購繳款日 （T 日 ）的前一工作日下班前將指令發(fā)送給基金托管人，指令發(fā)送時(shí)間 最遲不應(yīng)晚于 T 日上午 10:00 。對(duì)于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)行 T+0 非 擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在交易日 14：00 前將劃款指令發(fā)送至托管人。因 基金管理人指令傳輸不及時(shí)，致使資金未能及時(shí)劃入中登公司所造成的損失由基 金管理人承擔(dān)，包括賠償在深圳市場(chǎng)引起其他托管客戶交易失敗、賠償因占用結(jié) 算參與人最低備付金帶來的利息損失?；鸸芾砣藨?yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令 時(shí)，基金資金賬戶有足夠的資金余額，在基金資金頭

42、寸充足的情況下，基金托管 人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、 基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序 基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同 ，指令 發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí) 行，并及時(shí)通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明， 并加蓋業(yè)務(wù)用章。（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同 約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。（六）基金托管人未按照基金管理人

43、指令執(zhí)行的處理方法基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行并對(duì)基金財(cái)產(chǎn) 或投資人造成的直接損失，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。（七）更換被授權(quán)人員的程序基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將新的授 權(quán)文件以傳真方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時(shí)廢止。 新的授權(quán)文件在傳真發(fā)出后七個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)文件正本。新的授權(quán)文件生效之后, 正本送達(dá)之前，基金托管人按照新的授權(quán)文件傳真件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，如果新 的授權(quán)文件正本與傳真件內(nèi)容不同，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。基金托 管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過錄音電話通知基金管理人。

44、（八）其他事項(xiàng)基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否 與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，基 金托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。基金參與認(rèn)購未上市債券時(shí)，基金管理人應(yīng)代表本基金與對(duì)手方簽署相關(guān)合 同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對(duì)所認(rèn)購債券的過 戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。七、交易及清算交收安排（一）選擇證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾砣?負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，租用其交易單元作為基金的專用交易單元?；鸸芾砣?和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

45、簽訂委托協(xié)議，基金管理人應(yīng)提前通知基金托管人，并 依據(jù)基金托管人要求提供相關(guān)資料，以便基金托管人申請(qǐng)辦理接收結(jié)算數(shù)據(jù)手續(xù) 基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的半年度報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營(yíng) 機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況及交易信息予以披露，并將該等情況及基金交易單元號(hào)、傭金費(fèi) 率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。（二）基金投資證券后的清算交收安排1. 清算與交割基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂托管 銀行證券資金結(jié)算協(xié)議 ，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金 結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定，在每月前 3 個(gè)工作日內(nèi)，中國證

46、券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金、結(jié)算保證金限額進(jìn)行 重新核算、調(diào)整?；鹜泄苋嗽谥袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司調(diào)整最低結(jié)算備 付金、結(jié)算保證金當(dāng)日，在賬戶資金報(bào)告中反映調(diào)整后的最低備付金和結(jié)算保證 金?；鸸芾砣藨?yīng)預(yù)留最低備付金和結(jié)算保證金，并根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限 責(zé)任公司確定的實(shí)際最低備付金、結(jié)算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資金運(yùn)作，調(diào)整所 需的現(xiàn)金頭寸?；鹜泄苋素?fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。場(chǎng)內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場(chǎng)外資金匯劃由基金托管人根據(jù) 基金管理人的交易劃款指令具體辦理。如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹭?cái)產(chǎn)的直接

47、損失，應(yīng)由基金 托管人負(fù)責(zé)賠償；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ鹜泄苋嗽黾咏灰讍卧仁?宜，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯(cuò)的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)； 如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ枰獑为?dú)結(jié)算的交易，造成基金資產(chǎn)損失的由基 金管理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違反市場(chǎng)操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、超賣及 質(zhì)押券欠庫等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通 知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金托管人、本基金和基金托管 人托管的其他資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。基金管理人應(yīng)采取合理、 必要措施，確保 T 日日終有足夠的資金頭寸完成 T+1 日的投資交易資金結(jié)算；如

48、因基金管理人原因?qū)е沦Y金頭寸不足，基金管理人應(yīng) 在 T+1 日上午 12 ： 00 前補(bǔ)足透支款項(xiàng)，確保資金清算。如果未遵循上述規(guī)定備 足資金頭寸，影響基金資產(chǎn)的清算交收及基金托管人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé) 任公司之間的一級(jí)清算，由此給基金托管人、基金資產(chǎn)及基金托管人托管的其他 資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人負(fù)責(zé)。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算規(guī)定，基金管理人在進(jìn)行融資回購 業(yè)務(wù)時(shí)，用于融資回購的債券將作為償還融資回購到期購回款的質(zhì)押券。如因基 金管理人原因造成債券回購交收違約或因折算率變化造成質(zhì)押欠庫，導(dǎo)致中國證 券登記結(jié)算有限責(zé)任公司欠庫扣款或?qū)|(zhì)押券進(jìn)行處置造成的投資風(fēng)險(xiǎn)和損失由

49、基金管理人承擔(dān)。實(shí)行場(chǎng)內(nèi) T+0 交收的資金清算按照基金托管人的相關(guān)規(guī)定流程執(zhí)行。2. 交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式（1）交易記錄的核對(duì) 基金管理人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。每日對(duì)外披露凈值之前，必須保證當(dāng) 天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄 與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由 基金管理人承擔(dān)。（2）資金賬目的核對(duì) 資金賬目按日核實(shí)。（ 3）證券賬目的核對(duì) 基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對(duì)基金證券賬目，確保雙方賬目 相符。基金管理人和基金托管人每月月末核對(duì)實(shí)物證券賬目。（三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)

50、定1. 基金份額申購、 贖回的確認(rèn)、 清算由基金管理人或其委托的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù) 責(zé)。2. 基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、 贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基 金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù) 責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及 時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。3. 基金管理人應(yīng)保證本基金 （或本基金管理人委托） 的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作 日 15:00 前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、 完整。4. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)（包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表 ），

51、如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方 可協(xié)商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī) 定保存。5. 如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)， 應(yīng)保證上述相關(guān)事 宜按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6. 關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理 為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，該賬戶由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)管理7. 對(duì)于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款， 應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定 到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管 人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管理人 應(yīng)負(fù)

52、責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。8. 贖回和分紅資金劃撥規(guī)定 撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人 應(yīng)按時(shí)撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付， 如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義 務(wù)。9. 資金指令 除申購款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，回購到期付款和與 投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。（四）申贖凈額結(jié)算 基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原 則，每日 （T

53、 日：就本條款而言，指資金交收日，下同 ） 按照托管賬戶應(yīng)收資金 （T-2 日申購申請(qǐng)對(duì)應(yīng)申購金額與 T-2 日基金轉(zhuǎn)換入申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和 ）與應(yīng)付資金 （T-3 日贖回申請(qǐng)對(duì)應(yīng)贖回金額與 T-2 日基金轉(zhuǎn)換出申請(qǐng)對(duì)應(yīng)金額之和 ）的差額來確定托 管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。發(fā)生巨額贖回的情形，款項(xiàng) 的交收參照本基金基金合同有關(guān)條款處理。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管 理人應(yīng)在 T 日 15:00 之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈 應(yīng)付額時(shí)，基金管理人應(yīng)在 T-1 日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按 基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在 T 日

54、 12:00 之前劃往基金清算賬戶。（五）基金轉(zhuǎn)換1. 在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前， 基金管理人應(yīng)函 告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。2. 基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理， 具體資金 清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時(shí)的 公告執(zhí)行。3. 本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及 基金合同 的約定進(jìn)行 公告。（六）基金現(xiàn)金分紅1. 基金管理人確定分紅方案通知基金托管人， 雙方核定后依照信息披露辦法 的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。2. 基金托管人和基金管理人對(duì)基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核

55、對(duì)后， 基金管理人向 基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專用賬戶。3. 基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。（七）投資銀行存款的特別約定1. 本基金投資銀行存款前， 應(yīng)與基金托管人簽署 證券投資基金投資銀行定期 存款風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議 。2. 本基金投資銀行存款，必須采用雙方認(rèn)可的方式辦理。3. 基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時(shí)，應(yīng)提前書面通知基金托管人， 以便基金托管人有足夠的時(shí)間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序1. 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。 基金份

56、額凈值是按照每 個(gè)工作日閉市后， 基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算， 精確到 0.001 元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。2. 基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。 但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或 基 金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將 基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì) 外公布。（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理1. 估值對(duì)象 基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資 產(chǎn)及負(fù)債。2. 估值方法（1）證券交易所上

57、市的有價(jià)證券的估值1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等） ，以其估值日在證券交易所掛 牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重 大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)(收盤價(jià))估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生 影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素， 調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；2) 交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的 估值凈價(jià)估值，估值日沒有交易或第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值凈價(jià)，且最近交易 日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供的 估值凈價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品 種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；3) 交易所市場(chǎng)實(shí)行全價(jià)交易的債券按估值日收盤全價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供 的估值全價(jià)減去其所含的債券應(yīng)收利息得到的估值凈價(jià)進(jìn)行估值。估值日沒有交 易或第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值全價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化， 按最近交易日的收盤全價(jià)或第三方估值機(jī)構(gòu)提供估值全價(jià)減去其所含的債券應(yīng)收 利息得到的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可 參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市