安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案

1、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案編制：審核：批準(zhǔn)：建設(shè)集團(tuán)股份有限公司二0 一七年六月目 錄適用范圍1. 5編制依據(jù)2. 5總體要求、目標(biāo)與原則3. 5總體要求3.1 5工作目標(biāo)3.2 6基本原則3.3 6職責(zé)分工4. 6領(lǐng)導(dǎo)小組4.1 6工作職責(zé)4.2 6術(shù)語(yǔ)和定義5. 7風(fēng)險(xiǎn)5.1 7危險(xiǎn)源5.2 7風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5.3 8風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)5.4 8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)5.5 8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)5.6 8風(fēng)險(xiǎn)管控5.7 9風(fēng)險(xiǎn)信息5.8 9重大風(fēng)險(xiǎn)5.9 105.10重大危險(xiǎn)源 10風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6. 10風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求6.1 10'k'k'k風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法6.2 10風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法7.

2、 10風(fēng)險(xiǎn)控制措施策戈U 8. 11風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法9. 1210. 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求12附件: 12'k'k'k1. 適用范圍本方案適用于建設(shè)集團(tuán)股份有限公司的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。2. 編制依據(jù)（1） 中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法國(guó)家主席令第13號(hào)令（2） 建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第393 號(hào)）（3） 山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）（山東省人民政府令2016年第303號(hào)）（4） 關(guān)于推進(jìn)全市生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主題責(zé)任落實(shí)的實(shí)施方案。（濟(jì)安監(jiān)字53號(hào)【2015】）（5）關(guān)于落實(shí)濟(jì)寧市生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)

3、則的通知（濟(jì)安監(jiān)字【2015】52號(hào)）（6） 關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字201636號(hào)）（7）關(guān)于加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)的工作方案（魯安辦發(fā)201610號(hào)）（8）關(guān)于印發(fā)濟(jì)寧市安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)實(shí)施方案的通知（濟(jì)安字201614號(hào)）（9） 建筑企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南（ 試用版）其他相關(guān)安全生產(chǎn)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文件以及山東誠(chéng)祥建安集團(tuán)股份有限公司安全生產(chǎn)管理制度等有關(guān)規(guī)定。3. 總體要求、目標(biāo)與原則根據(jù)主管部門(mén)的要求，結(jié)合公司實(shí)際，經(jīng)公司安全生產(chǎn)科研究決定，公司著手建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)。3.1

4、總體要求按照“全員參與，職責(zé)明確，落實(shí)到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系在建設(shè)。各部門(mén)在安全生產(chǎn)處的組織下按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施方案要求，結(jié)合各部門(mén)實(shí)際情況，嚴(yán)格落實(shí)，做到“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控模式。3.2 工作目標(biāo)2017年6月份完成公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施方案的修訂工作，同時(shí)每年開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作，并通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財(cái)產(chǎn)安全。3.3基本原則堅(jiān)持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級(jí)推進(jìn)，全面實(shí)施、持續(xù)全面改進(jìn)“的基本原則，充分發(fā)揮各部門(mén)基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。4. 職責(zé)分工為加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

5、管控體系建設(shè)工作，公司決定成立體系推動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組和創(chuàng)建工作小組。4.1領(lǐng)導(dǎo)小組組 長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成 員：4.2工作職責(zé)1、組織、監(jiān)督、指導(dǎo)、考核全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作的開(kāi)展及各項(xiàng)措施的落實(shí)。2、傳達(dá)學(xué)習(xí)和貫徹關(guān)于全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系有關(guān)政府文件、精神和要求。3、組織編制符合要求、滿足公司實(shí)際運(yùn)行狀況的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施方案。組織編制實(shí)施全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系推進(jìn)工作實(shí)施方案。4、全面展開(kāi)工作，明確各單位進(jìn)度和質(zhì)量要求，適時(shí)指導(dǎo)和調(diào)度，并制定考核辦法。5、定期召開(kāi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系工作專題會(huì)，固化成果、健全檔案；持續(xù)降低事故風(fēng)險(xiǎn)。6、對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)宣貫和培訓(xùn)。7

6、、 做好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)過(guò)程控制。編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序文件，組織排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、作業(yè)步驟 確認(rèn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、確定重大風(fēng)險(xiǎn)，完成“一企一冊(cè)”。8、 按照“分級(jí)管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，各成員具體落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)體系建設(shè)過(guò)程中的具體工作，完成各自區(qū)域內(nèi)和本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果負(fù)責(zé)。9、制定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控措施，并在工作現(xiàn)場(chǎng)制作懸掛風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)識(shí)牌。10、建立常態(tài)機(jī)制、加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理，每年至少一次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，遇有法規(guī)變動(dòng)、重大人事調(diào)整、工藝變更、新改擴(kuò)項(xiàng)目、原料、設(shè)備、產(chǎn)品變動(dòng)等及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的安全。為確保雙重預(yù)防體

7、系建設(shè)順利推行，安全生產(chǎn)處為該項(xiàng)工作的開(kāi)展?fàn)款^部門(mén)，負(fù)責(zé)督導(dǎo)及考核；各責(zé)任部門(mén)及相關(guān)參與部門(mén)應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。5. 術(shù)語(yǔ)和定義5.1風(fēng)險(xiǎn)指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造 成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)（R）=可能性（L）X后果（C）。5.2危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險(xiǎn)源的構(gòu)

8、成：-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。-行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。風(fēng)險(xiǎn)的演變鳳險(xiǎn)1半故5.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱危險(xiǎn)源。5.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí) 別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。5.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。5.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性

9、評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)（深藍(lán)、淺藍(lán)）”四級(jí)。）藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)5 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)4 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。黃色風(fēng)險(xiǎn)3 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級(jí)單位） 應(yīng)引起關(guān)注。橙色風(fēng)險(xiǎn)2 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)1 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。5.7風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接

10、受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；應(yīng)包括：工程技術(shù)措施；管理 措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施。5.8風(fēng)險(xiǎn)信息等一系列信息的綜合。5.9重大風(fēng)險(xiǎn)是指包括危險(xiǎn)源名稱、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、級(jí)、所需管控措施是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。5.10重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地*4量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或I"'6.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小

11、于同ihi J.業(yè)、6.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍以項(xiàng)目部為單位組織，卜區(qū)域或現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行劃分，有辦公區(qū)、生活區(qū)、施工現(xiàn)場(chǎng)。其中生產(chǎn)單位將每個(gè)工段按照作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等不同進(jìn)行進(jìn)一步劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。6.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法以安全檢查表法（SCL）對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法采用LEC評(píng)價(jià)法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)A級(jí)5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員

12、工應(yīng)引起注意。D值20。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)B級(jí)4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。 D值20-69黃色風(fēng)險(xiǎn)C級(jí)3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。 D值70-159橙色風(fēng)險(xiǎn)D級(jí)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大 及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。D值160-320紅色風(fēng)險(xiǎn)E級(jí)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)） ，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù) 作業(yè)。D值320各項(xiàng)目部在完成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)對(duì)本項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)辦公室，辦公室組成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)小組共同審核和逐

13、項(xiàng)評(píng)定，最終完成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參照危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控制措施程序。8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃，依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法開(kāi)展及事故縱深預(yù)防效果，為確保該項(xiàng)工作有序方法。激勵(lì)考核辦法另行公系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉安全風(fēng)險(xiǎn)分按照本附件規(guī)范填管空體布。7HIUJ公司腋施內(nèi)部激勵(lì)考核10.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求'。每個(gè)記錄表格的各項(xiàng)記錄保存不低于三年附件:附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)附件B作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC法）附件C風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)過(guò)程

14、管理表格樣表（1）作業(yè)崗位清單（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）（3）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)評(píng)價(jià)普查表（4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（危險(xiǎn)源）辨識(shí)評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)表（5）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布信息表（6）重大風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表（一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）（7）重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案統(tǒng)計(jì)表附件A風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)A.1物的不安全狀態(tài)A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等a） 設(shè)計(jì)不良強(qiáng)度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密圭寸不良； 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；缺乏必要的連接裝置；構(gòu)成的材料不合適；其他。b）防護(hù)不良沒(méi)有安全防護(hù)裝置或不完善；防沒(méi)有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；沒(méi)有缺乏個(gè)體護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c）維修不良廢

15、舊、疲勞、過(guò)期而不更新；出故障未處理；平時(shí)維護(hù)不善；其他。A.1.2 物料a）物理性高溫物（固體、氣體、液體）；低溫物（固體、氣體、液體）；粉塵與氣溶膠;運(yùn)動(dòng)物。b）化學(xué)性易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；自燃性物質(zhì)；有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。c）生物性致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）傳染病媒介物；致害動(dòng)物；致害植物；其他生物性危險(xiǎn)源因素。A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流

16、動(dòng)性、電磁,性）A.1.4有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁,性）A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生電離輻射（X射線、丫離子、B離子、高能電子束等）；非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、此外線等）。A.2人的不安全行為A.2.1不按規(guī)定的方法使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；選沒(méi)有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等;'k'k'k擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；離開(kāi)運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；送料或加料過(guò)快；機(jī)動(dòng)車超速；機(jī)動(dòng)車違章駕駛；其他。A.2.2不采取安全措施不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；不防止機(jī)械裝置突然開(kāi)動(dòng)；沒(méi)有信號(hào)就開(kāi)車；沒(méi)有信號(hào)就移動(dòng)或放開(kāi)物體；其他。A.2.3對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等

17、清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；對(duì)帶電設(shè)備；對(duì)加壓容器；對(duì)加熱物；對(duì)裝有危險(xiǎn)物； 其他。A.2.4使安全防護(hù)裝置失效拆掉、移走安全裝置；使安全裝置不起作用；安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；去掉其他防護(hù)物。A.2.5制造危險(xiǎn)狀態(tài)貨物過(guò)載；組裝中混有危險(xiǎn)物；把規(guī)定的東西換成不安全物；臨時(shí)使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷不使用保護(hù)用具；不穿安全服裝；保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7不安全放置使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。A.2.8接近危險(xiǎn)場(chǎng)所接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；接觸吊貨、接近貨物下面；進(jìn)入危

18、險(xiǎn)有害場(chǎng)所； 上或接觸易倒塌的物體；攀、坐不安全場(chǎng)所；其他。A.2.9某些不安全行為用手代替工具；沒(méi)有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞； 飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作?。黄渌?。A.2.10 誤動(dòng)作貨物拿得過(guò)多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對(duì)；其他。A.2.11其他不安全行動(dòng)A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1作業(yè)場(chǎng)所沒(méi)有確保通路；工作場(chǎng)所間隔不足；機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；物體放置的位置不當(dāng)；物體堆積方式不當(dāng)；對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠；信號(hào)缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）；標(biāo)志缺陷（沒(méi)有或不當(dāng)）。A.3.2環(huán)境因素采光不良或有害光照；通風(fēng)不良或缺氧；溫度過(guò)高或

19、過(guò)低；壓力過(guò)高或過(guò)低；濕度不當(dāng)；給排水不良；外部噪聲；自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備；b）沒(méi)有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；c）安全生產(chǎn)投入不足；d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。A.4.2危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a）未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）;b）未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)）；c）對(duì)重要危險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)。A.4.3 作用與職責(zé)a）職責(zé)劃分不清；b）職責(zé)分配相矛盾；c）授權(quán)不清或不妥；d）報(bào)告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓(xùn)與指導(dǎo)a）沒(méi)

20、有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)）；b）培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e）知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。A.4.5人員管理與工作安排a）人員選擇不當(dāng)無(wú)相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問(wèn)題；心理、精神有問(wèn)題。b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)；c）沒(méi)有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施；d）工作安排不合理一一沒(méi)有安排或缺乏合適人選；一一人力不足；一一生產(chǎn)任務(wù)過(guò)重，勞動(dòng)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。e）未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）沒(méi)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，

21、自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，不 實(shí)際等）；c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。A.4.7設(shè)備和工具a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；b）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤(rùn)滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e）過(guò)度磨損（因超期服役、載荷過(guò)大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）；f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；g）無(wú)設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b）保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）；c）包裝的缺陷；d）未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f

22、）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如 MSDS ）或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)計(jì)a）工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)一一所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；一一設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；一一設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；一一無(wú)獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b）設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問(wèn)題；c）作業(yè)場(chǎng)所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；d）設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。A.4.11相關(guān)方管理a）對(duì)設(shè)計(jì)方

23、、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；b）對(duì)承包商的管理一一雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；一一無(wú)工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c）對(duì)供應(yīng)商的管理收貨項(xiàng)目與訂購(gòu)項(xiàng)目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購(gòu)書(shū)上資料有誤，對(duì)可修改訂單不能完全控制，對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d）對(duì)設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)。A.4.12監(jiān)控機(jī)制a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫(xiě)、保存等方面）；c）事故、事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d）整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e）未進(jìn)行審核或管

24、理評(píng)審，或開(kāi)展不力；f）無(wú)安全績(jī)效考核和評(píng)估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門(mén)、上下級(jí)之間）；b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門(mén)、行業(yè)組織、 應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）c）最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d）通訊方法和手段有缺陷；e）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法B1作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危害及影響程度與危害及

25、影響事件發(fā)生的可能性 乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：D=LEC式中：D風(fēng)險(xiǎn)值L發(fā)生事故的可能性大小E暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度C發(fā)生事故產(chǎn)生的后果當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1 ，而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值，如表B1表B1 .1事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值”事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料丄|0 51很不可臺(tái)P 可臺(tái)P設(shè)想6

26、相當(dāng)可能FvTv1IPCZI A HJ日匕，HJ日匕以丿d、0.2極不可能3可能，但不經(jīng)常0.1實(shí)際不可能1 1可能性小，完全意外當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為1 10，而非常罕見(jiàn)地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表B1.2表B1.2暴露于危險(xiǎn)填平的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0. 5非常罕見(jiàn)地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變化范圍很大，L-

27、J*因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100 ，把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1，把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表B.1.3表B1.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分?jǐn)?shù)值后果pj后果數(shù)值100大災(zāi)難，許多人死亡7重傷40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求風(fēng)險(xiǎn)值B求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長(zhǎng)期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)B值據(jù)其具體情況來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，以符合持 別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。續(xù)改進(jìn)的思想。表卜風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.1.4

28、表 B.1.4危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分> 320極度危險(xiǎn)1160 320高度危險(xiǎn)270 160顯著危險(xiǎn)320 70一般危險(xiǎn)4V 20稍有危險(xiǎn)5B2作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣），英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害 的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L x So其中：R代表風(fēng)險(xiǎn)值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。B2.1事故發(fā)生的可能性（L ）取值對(duì)照表B2.1從偏差發(fā)生頻率、安全檢查

29、、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面對(duì)危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最高的分值作為其最終的L值。表B2.1危害事件發(fā)生的可能性（L ）員工勝任程度（意識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報(bào)警、應(yīng)急措施）偏差發(fā)賦值操作規(guī)程安全檢查11干<每次作5業(yè)或每無(wú)檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查L(zhǎng)!無(wú)操作規(guī)程或從不執(zhí)行十不勝任（無(wú)上崗資格證、無(wú)任何培無(wú)任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無(wú)月發(fā)生操作規(guī)程訓(xùn)、無(wú)操作技能）應(yīng)急措施。（作業(yè)）每季度A檢查（作業(yè)）扌聚作規(guī)程不不夠勝任（有上崗有監(jiān)控措施但不能4都有發(fā)標(biāo)準(zhǔn)不全或全或很少執(zhí)資格證、但沒(méi)有接滿足控制要求，措施*生頻率檢查（作業(yè)）技能

30、差）用；有應(yīng)急措施但不 完善或沒(méi)演練。發(fā)生變更后監(jiān)控措施能滿足控發(fā)生變更后檢杳（作業(yè)）般勝任（有上崗制要求，但經(jīng)常被停未及時(shí)修訂標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)資格證、接受培用或發(fā)生變更后不每年都操作規(guī)程或3修訂或多數(shù)訓(xùn)、但經(jīng)驗(yàn)、技能能及時(shí)恢復(fù)；有應(yīng)急有發(fā)生多數(shù)操作不時(shí)候不按標(biāo)不足，曾多次出措施但未根據(jù)變更執(zhí)行操作規(guī)準(zhǔn)檢杳（作錯(cuò)）及時(shí)修訂或作業(yè)人|V / 程口mZ/k/k業(yè)）F1員不清楚。監(jiān)控措施能滿足控每年都勝任（有上崗資格標(biāo)準(zhǔn)完善但操作規(guī)程齊制要求，但供電、聯(lián)有發(fā)生證、接受有效培2偶爾不按標(biāo)全但偶爾不或曾經(jīng)鎖偶爾失電或誤動(dòng)準(zhǔn)檢杳、作業(yè)執(zhí)行訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)、技能較發(fā)生過(guò)作；有應(yīng)急措施但每好，但偶爾出錯(cuò)）年只演練一次。受有

31、效培訓(xùn)、操作很少按標(biāo)準(zhǔn)行操作規(guī)程生部分投用或有時(shí)投標(biāo)準(zhǔn)完善、按操作規(guī)程齊高度勝任（有上崗監(jiān)控措施能滿足控從未發(fā) 標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢全，嚴(yán)格執(zhí)生過(guò)資格證、接受有效制要求，供電、聯(lián)鎖查、作業(yè)行并有記錄培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，從未失電或誤動(dòng)作;技能、安全意識(shí)有應(yīng)急措施每年至強(qiáng)）少演練二次。B2.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（ S ）取值 對(duì)照表B2.2從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的分值作為其最終的S值。等級(jí)表B2.2危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（人員傷害財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)S)法律法規(guī)環(huán)境破壞聲譽(yù)影響符合性情況施損壞1至2人輕傷造成1至2人重傷

32、3至6人輕傷1至2人死亡3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)3人及以上死亡7人及以上損失在5000元以一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上，1萬(wàn)元以下一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬(wàn)兀及以上，10萬(wàn)元以下一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)兀及以上，100萬(wàn)元以一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)兀及不符合公司規(guī)章制度要不符合事業(yè)部程序要求潛在不符合法律法規(guī)要違法設(shè)備、設(shè)施周圍受影響作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)受影響造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破造成周邊環(huán)業(yè)點(diǎn)沒(méi)有造成公眾影響引起省級(jí)媒體報(bào)道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響引起國(guó)家主流媒體報(bào)道引起國(guó)際主以上境破壞流媒體報(bào)道 重傷B2.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定了 S和L值后，根據(jù) R=L X S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度 R的值，依據(jù)表

33、 B2.3的風(fēng)險(xiǎn)矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)分級(jí)。（注：風(fēng)險(xiǎn)度 R值的界限值， 以及L和S定義不是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修 訂，至少不能低于國(guó)家或地方法規(guī)要求。）根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下五級(jí)：R=LX S=1725:關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（I級(jí)），需要立即停止作業(yè)；R=LX S=1316:重要風(fēng)險(xiǎn)（H級(jí)），需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；R=LX S=812:中度風(fēng)險(xiǎn)（川級(jí)），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)；R=LX S=47:低度風(fēng)險(xiǎn)（W級(jí)），需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；R=LX S=13:輕微風(fēng)險(xiǎn)（V級(jí)），可接受或可容許風(fēng)險(xiǎn)。表B2.3風(fēng)險(xiǎn)矩陣（R）嚴(yán)重性S12345p可能性L1L*JJI11445123224'' 6810336912154481216205510 152025B.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)a fe風(fēng)險(xiǎn)度 等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限