投資顧問人員日?？己思?xì)則

1、附件：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司營業(yè)部投資顧問人員日?？己思?xì)則一、考核指標(biāo)根據(jù)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司營業(yè)部投資顧問人員薪酬管理辦法營業(yè)部投資顧問人員（包括投資顧問和投資顧問助理）日常 考核計(jì)算方法如下:指標(biāo)說明客戶滿意度按月對(duì)投資顧問名下服務(wù)客戶抽樣調(diào)查。 滿意度回訪由服務(wù)支持中 心完成，抽樣平均分達(dá)80分以上的視為完成考核目標(biāo)值（100分）。日常任務(wù)元成數(shù)由營業(yè)部督導(dǎo)人員執(zhí)行并記錄。投資顧問日常任務(wù)完成數(shù)從出勤情 況、產(chǎn)品生產(chǎn)推送、電話服務(wù)數(shù)、上門拜訪數(shù)、舉辦客戶活動(dòng)、參 與業(yè)務(wù)培訓(xùn)六個(gè)方面進(jìn)行考核；投資顧問助理日常任務(wù)完成數(shù)從出 勤情況、產(chǎn)品推送、電話服務(wù)數(shù)、上門拜訪數(shù)、舉辦客戶活動(dòng)五個(gè)

2、方面進(jìn)行考核，要求詳見以下說明。工作日志完成 率得分當(dāng)月工作日志條數(shù)/當(dāng)月工作天數(shù)X 100減分項(xiàng)直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，一次扣100分；投資顧問以個(gè)人名義與客戶簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議， 一次扣50分； 在公共場合及媒體對(duì)其自身服務(wù)能力進(jìn)行過度或不頭的旦傳，捏造事實(shí)以招攬業(yè)務(wù)，一次扣50分；誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣交易，一次扣 30分；通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，做出買入、賣出或者持 有具體證券的投資建議，一次扣 30分；傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，一次扣 20分；對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢(shì)做出確定性的判斷， 一次扣10分; 沒有按照股票池管理規(guī)則向客戶推薦股票

3、，一次扣10分；出現(xiàn)一般投訴一次扣5分，出現(xiàn)重大投訴一次扣20分（關(guān)于投訴 的分級(jí)詳見華泰聯(lián)合有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴管理辦法）二、說明1、日常任務(wù)完成率投資顧問日常任務(wù)完成率得分 二（出勤率得分X 5%+產(chǎn)品生產(chǎn)推 送得分X 10%+電話服務(wù)數(shù)得分x 5%+上門拜訪數(shù)得分X 5%+舉辦客 戶活動(dòng)得分X 10%+參與業(yè)務(wù)培訓(xùn)得分X 5%） /40%投資顧問助理日常任務(wù)完成率得分 二（出勤率得分X 5%+產(chǎn)品推 送得分X 10%+電話服務(wù)數(shù)得分X 10%+上門拜訪數(shù)得分X 5%+舉辦 客戶活動(dòng)得分X 10% ） /40%（備注：根據(jù)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司營業(yè)部投資顧問人員薪酬管理辦法，日常

4、任務(wù)完成率占日?？己说梅?40%權(quán)重）（1）出勤率按營業(yè)部規(guī)定的工作和培訓(xùn)考勤要求，滿勤者視為完成考核目標(biāo) 值，有缺勤者按營業(yè)部規(guī)定進(jìn)行扣分、比例折算。(2) 產(chǎn)品生產(chǎn)推送營業(yè)部需針對(duì)投資顧問負(fù)責(zé)生產(chǎn)和投資顧問人員負(fù)責(zé)推送的個(gè)性化或標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品做出明確的時(shí)間和質(zhì)量要求，并嚴(yán)格執(zhí)行華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券投資咨詢產(chǎn)品管理辦法的要求。按規(guī)定完成的拿滿分，每出現(xiàn)一次延誤扣 5分，出現(xiàn)一次錯(cuò)誤扣10 分。(3) 電話服務(wù)數(shù)投資顧問人員一個(gè)月通過電話與名下客戶完成有效溝通的數(shù)量，達(dá)到月度目標(biāo)值者滿分，不足者比例折算，公式如下：電話服務(wù)數(shù)得分二當(dāng)月電話服務(wù)數(shù)/當(dāng)月電話服務(wù)數(shù)目標(biāo)值*100 分電話

5、服務(wù)數(shù)只統(tǒng)計(jì)投資顧問人員名下客戶， 一個(gè)客戶多條電話溝 通記錄的視為服務(wù)一名客戶。撥打客戶電話但未正常接通、未形成有效溝通的不計(jì)算在內(nèi)(4) 拜訪客戶數(shù)投資顧問人員一個(gè)月上門拜訪名下客戶的數(shù)量，達(dá)到月度目標(biāo)值者滿分，不足者比例折算，公式如下：拜訪客戶數(shù)得分二當(dāng)月上門拜訪數(shù)/當(dāng)月上門拜訪數(shù)目標(biāo)值*100 分上門拜訪數(shù)只統(tǒng)計(jì)投資顧問人員名下客戶，一個(gè)客戶多次上門拜訪的視為拜訪一名客戶。(5) 舉辦客戶活動(dòng)投資顧問人員每月至少舉辦一次參與客戶規(guī)模超過40人的活動(dòng)，包括但不限于投資報(bào)告會(huì)、股市沙龍、客戶見面會(huì)等形式。同一 活動(dòng)，計(jì)算次數(shù)的主辦人最多包括一名投資顧問和一名投資顧問助 理，不得多人重復(fù)計(jì)算?？蛻艋顒?dòng)次數(shù)可根據(jù)參與客戶規(guī)模不同累計(jì)：1-9人為0.2次，10-19為0.4次，20-29為0.6次，30-39為0.8次，超過40人視達(dá)到目標(biāo)值規(guī)定次數(shù)者視為考核滿分，不足者按比例折算。舉辦客戶活動(dòng)涉及的資料留痕由服務(wù)督導(dǎo)進(jìn)行確認(rèn)，建議舉辦以前需有相關(guān)書面計(jì)劃以及流程，舉辦后需要有書面總結(jié)報(bào)告。（6）參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)根據(jù)營業(yè)部培訓(xùn)計(jì)劃，投資顧問每月要以講師身份參與業(yè)務(wù)培訓(xùn)，達(dá)到目標(biāo)值規(guī)定次數(shù)者視為考核滿分，不足者按比例折算。2