發(fā)電企業(yè)法律風險防范探析

1、*發(fā)電企業(yè)法律風險防范探析*（注:國有發(fā)電企業(yè)從隸屬關(guān)系來講屬于垂直的“條條”管理，但從地理位置來講又脫離不了“塊塊在長期的生產(chǎn)和經(jīng)營活動中，常常受制于地方為地方的無理干擾所困擾，經(jīng)常發(fā)生一些糾紛。比如大唐淮北發(fā)電廠35年來受地方農(nóng)民的沖擊多達20多次，嚴重地影響了正常生產(chǎn)和經(jīng)營 其實在發(fā)電成本最大因素的電煤價格和質(zhì)量上，吃得虧就更大，多以 數(shù)十萬、數(shù)百萬計。謂予不信，請對發(fā)電企業(yè)作一個普遍的調(diào)查。由于地方政府狹隘的本位主義，高層的政府部門大都睜一只眼閉一只 眼。而基層的政府部門則暗中默許或慫恿農(nóng)民鬧事，一些煤販子公然 的摻雜使假也得不到應有的干預或制裁。這樣蒙受損失的都是發(fā)電企 業(yè)，在這樣的

2、環(huán)境下，發(fā)電企業(yè)常常處于劣勢地位 因此說，在國體清政的今天，發(fā)電企業(yè)應該勇于揚起法律的利刃，樹 立起強烈的法律意識，健全自身的法律組織體系，以保護企業(yè)的切身 利益和權(quán)益。本文針對發(fā)電企業(yè)與地方多年難以理清的糾葛，提出對企業(yè)法律風險進行防范”的論點，以期能對我們所有的發(fā)電企業(yè)有所啟 示，有所借鑒。） 發(fā)電企業(yè)法律風險的防范法律風險防范的重要性自國有企業(yè)法律顧問管理辦法首提“企業(yè)法律風險”概念以來，法律 風險防范的問題愈來愈得到企業(yè)的關(guān)注和重視。但從整個的工業(yè)企業(yè)來看，為國有為主體的發(fā)電企業(yè)卻相對滯后，比如一些發(fā)電企業(yè)法律體系的不健全迄今沒有一套完整的法律規(guī)章制度和能夠維權(quán)的組織；法律風險防范意識

3、的淡漠不少發(fā)電企業(yè)的管理人員、甚至高層管理者仍處于法盲、半法盲的水平，談起法來懵懵懂懂，不知其然;從法人員力量的薄弱多數(shù)的發(fā)電企業(yè)僅配置1名專職法律工作者，有些勢單力薄。更有甚者沒有自己的專職人員，出了問題全靠外聘;維權(quán)的不力多少年來，發(fā)電企業(yè)在依法維權(quán)等法律糾紛中，總是居于下風，使企業(yè)無端端地蒙受了不應有的損失。當前社會上有句俗語發(fā)電部門是屬豬的，誰都想啃一口，非常形象地說明了，電力企業(yè)尤其是廣大的發(fā)電企業(yè)在維權(quán)上的弱勢地位。因此，發(fā)電企業(yè)提升全員 法律意識，強化員工法制觀念，組建能夠切實維權(quán)的組織體系，已經(jīng)成為當務(wù)之急。發(fā)電企業(yè)之所以也應重視對法律風險的防范，這一方面是客觀的需要，拌隨著國

4、內(nèi)社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展和全球經(jīng)濟一體化，發(fā)電企業(yè)所 面臨的市場環(huán)境也發(fā)生了深刻的變化。市場競爭也給予發(fā)電企業(yè)帶來了諸多的風險。另一方面，作為廣大發(fā)電企業(yè)自身，也經(jīng)常處于有風險的生產(chǎn)和經(jīng)營狀態(tài)之中。多少年來，由于對法律風險估計不足或處理不當給企業(yè)帶來經(jīng)濟上的損失，甚至造成了嚴重的法律后果的事例 屢見不鮮。目前，相對于廣大的生產(chǎn)有形產(chǎn)品企業(yè)而言，發(fā)電企業(yè)的法律風險防范還是比較脆弱的。因此，充分認識企業(yè)法律風險，建立健全法律風險防范體系是適應市場競爭、實現(xiàn)經(jīng)營目標的最基本要求，也是發(fā)電企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。準確認知相關(guān)的法律風險國有企業(yè)法律顧問管理辦法第一次正式提出了“企業(yè)法律風險”的概念。所

5、謂“企業(yè)法律風險”，是指在法律實施過程中，由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導致的、與企業(yè)所期望達到的目標相違背的法律不利后果所發(fā)生的可能性這個定義推導，法律風險不等于違法風險，但所有導致法律風險的行為都具有不規(guī)范性。企業(yè)法律風險也屬于企業(yè)風險的范疇，凡有生產(chǎn)經(jīng)營活動，就有風險，凡是有風險，就蘊涵著相應的法律風險。企業(yè)法律風險是客觀存在的，同時也是可以通過一定的有效機制加以防范。這是就一般的企業(yè)而言。針對發(fā)電企業(yè)的實際進行梳理排列，發(fā)電生產(chǎn)所面對的風險可以概括為財務(wù)風險，如稅務(wù)登記變更、納稅申報，納稅籌劃、商登記等;投資風險，如新建項目、發(fā)電設(shè)備技術(shù)改造等；社會風險，包括社會關(guān)系、公益活動、

6、環(huán)境保護、消防衛(wèi)生安全；資產(chǎn)管理風險，包括貨物運輸、工程發(fā)包、建筑物管護不當、水電氣資產(chǎn)管理、倉儲保管、托運、物流、資產(chǎn)投保等；人力資源管理風險、包括特殊工種員工、資、勞務(wù)、員工解雇聘、跳槽、辭退、工傷事故、自然減員和法律風險等。根據(jù)引發(fā)法律風險的因素來源，又可分為發(fā)電企業(yè)外部環(huán)境法律風險和企業(yè)內(nèi)部法律風險。所謂外部環(huán)境法律風險，是指由于發(fā)電企業(yè)自身以外的社會環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等因素引發(fā)的法律風險。包括立法的不完備；執(zhí)法的不公正；發(fā)電電價受政策的嚴格規(guī)約而發(fā)電電煤價格卻在無規(guī)制的攀升，致使發(fā)電企業(yè)不堪重負，嚴重虧損；合同相對人失信、違約、欺詐等。譬如占發(fā)電生產(chǎn)成本最大份額的燃料采購而帶來

7、的虧噸虧卡、生產(chǎn)廠區(qū)外圍貯灰場及深井泵的人為糾紛、大宗常用耗材采購的品質(zhì)及到貨率等，由于引發(fā)因素不是發(fā)電企業(yè)所能夠控制的，因而企業(yè)很難從根本上杜絕外部環(huán)境法律風險的發(fā)生。所謂企業(yè)內(nèi)部法律風險，是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營行為、經(jīng)營決策等因素引發(fā)的法律風險。表現(xiàn)為企業(yè)自身法律意識淡薄，對法律環(huán)境認知不夠，經(jīng)營決策不考慮法律因素，甚至違法行為等。如企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、日常管理以及人力資源管理帶來的法律風險。目前發(fā)電企業(yè)法律風險防范中問題存在的根源在于，企業(yè)的風險管理與法律環(huán)境變化之間存在著差距，由于外部引發(fā)因素企業(yè)難以掌控，所以發(fā)電企業(yè)外部法律風險應是防范與研究的重點。就目前我國的國情而言，國有發(fā)電企業(yè)

8、的經(jīng)營行為與一般意義上的企業(yè)有所不同，一般意義上的企業(yè)在本質(zhì)上表現(xiàn)為單純追求謀利，而國有發(fā)電企業(yè)除追求利潤外，還于生產(chǎn)流程及產(chǎn)品與一般企業(yè)不同，更重要的還要有一種強烈的社會責任。因之，發(fā)電企業(yè)的法律風險較 之一般企業(yè)又有其特殊性。發(fā)電企業(yè)法律風險與其生產(chǎn)和經(jīng)營活動并 存，如影隨形。生產(chǎn)經(jīng)營活動終結(jié)了，法律風險也就自行消失。構(gòu)建務(wù)實的防范體系 為防范法律風險，我們首先應弄清發(fā)電企業(yè)的發(fā)律風險防范體系。所 謂發(fā)電企業(yè)的法律風險防范體系，是指根據(jù)法律風險的特性，建立起 由發(fā)電公司（廠）決策層、二級管理部門和執(zhí)行層員工共同參與的， 在生產(chǎn)運行管理的各個環(huán)節(jié)中，通過識別、評估法律風險，確定法律 風險應對

9、策略，對法律風險進行防范、控制和化解的一整套制度和流 程。從防范法律風險的角度構(gòu)筑發(fā)電企業(yè)法律風險防范體系，主要內(nèi)容應涉及若干子系統(tǒng)：即發(fā)電企業(yè)治理結(jié)構(gòu)；發(fā)電企業(yè)合同風險防范體系；發(fā)電企業(yè)人力資源法律保障體系；發(fā)電企業(yè)重大重組項目風險防范體系；發(fā)電企業(yè)法律風險預警機制；發(fā)電企業(yè)法律風險救助機制;法律培訓；發(fā)電企業(yè)法律風險年度評估等。它的內(nèi)涵應體現(xiàn)以下幾點:防范體系的相融性。 法律風險防范體系與發(fā)電自身的管理體系相融合， 并且滲透于管理的每一環(huán)節(jié)，成為企業(yè)管理的一個組成部分，以促進 企業(yè)實現(xiàn)經(jīng)營目的為最終目標。發(fā)電企業(yè)法律風險防范體系的構(gòu)建要 根據(jù)成本與效益相一致原則，在防范法律風險的同時，旨在

10、提咼發(fā)電 生產(chǎn)效益與社會效益。防范體系的系統(tǒng)性。 法律風險防范體系應涉及發(fā)電企業(yè)各項管理制度、作流程，注重各個環(huán)節(jié)、各項內(nèi)容及發(fā)電企業(yè)各個實施部門的統(tǒng) 協(xié)調(diào)，只有建立理順的法律風險防范系統(tǒng)，才能有效實現(xiàn)事先防范和 過程控制的目標。防范體系的可操作性。法律風險防范體系要注重與發(fā)電企業(yè)自身固有的經(jīng)營目標、管理模式及人員素質(zhì)相結(jié)合，以確保其具有可操作, 同時注意，一旦企業(yè)內(nèi)外部法律環(huán)境的變化，法律風險的防范體系也 要進行動態(tài)的調(diào)整。為保障法律風險防范的科學性和有效性，構(gòu)建體系應遵循以下原則: 1、預先防范 事先防范是基礎(chǔ)。法律實踐證明，事先防范與事后補救相比，事后補 救的成本高、效果差。事后補救往往

11、是訴訟或者仲裁，由于第三方介入爭議裁決，增加了解決爭議的成本，自然會超過正常的交易成本。第三方裁決為事后補救，其結(jié)果具有不確定性。事前防范的投入與事后救濟的投入是成反比的。事前防范投入成本大，事后救濟投入的成 本就??；事前防范投入成本小，事后救濟投入的成本就大，一般取得 的效果還比較差。2、過程控制 過程控制是發(fā)電企業(yè)法律風險防范的重心，是法律風險防范的關(guān)鍵因 素。過程控制貫徹并滲透到企業(yè)運作的整個過程，關(guān)系到企業(yè)的每個 部門，甚至每一個崗位。因此，一是利用各種有效手段對法律風險加 以防范和控制， 應教育引導全體員工形成本企業(yè)法律風險防范的共識， 進一步完善企業(yè)的各項規(guī)章制度和崗位要求；二是建立和完善法律作機制，主動規(guī)避風險，應把企業(yè)決策中的法律風險防范作為重中之重，進一步規(guī)范決策程序，嚴格法律審核把關(guān)，發(fā)揮法律顧問的作用，努力從源頭上防范法律風險。應深入分析發(fā)電企業(yè)在生產(chǎn)管理中面臨的各種法律風險，建立健全防范法律風險的各項規(guī)章制度、相關(guān)議事 規(guī)則、合同管理、債權(quán)債務(wù)管理、資產(chǎn)處置、招投標管理、糾紛案件 管理等各項規(guī)章制度，力爭將制度建設(shè)全方位、全過程地貫穿于發(fā)電 生產(chǎn)各個子系統(tǒng)管理的各個環(huán)節(jié)；三是建立健全工作程序，實現(xiàn)對各 項風險的全方位防范和動態(tài)化監(jiān)控。過程得到有效控制，法律風險防 范體系得以運轉(zhuǎn)正常，發(fā)電企業(yè)的法律風險就會得到