資金清算崗位說明書

1、資金清算崗崗位說明書識別信息(Ide ntif icati on)崗位名稱(Positi on )資金清算崗崗位編號(Code)17.01.02所屬部門及處室(Departme nt)基金托管部交易管理室工作地點(Locatio n)北京工作關(guān)系(Connect ion)直接匯報對象(Supervisor)交易管理室經(jīng)理直接督導(dǎo)對象(Subordinate)托管分部清算人員日常協(xié)調(diào)部門(Internal)公司內(nèi)部相關(guān)部門外部協(xié)調(diào)單位(External)基金管理公司、交易所、登記結(jié)算公司主要工作 職責(zé)(Duty&Re spon sibi lity)工作目的(Purpose):在基金托管部

2、及交易管理室工作規(guī)劃和基金托管業(yè)務(wù)清算管理制度、辦法、標(biāo)準(zhǔn) 的指導(dǎo)控制下，開展基金托管業(yè)務(wù)的資金清算工作，保證資金工作的及時、準(zhǔn)確、高效。編號(No.)概述(Abstract)描述(Description)1資金頭寸監(jiān)控管理、監(jiān)控、分析基金管理人日常資金的運用。2資金劃撥單填制每日通過上海、深圳遠(yuǎn)程平臺查收清算金額，根據(jù)資金調(diào)節(jié)表填制 資金劃撥單。3場外資金交收承辦基金在場外銀行間債券市場進行債券交易的債券托管、過戶及 資金清算交收。4清算指令執(zhí)行準(zhǔn)確及時執(zhí)行基金管理人的投資指令。5資金帳戶核對檢查基金銀行存款賬戶和清算備付金賬戶是否賬實相符，并核對交 易所證券賬戶和債券結(jié)算賬戶的資產(chǎn)。6頭寸

3、管理管理各賬戶資金頭寸，嚴(yán)禁基金清算資金透支。7清算數(shù)據(jù)接收下載、摘錄、拷貝上海、深圳遠(yuǎn)程平臺的清算文件，并打印輸出； 讀取由運行維護崗傳來的 TA申購、贖回文件。8資金調(diào)節(jié)表編制編制基金資金調(diào)節(jié)表，并與開戶銀仃核對存款余額。9憑證管理定期收取基金核算的原始憑證及銀行對帳單，完整轉(zhuǎn)交給會計核算 崗；定期按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)裝訂和保管清算文件、劃撥單、持有人名冊、 介質(zhì)、基金資料等。關(guān)鍵職責(zé) 績效衡量 標(biāo)準(zhǔn)基金資金清算準(zhǔn)確性基金資金清算及時性基金資金清算安全性(Perform anceAppraisa l)基金投資運作行為監(jiān)督的及時性、準(zhǔn)確性職業(yè)發(fā)展(Career Developm ent)可晉升岡位(

4、Promote to)交易管理室經(jīng)理可輪崗崗位(Rotate to)會計核算崗、基金監(jiān)督崗、內(nèi)部控制崗、客戶服務(wù)崗入職培訓(xùn)(Orientation)公司企業(yè)文化、職業(yè)操守、基金市場情況、基金托管業(yè)務(wù)管理制度、 辦法和操作規(guī)程、辦公系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、資訊系統(tǒng)和應(yīng)急系統(tǒng)管理在職培訓(xùn)(On-job training)證券基金業(yè)務(wù)交流和培訓(xùn)是否有強制休假要求(Imperative Vacation)有是否有定期或不定期強制輪崗 要求(Imperative Rotation)有任職資格(Qualifi cati on)教育背景(Education)程度(Degree)大專及以上i專業(yè)(Major)經(jīng)濟管理類證書(Certification)會計資格證書、基金從業(yè)資格證書專業(yè)技能(Skill )資金清算技能語言(Language)英語水平無其它無工作經(jīng)驗(Exp