資金清算崗位說明書

1、資金清算崗崗位說明書識(shí)別信息(Ide ntif icati on)崗位名稱(Positi on )資金清算崗崗位編號(hào)(Code)17.01.02所屬部門及處室(Departme nt)基金托管部交易管理室工作地點(diǎn)(Locatio n)北京工作關(guān)系(Connect ion)直接匯報(bào)對(duì)象(Supervisor)交易管理室經(jīng)理直接督導(dǎo)對(duì)象(Subordinate)托管分部清算人員日常協(xié)調(diào)部門(Internal)公司內(nèi)部相關(guān)部門外部協(xié)調(diào)單位(External)基金管理公司、交易所、登記結(jié)算公司主要工作 職責(zé)(Duty&Re spon sibi lity)工作目的(Purpose):在基金托管部

2、及交易管理室工作規(guī)劃和基金托管業(yè)務(wù)清算管理制度、辦法、標(biāo)準(zhǔn) 的指導(dǎo)控制下，開展基金托管業(yè)務(wù)的資金清算工作，保證資金工作的及時(shí)、準(zhǔn)確、高效。編號(hào)(No.)概述(Abstract)描述(Description)1資金頭寸監(jiān)控管理、監(jiān)控、分析基金管理人日常資金的運(yùn)用。2資金劃撥單填制每日通過上海、深圳遠(yuǎn)程平臺(tái)查收清算金額，根據(jù)資金調(diào)節(jié)表填制 資金劃撥單。3場(chǎng)外資金交收承辦基金在場(chǎng)外銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券交易的債券托管、過戶及 資金清算交收。4清算指令執(zhí)行準(zhǔn)確及時(shí)執(zhí)行基金管理人的投資指令。5資金帳戶核對(duì)檢查基金銀行存款賬戶和清算備付金賬戶是否賬實(shí)相符，并核對(duì)交 易所證券賬戶和債券結(jié)算賬戶的資產(chǎn)。6頭寸

3、管理管理各賬戶資金頭寸，嚴(yán)禁基金清算資金透支。7清算數(shù)據(jù)接收下載、摘錄、拷貝上海、深圳遠(yuǎn)程平臺(tái)的清算文件，并打印輸出； 讀取由運(yùn)行維護(hù)崗傳來的 TA申購、贖回文件。8資金調(diào)節(jié)表編制編制基金資金調(diào)節(jié)表，并與開戶銀仃核對(duì)存款余額。9憑證管理定期收取基金核算的原始憑證及銀行對(duì)帳單，完整轉(zhuǎn)交給會(huì)計(jì)核算 崗；定期按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)裝訂和保管清算文件、劃撥單、持有人名冊(cè)、 介質(zhì)、基金資料等。關(guān)鍵職責(zé) 績(jī)效衡量 標(biāo)準(zhǔn)基金資金清算準(zhǔn)確性基金資金清算及時(shí)性基金資金清算安全性(Perform anceAppraisa l)基金投資運(yùn)作行為監(jiān)督的及時(shí)性、準(zhǔn)確性職業(yè)發(fā)展(Career Developm ent)可晉升岡位(

4、Promote to)交易管理室經(jīng)理可輪崗崗位(Rotate to)會(huì)計(jì)核算崗、基金監(jiān)督崗、內(nèi)部控制崗、客戶服務(wù)崗入職培訓(xùn)(Orientation)公司企業(yè)文化、職業(yè)操守、基金市場(chǎng)情況、基金托管業(yè)務(wù)管理制度、 辦法和操作規(guī)程、辦公系統(tǒng)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、資訊系統(tǒng)和應(yīng)急系統(tǒng)管理在職培訓(xùn)(On-job training)證券基金業(yè)務(wù)交流和培訓(xùn)是否有強(qiáng)制休假要求(Imperative Vacation)有是否有定期或不定期強(qiáng)制輪崗 要求(Imperative Rotation)有任職資格(Qualifi cati on)教育背景(Education)程度(Degree)大專及以上i專業(yè)(Major)經(jīng)濟(jì)管理類證書(Certification)會(huì)計(jì)資格證書、基金從業(yè)資格證書專業(yè)技能(Skill )資金清算技能語言(Language)英語水平無其它無工作經(jīng)驗(yàn)(Exp