xx單位辦公室內部控制操作規(guī)程匯編

1、（XX 單位）辦公室內部控制操作規(guī)程、辦公室主要職責辦公室負責局機關日常政務和事務工作，主要職責如下：一）機關日常政務工作： 負責協(xié)調、處理機關日常政務、事務、會務工作；負責機關工作人員考勤工作；負責機關印鑒、 介紹信管理工作； 負責日常來電、 來信、來訪接待協(xié)調處理工作。二） 全局性文字工作： 負責公文簽收、 擬辦、催辦等工作；負責全局重要綜合性文件的起草工作；負責擬定全局工作計劃， 撰寫工作總結； 負責人大代表、 政協(xié)委員建議和提案的承辦工作； 負責全系統(tǒng)教育信息的編輯和上報工作。組織辦公三） 全局性會務工作： 負責全局性會議的籌備協(xié)調、安排工作；負責領導批示及會議議定事項的交辦、督辦工作

2、。四） 后勤保障和服務工作： 負責機關車輛管理調配、用品購置等后勤供應工作； 負責機關文稿復印及文印設備保養(yǎng)工 作；負責機關各股室間的協(xié)調及其他有關外事接待和服務工作； 負責機關安全保衛(wèi)、環(huán)境衛(wèi)生、機關食堂的管理服務工作。五） 局領導服務工作： 負責起草領導講話、 文件報告及領導交辦的其它各項工作，當好參謀助手。六）文書檔案管理工作： 負責全局檔案及保密工作。二、辦公室崗位職責辦公室共設 6 個崗位，分別是：主任崗，政務崗、文秘崗、文印崗、檔案崗、后勤崗。各工作崗位具體職責如下：一）主任崗： 負責主持辦公室全面工作。二）政務崗： 負責文件、電話接收、登記、送批、擬辦、催辦等日常政務管理工作；負

3、責機關工作人員的考勤管理工作； 負責機關印鑒、 介紹信的使用、 管理及來訪接待、 協(xié)調處理工作； 負責機關各股室間的協(xié)調及其他有關外事接待和服務工作。三）文秘崗： 負責全局重要文件和辦公室公文起草工作；負責全局工作計劃及工作總結擬定和撰寫工作；負責人大代表、 政協(xié)委員建議和提案的承辦工作； 負責全系統(tǒng)教育信息的編輯和報工作；負責局黨組會、局長辦公會等會議組織、準備、會議記錄及領導批示、會議議定事項的交辦、督辦工作；負責起草領導講話、文件報告及領導交辦的其它各項工作。四）文印崗：負責機關文稿復印及文印設備保養(yǎng)工作。五）檔案崗：負責機關文書檔案的接收整理、歸檔借閱、移交保管等工作。六） 后勤崗：負

4、責機關車輛管理調配、 辦公用品購置等后勤供應工作；負責機關公共財物的保管及公共設施的維修工作； 負責機關安全保衛(wèi)工作、環(huán)境衛(wèi)生工作及機關食堂服務工作。三、辦公室各項工作業(yè)務流程一）公文辦理1、業(yè)務流程描述公文辦理是接收局外公文的辦理過程， 包括收文審核、 簽收登記、分辦等程序。步驟一：收文審核辦公室在收到局外公文時， 應首先對文件進行審核。對不符合規(guī)定的公文，經(jīng)辦公室主任批準后， 可拒收、 退回來文單位并 說明理由。審核的重點是：是否屬于我局職責范圍，應否由我局辦理；是否符合行文規(guī)則； 內容是否符合國家法律、法規(guī)及其他有關規(guī)定；涉及其它部門職權的事項是否已協(xié)商、會簽。步驟二：簽收登記 辦公室負

5、責統(tǒng)一對收文進行管理，各股室不得自行接收公文。辦公室文秘崗收到符合規(guī)定的局外公文后，即時逐件簽收、 并進行分類登記。步驟三：公文分辦 簽收登記的收文，按時提交辦公室文秘崗分辦，不得延誤、遺忘、 積壓文件。 所有公文辦公室文秘崗在第一時間提出擬辦意 見并呈送局主要領導批示； 公文經(jīng)主要領導批示后第一時間呈送 局分管領導并進行分類登記；緊急公文，應當明確辦理時限。2、風險點表1公文辦理風險事件類型風險點風險等級責任主體1、公文審核不認真，分類錯誤、丟失公文2、涉密文件按普通文件流轉重大辦公室文秘崗公文登記不及時，收文登記要素不準確一般辦公室文秘崗不按擬辦意見承接，相互推諉，且未及時退回重大分管領導

6、 承辦股室對擬辦意見有異議，未及時退回一般承辦股室承接新業(yè)務或職責范圍調整未及時告知辦公室一般承辦股室(1) 收到公文后進行仔細核對登記，主要包括：來文等級、收文時間、來文單位、來文字號、來文標題等。(2) 加強溝通協(xié)調，按照局領導分工和各股室職責分工，提出合理擬辦意見；提高收文分辦的準確性和時效性。(3) 嚴格按照擬辦意見承接公文，嚴禁推諉扯皮。對辦公室擬辦意見有異議的，原則上由分管領導在收到公文半日內提出 轉辦理由和意見(緊急公文在 1小時內提出轉辦理由和意見)經(jīng)局主要領導同意后退辦公室重新擬辦。承辦股室對擬辦意見有異議的，在不影響文件辦理時限的情況下，由承辦股室提出意見， 經(jīng)主管領導同意

7、后退回辦公室重新擬辦，報局長裁定。(二)文書檔案管理工作業(yè)務1、業(yè)務流程描述步驟一：文件材料的立卷和歸檔(1) 每年3月31日前，由辦公室檔案崗下發(fā) 容城縣教育局關于做好XX年度文件資料整理歸檔工作的通知(2) 辦公室檔案崗在時限結束前，對有關股室進行催辦。(3) 對不符合質量要求的案卷，由辦公室檔案崗退回原立卷股室重新整理。步驟二：檔案的接收、整理、保管和統(tǒng)計(1) 辦公室檔案管理崗按照各股室移交的 歸檔文件目錄，進行詳細的清點。經(jīng)清點無誤后，檔案崗與股室移交人在容城 縣教育局XX年度檔案接收登記表上共同簽字，以備查考。(2) 全局的黨政檔案，屬于一個全宗，辦公室檔案崗應按年代一一機構分類的

8、原則，進行(3) 辦公室檔案崗要保證檔案庫房堅固，并注意防火、防盜、防蟲、防鼠、防塵和通風。具有永久和長期保存價值的檔案， 如有破損或字跡失真的，辦公室檔案崗應即時修補或復制。(4) 辦公室檔案崗調動工作時，在離職前應將本人保管的檔案數(shù)量和狀況進行清理、交接并寫出書面材料，由交接雙方簽字存查。步驟三：檔案的利用和調閱1）局內各股室人員調閱檔案時，由調卷人填寫容城縣教育局利用檔案效果登記表 ，經(jīng)辦公室主任簽字后調閱。外單 位借閱本局檔案時， 應持寫明借閱人姓名、 借閱目的等內容的 介 紹信，經(jīng)檔案形成股室主要負責人、辦公室主任、主管領導簽 字同意后，由檔案形成股室派人帶領借閱。2）各股室調閱的案

9、卷，用畢后應立即送還，借閱時間般不超過 15 天。如果必須延長時間，應提出申請并由辦公室檔 案崗辦理續(xù)借手續(xù)。3）調閱檔案人員應對所借案卷妥善保管，防止遺失、泄密和污損，不得抽換、涂改、拆散和轉借。辦公室檔案崗在收回 案卷時應進行嚴格檢查。步驟四：檔案的鑒定和銷毀1）辦公室檔案崗應根據(jù)全局情況和檔案管理部門有關規(guī)定，制訂檔案材料保管期限。 報經(jīng)辦公室主任審核、局主要領導批準后，作為進行鑒定檔案的依據(jù)，并報縣檔案局備案。2）辦公室檔案崗根據(jù)檔案材料保管期限的規(guī)定，并結合實際工作情況， 會同各股室及時對所保管的檔案材料進行鑒定及調整保管期限。并至少3）銷毀檔案時，辦公室檔案崗應征得辦公室主任同意，

10、報局主要領導審批后登記銷毀。 銷毀作業(yè)時應注意保密，有兩名同志進行監(jiān)銷，并簽字備查。(4) 對已銷毀的檔案，辦公室檔案管理崗應在原案卷目錄備考欄內注明“XX年銷毀”字樣，并做總的移出說明。步驟五：檔案的移交辦公室檔案崗將應該移交檔案進行揀選，并編造移交目錄式三份，報經(jīng)辦公室主任審核、局領導批準后向縣檔案館移交。2、風險點表2文書檔案管理風險事件類型風險 類型風險點風險等級責任 主體檔案 整理風險未及時收集或保管不善，導致應歸檔 文件材料未歸檔或歸檔不全，甚至造 成重要文件材料遺失按情節(jié)輕 重、影響范 圍和程度確 定各股室檔案管理人員未及時整理、移交本單 位檔案，導致檔案積壓、損毀或遺失同上各股

11、室檔案保存期限分類不準確，導致應永 久或長期保存的重要檔案未按規(guī)定保 存同上各股室未編制歸檔文件目錄或目錄內容不準 確同上各股室檔案 接收風險檔案形成單位申請移交后，辦公室未 認真審核或審核意見未及時反饋，導 致入庫檔案不完整不規(guī)范同上辦公室檔案崗檔案形成單位未根據(jù)辦公室審核意見 進行糾正、完善，導致入庫檔案不完 整不規(guī)范同上各股室檔案移交過程中，檔案未嚴格清點， 導致入庫檔案賬實不符同上辦公室檔案崗檔案形成單位未按辦公室移交時間進 行移交，導致全局檔案移交工作延誤同上各股室檔案 保管風險未嚴格建立檔案接收、移出的登記統(tǒng) 計制度或登記統(tǒng)計不完整，導致檔案 無法及時查找或下落不明重大辦公室檔案崗

12、未嚴格落實檔案庫房管理要求，造成 檔案損壞重大辦公室檔案崗未嚴格執(zhí)行庫臧檔案的定期檢查、復 制、轉存?zhèn)浞?，導致檔案因存儲介質 失效而損毀重大辦公室檔案崗未按檔案保管期限、形成機構等分類 存放，影響檔案保管、查找一般辦公室檔案崗檔案 利用風險未按規(guī)定程序和權限，履行檔案借閱 審批手續(xù)一般辦公室檔案崗未經(jīng)批準，擅自復制、拍照、掃描、 抄錄涉密檔案重大辦公室 檔案崗 借閱股室借閱利用檔案未及時歸還，或需延期 借閱未辦理續(xù)借手續(xù)，長期占用檔案一般借閱股室未妥善保管借閱的檔案，導致檔案破 損、遺失、泄密重大借閱股室檔案 移交風險未按規(guī)定及時移交檔案，造成庫房檔 案積壓一般辦公室檔案崗未按規(guī)定制作、保留移

13、交檔案電子版 本，影響檔案利用重大辦公室檔案崗未按規(guī)定處理涉密文件移交重大辦公室檔案崗3、防控措施完整，（1）各股室按照要求，將應存檔的文件材料認真保存、整 理，防止應保存檔案遺漏、 散失。 送交的文件材料應齊全、 任何人都不得將檔案據(jù)為己有或拒絕歸檔。口號、（2）各股室對送交的歸檔文件材料進行甄別和鑒定，對歸 檔資料不完整的， 予以補充； 對不屬于歸檔范圍或無保存價值的 資料，不予歸檔。年度終了后，各股室做好文件材料的裝訂、編 頁、編件號、裝盒、編制目錄等工作，做到歸檔文件材料收集齊 全、分類準確、目錄完整。 各股室應于當年 3 月底前完成上一年 度檔案整理工作。（3）各股室撤銷、增設或其他

14、變動時，原建制股室負責人 應將檔案整理后移交辦公室。再向辦公（4）各股室編制檔案移交目錄，向辦公室移交檔案。辦公 室檔案崗認真審核各股室移交的檔案， 對歸檔文件材料不完整或 不規(guī)范的，提出修改建議， 并及時退回檔案形成股室補充或糾正。 檔案形成股室根據(jù)審核建議， 及時糾正、補充完善后， 室移交檔案。各股室最遲應于當年 6 月底前向辦公室移交。 移交、姓名簽署（5）辦公室檔案崗應清點檔案數(shù)量，檢查核對檔案實際件 數(shù)、編號與檔案移交目錄是否相符， 核對無誤后予以簽收 接收雙方負責人和經(jīng)辦人員需在檔案移交目錄上簽字， 完整，字跡工整、清漸，并注明接收檔案的年、月、日。（6）規(guī)范檔案接收、移出登記，檔

15、案接收、移出必須按程序履行相關審批手續(xù)。入庫檔案按保管期限、 形成年度、形成機 構分類有序排放，做到不錯裝盒、不錯入柜、不錯編目，編制櫥 柜號碼和存放案卷對照表，方便檢閱、 調用。 外借的檔案歸還后 及時入庫入柜。（7）加強檔案庫房安全防范， 做好檔案庫房的防火、 防盜、 防蟲、防鼠、防光、防潮、防塵等工作，及時排查安全隱患。（8）根據(jù)需要對庫藏檔案定期進行檢查，對破損、變質的 檔案，及時修補復制或做其他技術處理。（9）局內工作人員借閱利用檔案，須填寫容城縣教育局 利用檔案效果登記表 （以下簡稱借閱單 ） ，并經(jīng)辦公室主任 簽字確認。局外單位利用局檔案，需提供單位介紹信和工作證， 由檔案形成股

16、室派人按程序辦理借閱手續(xù)。（10）辦公室檔案崗收到檔案借閱利用申請， 應審核 借閱 單是否經(jīng)相關領導批準等， 一般于當日提供。 辦公室檔案崗借 出檔案時，應對檔案完整性進行檢查。（11）借閱人借閱利用檔案， 不得遺失、 涂改、 勾畫、 污損、 拆散、抽換和轉借檔案； 利用涉密檔案， 未經(jīng)密級審批單位批準， 不得復制、拍照、掃描、抄錄。（12）借閱檔案用后需立即歸還，如確需延期借閱， 須經(jīng)由 辦公室檔案崗辦理續(xù)借手續(xù)。 逾期未還的， 辦公室檔案崗及時提 醒、督促有關單位或個人歸還。 辦公室檔案崗辦理歸還檔案手續(xù) 時，認真檢查歸還的檔案是否完整齊全，如發(fā)現(xiàn)有污損、遺失檔 案或泄密等情況， 及時報告

17、有關領導， 并依據(jù)有關規(guī)定妥善處理。三）用印管理工作業(yè)務1、業(yè)務流程描述步驟一：印章刻制、封存或銷毀1）容城縣教育局印章由辦公室保管；容城縣教育局黨組印章由局長保管； 局內各股室印章由辦公室統(tǒng)一制發(fā)。各股室刻制或更換印章， 應提出書面申請報分管領導批準， 由辦公室到公安部門辦理刻制手續(xù)。任何單位和個人不準私自刻制單位印章。2）各股室印章正式啟用前， 必須到辦公室留存印模備案。局內各股室的印章，如因機構變動或換用新印章而停止使用時，應自新印章啟用 2 個工作日內將原印章送交辦公室封存或銷毀。銷毀舊印章，須經(jīng)辦公室主任批準， 至少兩名同志負責監(jiān)銷，并簽字留存。步驟二：印章保管1）容城縣教育局、 容

18、城縣教育局黨組、 容城縣教育局工會委員會印章由專人保管。2）涉密崗應恪盡職守，認真負責，照章辦事，保證印章絕對安全。3）嚴格用印登記制度。涉密崗要認真履行登記手續(xù)，使用容城縣教育局印章使用登記表逐一登記用印的時間、 股室、內容、審批領導、份數(shù)、經(jīng)辦人等。步驟三：印章使用四）局機關重要文稿起草工作業(yè)務(1)印章使用實行領導審批制，應嚴格用印程序和審批手續(xù)，未經(jīng)領導批準不得擅自使用印章。用印前，涉密崗要仔細核對簽批意見和內容等，不得開具空白介紹信、證明等，不得在文 件空白處加蓋印章(模)。上登(2) 使用“容城縣教育局”印章時，須經(jīng)局主要領導簽字批準后，由涉密崗即時在容城縣教育局印章使用登記表 記

19、并用印。2、風險點表3用印管理風險事件類型風險點風險等級責任主體未按規(guī)定、程序刻制或銷毀印章重大涉密崗 承辦股室印章丟失或損毀，印章被他人私自使用重大涉密崗未經(jīng)批準用印重大涉密崗印章使用未登記或登記內容不全一般涉密崗(1) 需刻制、封存或銷毀印章的股室，要在局領導批準后的1個工作日內，向辦公室提出辦理申請。(2)嚴格按照有關審批權限、要求按程序辦理印章使用，并由辦公室主任負責做好相關登記備查。(3) 為印章管理配備專用保管柜，并定點存放。1、業(yè)務流程描述步驟一：文稿起草1）辦公室文秘崗確定局機關重要綜合文稿寫作框架，組織相關各股室或校（園）以書面形式提供有關工作素材，并經(jīng)本 股室或校（園）主要

20、負責人簽字確認。2）辦公室文秘崗按照寫作框架及相關文件或通知要求，綜合相關各股室或校 （園）提供的有關工作素材，起草局機關重 要綜合文稿初稿。步驟二：文稿審定1）辦公室主任、相關工作主管局領導對局機關重要綜合性文稿初稿進行初審，提出修改意見， 組織主筆起草人員、 相關 股室進行修改完善。2）經(jīng)初審后的局機關重要綜合性文稿，打印后報送局主要領導審批。步驟三：整理歸檔辦公室文秘崗在綜合文稿起草結束后30 個工作日內進行整理，重要文稿要留存電子稿件存檔， 并按照檔案管理規(guī)定， 整理 裝訂有關資料，歸檔留存?zhèn)洳椤?、風險點表 4 局機關重要文稿起草風險事件類型風險 類型風險點風險 等級責任主體制 度

21、流 程 風 險1.公文內容與有關法律、法規(guī)、政策 相違背或脫節(jié)。重大辦公室文秘崗2.反映問題與實際情況有出入，所提 政策措施缺乏可行性。一般辦公室文秘崗3.文種選擇不正確、公文格式不規(guī) 范、文字表達欠恰當規(guī)范。一般辦公室文秘崗4.出現(xiàn)錯別字、數(shù)字錯誤、單位錯誤 以及引用錯誤等。一般辦公室文秘崗、 相關負責人5.未對文稿征求意見，或對意見未予 吸納、修改。一般辦公室文秘崗廉 政 風 險未按規(guī)定向局領導匯報有關事宜，對 不符合規(guī)定的情況有隱瞞。重大辦公室文秘崗外 部 風 險1.未及時提供文稿起草相關資料。一般承辦股室2.提供的文件起草資料數(shù)據(jù)錯誤或 與實際情況不符。重大承辦股室(1)公文起草做到：

22、符合黨的路線方針政策和國家法律法規(guī)，完整準確體現(xiàn)局領導意圖，所提政策措施和辦法切實可行。文種正確，格式規(guī)范，結構嚴謹，表述準確，文字精練。(2) 局主要負責人指導重要文稿起草工作。(五)會議工作業(yè)務1、業(yè)務流程描述步驟一：會議計劃審批 會議召開之前，主辦股室應先明確召開會議的時間、地點、參加人員等，報辦公室審定后報請局領導審批。承辦股室負責做好會場布置工作， 通知參會單位等事宜，公室負責會場音頻、視頻等信息設備調試工作。2、風險點表5會議工作風險事件類型風險 類型風險點風險 等級責任 主體外 部 風 險1、未及時通知業(yè)務部門參加會議。重大承辦股室2、會議材料印制不及時。重大承辦股室3、未按要求

23、完成會場布置。重大承辦股室4、會場設備故障。重大辦公室(1) 承辦股室通知有關單位參加會議，會前做好會場布置，辦公室對會場音頻等信息設備調試運行，確保會議順利召開。(2)加強會議新聞宣傳力度，會后及時將會議召開情況通過教育信息網(wǎng)和其他新聞媒體進行宣傳。六）局內交辦事項辦理1、業(yè)務流程描述步驟一：交辦 局長辦公會、局黨組會或局主要領導交辦后 2 個工作日內，辦公室文秘崗與主辦股室充分溝通、及時交辦。1）主辦股室負責人是交辦事項辦理的第一責任人，負責主持辦理工作，應明確承辦人員，嚴格按時限和要求完成工作。2）會辦股室應積極配合，按會辦要求和辦理時限向主辦股室報送辦理情況和辦理結果。步驟三：催辦1）

24、主辦股室應按照交辦要求，及時反饋辦理進度。2）辦公室文秘崗應根據(jù)局領導或局內有關會議要求，對交辦事項進行不定時催辦。步驟四：辦結1）在規(guī)定時限內辦結后，辦理結果按程序依次上報主管領導和局主要領導。2）主辦股室不能按時辦結的，應及時向主管領導說明況，主管領導根據(jù)實際情況報局主要領導確定是否延時。3）會辦股室不能按時辦結的，應及時向主辦股室說明情況，主辦股室根據(jù)實際確定是否提出延時申請。2、風險點表6局內交辦事項風險事件類型風險 類型風險點風險 等級責任 主體流程 風險交辦不及時、不準確。一般文秘崗廉政 風險1、未按規(guī)定向局領導匯報有關事 宜，對不符合規(guī)定的情況有隱瞞。重大文秘崗 主任2、民主決策

25、機制、崗位監(jiān)督制約機 制不完善或執(zhí)行力不強，可能出現(xiàn)自由 裁量空間，誘發(fā)權力濫用重大主任外部 風險1、不按交辦意見承接，相互推諉。重大承辦股室2、對交辦意見有異議，未及時反饋。一般承辦股室3、交辦事項未在規(guī)定時限內辦結一般承辦股室(1)完善交辦規(guī)程，準確把握會議精神和領導意圖，加強與承辦股室的溝通協(xié)調，提高工作交辦的準確性和時效性。(2) 嚴格按照交辦意見承接任務，嚴禁推諉扯皮。(3) 交辦事項應按時限要求辦結，規(guī)定時限難以辦結的，及時請示局領導，并與辦公室溝通。七）人大代表建議和政協(xié)提案辦理工作業(yè)務1、業(yè)務流程描述步驟一：交辦1）由辦公室文秘崗自收到建議提案5 個工作日內提出分辦意見，明確時

26、限和要求，經(jīng)局主要領導審定后，一并交付承辦股室；同時建立人大代表建議和政協(xié)提案工作臺賬。2）承辦股室收到建議提案后，應在2 個工作日內清點、核實和登記，提出分辦意見，確定承辦人員。3）對交辦有異議或者需增減會辦股室的人大代表建議和政協(xié)提案， 承辦股室應自接到之日起 5 個工作日內， 向辦公室提 出意見；辦公室在 2 個工作日內審核處理并回復承辦股室。1）承辦股室應逐條梳理建議或提案中提出的問題，對符合法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定的問題，依法辦理；對合理化建 議意見，積極研究采納；對涉及經(jīng)濟社會發(fā)展全局的重大事項， 應深入調查研究，廣泛征求意見，必要時請相關領域專家論證； 對符合法律和政策， 但受

27、客觀條件限制暫時難以解決的問題， 入工作計劃或規(guī)劃；對不符合法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的問題， 實事求是、有理有據(jù)說明情況。2）承辦人員按照規(guī)定時限內起草答復或會辦意見，報送辦公室文秘崗。3）承辦建議提案過程中遇到問題需要向上級主管部門請示時，應先請示后答復，但不得以請示代替答復，不得借請示向 受理請示的部門轉移解決問題的責任。步驟三：審核報簽 辦公室文秘崗負責答復和會辦意見格式審核， 應在 2 個工作日內完成，并報請局主要領導審批、簽字。步驟四：寄送辦公室負責在答復和會辦意見印制完成后2 個工作日內送縣政府辦公室審核。承辦步驟五：重辦 人大代表、 政協(xié)參加單位和委員對答復意見不滿意的，股室應按照

28、程序和縣政府辦公室要求重新辦理。步驟六：走訪 寄送答復意見后， 辦公室文秘崗負責提醒承辦股室應在規(guī)定時限內對提出建議和提案的人大代表、政協(xié)委員進行及時回訪。走訪的重點是走訪形式一般采用電話回訪、 登門拜訪或者召開座 談會的方式進行。步驟七：復查和總結辦公室按年度承辦人大代表建議和政協(xié)提案工作完成后， 辦公室文秘崗負責起草書面總結， 報局主要領導審定后交辦公室， 照相關通知要求及時報送縣人大常委會、縣政府、縣政協(xié)。2、風險點表7人大代表建議和政協(xié)提案辦理風險事件類型風險類型風險點風險等級責任主體制度流程風險1、建議提案流轉中出現(xiàn)丟件、漏件。重大辦公室文秘崗2、交辦不準確、不及時。一般辦公室文秘崗

29、1、不按交辦意見承辦，相互推諉。重大承辦股室外部2、對交辦意見有異議，未及時反饋。一般承辦股室風險3、承辦事項未在規(guī)定時限內辦結或辦理結果代表委員不滿意。重大承辦股室3、防控措施(1)建立健全臺賬制度，嚴格清點承辦件數(shù)，保障不出現(xiàn)丟件、漏件。(2)充分掌握提案案由，準確分辦、積極協(xié)調，避免局內推諉，遇有難分的人大代表建議和政協(xié)提案提交局領導裁定。(3) 建立績效考核指標， 對未在規(guī)定時限內辦結和辦理結果代表委員不滿意的，在績效考核中予以減分。(4) 針對代表、委員和群眾普遍關注的教育文化等方面的問題要建立長效機制。(八)資產(chǎn)購置業(yè)務1、業(yè)務流程描述步驟一：購置申請。股室根據(jù)實際需要提出資產(chǎn)購置

30、申請，報經(jīng)辦公室主任審核后，報局主管領導審批、簽字。步驟二：采購。根據(jù)局主要領導批示，依法組織采購。2、風險點表8資產(chǎn)購置業(yè)務風險事件類型風險類型風險點風險等級責任主體資產(chǎn)購 置業(yè)務 風險1、資產(chǎn)購置數(shù)量、標準不準確。重大經(jīng)辦人2、資產(chǎn)購置程序不合規(guī)。重大經(jīng)辦人廉政風險1、未按規(guī)定向局領導匯報有關事宜， 對不符合規(guī)定的情況有隱瞞。重大經(jīng)辦人2、民主決策機制、崗位監(jiān)督制約機制 不完善或執(zhí)行力不強，可能出現(xiàn)自由 裁量空間，誘發(fā)權力濫用。重大經(jīng)辦人3、防范措施(1)資產(chǎn)配置與預算管理相結合， 加強資產(chǎn)配置預算編制。資產(chǎn)配置數(shù)量、標準必須以有關規(guī)定為依據(jù)， 與本股室工作需要相吻合，嚴格按照國家有關標準

31、掌握。(2)資產(chǎn)購置必須編制政府采購預算，并按照政府采購的有關政策和程序執(zhí)行。(九)資產(chǎn)處置業(yè)務1、業(yè)務流程描述步驟一：處置申請。股室提出資產(chǎn)處置申請。步驟二：資產(chǎn)鑒定。辦公室組織專業(yè)鑒定并根據(jù)鑒定情況，報局領導審批。步驟三：實施處置。局領導批準后，辦公室根據(jù)批示，組織資產(chǎn)處置。處置收入繳入國庫，并按規(guī)定進行報備。2、風險點表9資產(chǎn)處置業(yè)務風險事件類型風險 類型風險點風險 等級責任 主體資產(chǎn)處 置業(yè)務 風險1、資產(chǎn)使用效率不咼，存在提前處置 現(xiàn)象。一般經(jīng)辦人2、資產(chǎn)處置隨意，沒有按國家有關規(guī) 定報批。重大經(jīng)辦人3、資產(chǎn)處置收入不能足額入賬和按規(guī) 定上繳。重大經(jīng)辦人廉政風 險未按規(guī)定向局領導匯報

32、有關事宜，對 不符合規(guī)定的情況有隱瞞。重大經(jīng)辦人3、防控措施(1)資產(chǎn)應達到使用年限以上才能處置，提前處置必須說明情況并鑒定。達到年限但不影響使用的盡量延長使用時間。(2)重大資產(chǎn)的處置必須經(jīng)過集體決策程序。處置收入必須足額入賬和按規(guī)定上繳專戶，實行收支兩條線管理。(十)考勤管理1、業(yè)務流程描述步驟一：申請。填寫請休銷假審批表，說明請、休假事由、時間。步驟二：審批、備案。領導班子成員請假、休假的，需經(jīng)局長批準。股室主要負責人請、休假的，需經(jīng)局長、主管局長批準。副股長及以下人員請、休假，3個工作日以內的，需經(jīng)主管局長、股室主要負責人批準;超過3個工作日的，需經(jīng)局長、主管局長、股室主要負責人批準。請、休假批準后2個工作日內完成備案。2、風險點表10請休假與考勤管理事項風險事件類型風險類型風險點風險等級責任主體流程風險審批備案不及時、不認真一般主任外部風險不按照規(guī)定提出申請一般個人(1)收到請休假審批表后， 及時審批備案，認真登記臺帳。(2)未辦理請假手續(xù)擅自離開工作崗位，或假期屆滿未按規(guī)定銷假、續(xù)假，以及休病假3個工作日以上時未提供定點醫(yī)療機構診斷證明均按曠工處