管理體系內(nèi)部審核報(bào)告

1、2015年管理體系內(nèi)部審核報(bào)分析 急預(yù)案明 理、服務(wù)和客 執(zhí)行監(jiān)管等等。、各分支體系運(yùn)行存在的不足： 除共性問(wèn)題（下文詳述）外，各分支須加強(qiáng)以下方面管理： 質(zhì)管部 ：監(jiān)管覆蓋面不全，監(jiān)督工作主要是任務(wù)性和選擇性調(diào)查，對(duì)于體系文件執(zhí)行情況、 和分支的監(jiān)督，深度和常態(tài)化都不到位。審核中，各分支部門普遍存在體系文件不符合項(xiàng)。* 產(chǎn)品部 ：產(chǎn)品成熟穩(wěn)定，質(zhì)量損失較低，但須建立直發(fā)現(xiàn)場(chǎng)物資的質(zhì)量管控和完整有效的廠外 質(zhì)量統(tǒng)計(jì)，以作為供方評(píng)定依據(jù)。* 產(chǎn)品部 ：質(zhì)量檢驗(yàn)方面，對(duì)于物資重要質(zhì)量特性、檢驗(yàn)規(guī)范的健全、實(shí)際執(zhí)行情況三者的匹配度 仍存在問(wèn)題。審核抽樣發(fā)現(xiàn)部分 A 類入廠物資檢驗(yàn)規(guī)范不完整。過(guò)程檢查

2、方面，須明確流程卡 并檢查落實(shí)， 審核發(fā)現(xiàn)后處理流程卡檢查項(xiàng)漏填漏簽、 使技術(shù)人員清晰了解工藝更改情況，特定的過(guò)程供方過(guò)程流程卡車間數(shù)據(jù)多次涂改現(xiàn)象。及時(shí)換版。面， 須規(guī)范臨時(shí)工藝的統(tǒng)計(jì)匯總和編號(hào)管理， 進(jìn)度有較多延期，須合理規(guī)劃節(jié)點(diǎn)并監(jiān)督考核執(zhí)行力。* 產(chǎn)品部 ：產(chǎn)品部能清晰識(shí)別并重點(diǎn)調(diào)度產(chǎn)品和服務(wù)問(wèn)題。從質(zhì)量問(wèn)題和損失來(lái)看，元件選型、工 應(yīng)性、設(shè)計(jì)合理性問(wèn)題都長(zhǎng)期存在、且重復(fù)出現(xiàn)。反映出設(shè)計(jì)開發(fā)各階段缺乏評(píng)審驗(yàn)證，尤其 環(huán)境適應(yīng)性。審核發(fā)現(xiàn)較多設(shè)計(jì)評(píng)審缺項(xiàng)；廠外問(wèn)題的原因分析、責(zé)任落實(shí)、糾預(yù)措施的方面 填寫規(guī)范 技術(shù)方 新產(chǎn)品況適 是工況及 收集閉環(huán)主要由服務(wù)負(fù)責(zé)，力度不足，難以保證效果。

3、尤其是出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)；變壓 * 等典型供方質(zhì)量 問(wèn)題處理繁瑣，供 方缺乏有效的分析預(yù)防；其他方面，須整頓成品的上證把關(guān)和管理；落實(shí)供方質(zhì) 量的匯總統(tǒng)計(jì)和服務(wù)滿 意度的管控，以符合體系要求。法務(wù)部 ：銷售合同的評(píng)審記錄和異常簽批細(xì)致有效。對(duì)于回款情況有詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)度和分析。但 立采購(gòu)合同的評(píng)審、合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別評(píng)價(jià)和匯總；訴訟文件的制作規(guī)范。人力資源部 ：對(duì)培訓(xùn)的執(zhí)行監(jiān)督到位，各部門培訓(xùn)計(jì)劃得到有效執(zhí)行。存在主要問(wèn)題是因人員調(diào)整 素，培訓(xùn)歷史記錄存檔混亂，難以提供外審符合性的證據(jù)。對(duì)于體系文件中，部門培訓(xùn)未覆蓋全員，安全、制度、技能培訓(xùn)不全的現(xiàn)象比較普遍。該部門記錄繁雜， 記錄管理尤其重要。 分類整

4、理較亂、 種類不全，件中規(guī)定的培訓(xùn)類型監(jiān)督須建因不足。審核安全設(shè)備部 ：因部門工作和體系符合性主要以記錄形式體現(xiàn)， 審核中， 部門記錄管理問(wèn)題較多， 眾多記錄均存在內(nèi)容漏洞、 難。 與部門人員多次調(diào)整有一定關(guān)系。環(huán)境和職業(yè)健康安全方面有較多監(jiān)管漏項(xiàng)。追溯困、總體情況 此次內(nèi)審統(tǒng)一審核內(nèi)容和方式，按部門分組審核。除體系條款符合性外，重點(diǎn)查找普遍性問(wèn) 題、監(jiān) 管漏洞、文件不適用項(xiàng)，主要采取抽樣審核、評(píng)價(jià)實(shí)效，以全面檢查體系文件的執(zhí)行情況，最大程度上 評(píng)價(jià)分支體系管理的有效性。因此報(bào)告不再重復(fù)羅列各部門不符合點(diǎn)，而是重點(diǎn)描述代表性以及影響管 理有效 性的問(wèn)題。隨后各審核組分別出具詳細(xì)的體系條款不符合

5、報(bào)告單。報(bào)告所述問(wèn)題，在各分支、部 門都不同程度 存在，并非僅限于所提到的部門。限于內(nèi)審的時(shí)間、方式、人員的差異，審核結(jié)果難以覆 蓋所有細(xì)節(jié)，存在不 完整性的弊端。因此，各分支、部門都應(yīng)對(duì)照同類問(wèn)題自查整改，以改進(jìn)管理、符 合體系要求。審核結(jié)果顯示，各分支和部門職責(zé)清晰，公司具有穩(wěn)定的體系文件更新、體系執(zhí)行監(jiān)管、問(wèn)題匯總 和糾預(yù)閉環(huán)機(jī)制；體系運(yùn)行所需資源基本滿足。環(huán)境、職業(yè)健康安全因素得到識(shí)別，控制措施和應(yīng) 確。公司三體系總體有效運(yùn)行。但也存在部分執(zhí)行、監(jiān)管不到位的典型問(wèn)題，涉及文件記錄管 戶滿意度的管控、文件的不適用項(xiàng)、項(xiàng)目評(píng)審和供方管理、設(shè)計(jì)開發(fā)的評(píng)審、體系文件的物資管理部 （含調(diào)度、供應(yīng)

6、） ：審核抽樣所涉及的作業(yè)計(jì)劃節(jié)點(diǎn)執(zhí)行力、以及供貨按期率都較低，盡 管存在部分客觀因素，但仍反映出對(duì)各環(huán)節(jié)非正常延期的管控力度不足。物資帳實(shí)管控措施執(zhí)行到 位， 但倉(cāng)儲(chǔ)現(xiàn)場(chǎng)管理存在問(wèn)題。公司 ：已基本健全各流程的程序文件， 但存在以下問(wèn)題需要采取有效措施； 供方評(píng)價(jià)依據(jù)不完整；外包合同及技術(shù)協(xié)議未建立評(píng)審指導(dǎo)文件，缺少評(píng)審；委外設(shè)計(jì)缺乏有效管控辦法；分包合同的發(fā) 票掛 賬和付款缺少制度約束；問(wèn)題的糾正預(yù)防和閉環(huán)監(jiān)管開展較差。* 公司存在問(wèn)題基* 公司 ：尚未建立體系文件，缺少外包合同的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控要求。其他方面與本相同。、此次內(nèi)審梳理出的監(jiān)管漏項(xiàng)： 對(duì)于業(yè)主提供元件和直發(fā)現(xiàn)場(chǎng)物資的質(zhì)量，缺乏

7、控制措施和記錄 審核 * 和 * 質(zhì)檢發(fā)現(xiàn)，檢驗(yàn)規(guī)范未體現(xiàn)此內(nèi)容。直發(fā)物資空入空出，沒(méi)有質(zhì)量檢驗(yàn)控制措施 和記錄管理缺乏監(jiān)管項(xiàng)。審核發(fā)現(xiàn)，各部門文件記錄，普遍管理不到位，缺乏分類整理，或不完整，或無(wú)目錄、文件混放、追溯 難。機(jī)構(gòu)調(diào)整過(guò)的部門尤其如此。質(zhì)管部對(duì)此類問(wèn)題沒(méi)有例行性的監(jiān)督，僅限于對(duì)體系文件執(zhí)行情況 工藝紀(jì)律檢查開展不到位，且普遍缺乏閉環(huán) 審核發(fā)現(xiàn)， 各質(zhì) 技術(shù)部門未檢查。合同上證與真實(shí)完工情況脫節(jié) 標(biāo)準(zhǔn)不明確或把關(guān)不嚴(yán)，審 上證合同，均存在未完成 對(duì)于服務(wù)滿意度缺乏有效的統(tǒng)計(jì)、糾正預(yù)防閉環(huán)機(jī)制。 審核發(fā)現(xiàn)，公司目前的 2 個(gè)主要服務(wù)部門，務(wù)的測(cè)算辦法較簡(jiǎn)略，只參照業(yè)主評(píng)語(yǔ)，對(duì)于評(píng)價(jià)項(xiàng)

8、詳情只有簡(jiǎn)略記錄，影響追溯和改進(jìn)。審核中抽查的近2 個(gè)月滿意度均為 100% 。 * 服務(wù)沒(méi)有編制服務(wù)滿 意度測(cè)算辦法，未能提供結(jié)論。 安全方面，對(duì)于外來(lái)人員和相關(guān)方、危險(xiǎn)源 的符合性，缺乏監(jiān)管 。 安全部門無(wú)法提供相關(guān)記錄，設(shè)備進(jìn)廠安裝調(diào)試人員的安全責(zé)任書僅限于個(gè)別大型設(shè) 備。對(duì)于全公司文件困的。檢、車間的工藝紀(jì)律檢查記錄普遍未體現(xiàn)問(wèn)題的閉環(huán)。技術(shù)和 * 車間的檢查次數(shù)僅達(dá)到規(guī)定的一半。 完工上證距離可發(fā)狀態(tài)還有較多工作未完成或問(wèn)題未解決。質(zhì)檢對(duì)上證把關(guān) 核中，在公司的 3 個(gè)* 發(fā)運(yùn)部門中， 2 個(gè)均存在此問(wèn)題。抽樣 整理、標(biāo)識(shí)、物資未轉(zhuǎn)交或不到位現(xiàn)象，發(fā)運(yùn)工作被動(dòng)。近兩個(gè)月的工藝紀(jì)律檢查

9、情況，* 和 * 發(fā)運(yùn) 4 個(gè)* 服/ 環(huán)境因素控制措施的落實(shí)、設(shè)備 / 防護(hù)用品對(duì)職業(yè)危害要求四、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的公司 / 分支管理文件的不完善項(xiàng)：1. 公司文件的不完善項(xiàng) 服務(wù)材料開具流程：現(xiàn)文件規(guī)定的流程須經(jīng)服務(wù)反饋、技術(shù)分析、服務(wù)排產(chǎn)、調(diào)度、方 可采購(gòu)，流程繁瑣 無(wú)法執(zhí)行報(bào)價(jià)流程： 現(xiàn)文件是針對(duì)產(chǎn)品，不符合元件產(chǎn)品報(bào)價(jià)流程。 技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的評(píng)審：創(chuàng)新項(xiàng)目開題 / 結(jié)題格式內(nèi)容不符合體系文件規(guī)定，未體現(xiàn)對(duì)設(shè)計(jì)的符合性、對(duì)顧客要求和法規(guī)的符合性、對(duì)工藝可執(zhí)行性、安裝調(diào)試便利性、零部件和圖紙正確性的評(píng)審結(jié)論。 廠內(nèi)返修流程：現(xiàn)文件規(guī)定， 具返修方案， 用。*返修須反饋并逐一出 未區(qū)分不同情況的返修

10、， 尤其是對(duì)于常規(guī) 返修、有明確返修流程或文件的返修，文件不適審核發(fā)現(xiàn)， 文件規(guī)定的履約率計(jì)算方式以市場(chǎng)部統(tǒng)計(jì)的業(yè)務(wù) 而業(yè)務(wù)員投訴的往往都是嚴(yán)重拖期或預(yù) 40% 。抽查 抽樣兩產(chǎn)品技術(shù)共對(duì)供貨履約率的統(tǒng)計(jì)并未體現(xiàn)分支實(shí)際效率。 員投訴為準(zhǔn)， 市場(chǎng)部合同臺(tái)賬中也未體現(xiàn)實(shí)際發(fā)貨時(shí)間和及時(shí)性 期會(huì)引起買方較大意見的問(wèn)題。審核中，抽查樣本以發(fā)貨通知日期計(jì)，按期發(fā)貨率僅 合同，僅 1 個(gè)按調(diào)度日期完成。 個(gè)合同出圖均未按節(jié)點(diǎn)完成。目前普遍 應(yīng)建立投訴處置機(jī)制：對(duì)于因問(wèn)題部門失職，造成重要影響的，需建立投訴、調(diào)查、處置機(jī)制。 他部門，或?qū)?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、成本管理、供貨履約、服務(wù)提供造成重要影響的工作失職，建立投

11、訴機(jī)制。 作指導(dǎo)文件不健全，審核發(fā)現(xiàn)，部門無(wú)法提供訴訟文件的制作要求，對(duì)于法務(wù)工作所涉及的法律 供目錄和整理的文件。缺乏清欠過(guò)程牽扯售后服務(wù)問(wèn)題時(shí)的處理流程和確保勝訴率的指導(dǎo)文 險(xiǎn)的評(píng)價(jià)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的匯總統(tǒng)計(jì)。，抽樣 * 的 4 個(gè)合同、 *2 個(gè)合同均未按節(jié)點(diǎn)上證 100% 的履約率顯然未反映真實(shí)的計(jì)劃執(zhí)行力。例如，對(duì)* 的 5 個(gè)5其 法務(wù)工 法規(guī)無(wú)法提 件。缺乏合同風(fēng)體系文件未規(guī)定對(duì)供方索賠的時(shí)限2. 分支文件的不完善項(xiàng) 安全設(shè)備類文件缺失項(xiàng)：審核發(fā)現(xiàn)，安全設(shè)備部無(wú)法提供完整的簽批版法律法規(guī)清單和存 檔、簽批版操 作規(guī)程和維保目錄、比對(duì)校驗(yàn)規(guī)范或合格標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量目標(biāo)、崗位人員能力要求：審核

12、發(fā)現(xiàn)，除個(gè)別部門外，普遍未編制上述兩文件。不符合體系要求。五、審核發(fā)現(xiàn)的各部門其他不符合項(xiàng)：1. 安全相關(guān)記錄不完整： 審核發(fā)現(xiàn)，安全設(shè)備部未建立職業(yè)健康防護(hù)品配備記錄、職業(yè)危害崗位人員清單、危險(xiǎn) 源評(píng)價(jià)記錄。2. 供方評(píng)定缺乏有效的質(zhì)量數(shù)據(jù)來(lái)源： 審核發(fā)現(xiàn)， * 產(chǎn)品部服務(wù)部的供方質(zhì)量臺(tái)賬不完整，僅 記錄3. 車間（尤其是成品區(qū)）與倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)管理不到位 ：審核發(fā)現(xiàn)， 較多物資未標(biāo)識(shí)、混放現(xiàn)象，無(wú)法識(shí)別合同歸屬和物資狀態(tài)。 查的 3 個(gè)合同均未按合同或物資定置，查找困難。倉(cāng)庫(kù)夾件無(wú)型號(hào)標(biāo)識(shí)且未定置存放，廢品區(qū)與倉(cāng)儲(chǔ)物資4. 板卡管理存在的問(wèn)題： 板卡的防護(hù)不符合規(guī)定：審核發(fā)現(xiàn)， 的周轉(zhuǎn)防護(hù)用具，

13、 存儲(chǔ)條件不符合規(guī)定。 板卡的帳實(shí)：審核發(fā)現(xiàn)， * 服務(wù)服務(wù)未按規(guī)定按月盤存返廠板卡。 板卡的設(shè)計(jì)開發(fā)：5. 設(shè)計(jì)開發(fā)缺乏評(píng)審：體系要求。 * 特高壓產(chǎn)品項(xiàng)目無(wú)法提供簽批版評(píng)審記錄，電子版內(nèi)容未包含環(huán)境及法律法規(guī)符合性結(jié)論，不 體系要求。6. 采購(gòu)合同缺乏評(píng)審： 對(duì)于采購(gòu)合同的適宜性、不同重要性物資的采購(gòu)合同的差異性無(wú)法提供評(píng)審記錄。目 所使用的合同文本已沿用多年。7. 售前對(duì)技術(shù)協(xié)議的評(píng)審不到位： 審核發(fā)現(xiàn)，8. 產(chǎn)品放行未審批 ：審核發(fā)現(xiàn)，江西賽城湖試驗(yàn)額定電流不合格但無(wú)簽批放行手續(xù)。 驗(yàn)值不符合規(guī)定值，判定合格，無(wú)簽批手續(xù)。9. 倉(cāng)儲(chǔ)物資的帳實(shí)監(jiān)督 ：審核發(fā)現(xiàn)，倉(cāng)庫(kù)無(wú)法提供月度物資抽查記

14、錄，不符合文件規(guī)定。 調(diào)度與市場(chǎng)部的對(duì)接：10.11.19 家供方。 *除 * * 和 *質(zhì)檢僅能提供 4 類物資 的廠外質(zhì)量車間外，各車間貨架、托盤、櫥柜都存在 發(fā)運(yùn)成品區(qū)沒(méi)有明確的標(biāo)識(shí)定置方式， 抽 混放。 服務(wù)及 * 車間板卡周轉(zhuǎn)放置隨意，未使用規(guī)定* 技術(shù)未建立板卡狀態(tài)臺(tái)賬審核發(fā)現(xiàn)， * 技術(shù)對(duì)于隨合同設(shè)計(jì)板卡的現(xiàn)場(chǎng)未出具調(diào)試規(guī)范， 審核* 技術(shù)部門 2015 年設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)， 2項(xiàng)目均無(wú)各設(shè)計(jì)階段評(píng)審結(jié)論。不符合 符合延期發(fā)貨的溝通： 請(qǐng)， 項(xiàng)目的評(píng)審執(zhí)行不到位：舊版板卡無(wú)處理意見。售前對(duì)于技術(shù)協(xié)議無(wú)法提供規(guī)定的評(píng)審記錄。9 月抽樣電磁線電阻率 檢但 11.7 日仍缺件未發(fā)， 無(wú)

15、延期申 市場(chǎng)部回復(fù)不知情；調(diào)度對(duì)供期更改是電話溝通業(yè)務(wù)員，未與市場(chǎng)部書面確認(rèn)。審核發(fā)現(xiàn)， 江蘇揚(yáng)州合同，發(fā)貨通知 11.5 供貨，對(duì) * 公司合同和招標(biāo)文件評(píng)審情況的審核中，各抽樣四個(gè)合同，各有兩個(gè)（HB060115/060115s ， 國(guó)電源、正元化肥 ）無(wú)法提供評(píng)審記錄。 審核發(fā)現(xiàn)，12. * 項(xiàng)目報(bào)價(jià)信息缺乏匯總 ：審核發(fā)現(xiàn)， 傳真件查找所需信息。13. * 項(xiàng)目供方的評(píng)價(jià)依據(jù)不完整 海凱泉無(wú)首樣檢驗(yàn)記錄。抽 質(zhì)、能力類資料，僅能提供* 公司沒(méi)有建立技術(shù)協(xié)議評(píng)審的具體要求，審核中無(wú)法提供評(píng)審記錄。*售前報(bào)價(jià)未建立物資價(jià)格庫(kù)，無(wú)法進(jìn)行參照分析，只能通過(guò)存檔： 供方資質(zhì)文件不全：抽樣審核供方

16、資料存檔發(fā)現(xiàn)，和利時(shí)、襄陽(yáng)五二五、上 取 A 類、 B 類物資共 5 家，均缺乏財(cái)務(wù)狀況、裝備水平、 基本的三證。 , A)Hl制造能力等資供方質(zhì)量信息記錄不完整：抽樣發(fā)現(xiàn)，永城煤電工程的電纜問(wèn)題、華陽(yáng)熱電的玻璃鋼問(wèn)題均未計(jì)入供方 統(tǒng)計(jì)，存在工作失誤。影響此供方質(zhì)量問(wèn)題的統(tǒng)計(jì)。供方試用程序不符合規(guī)定：抽樣和利時(shí)、明天機(jī)械等四家供方試用記錄，已試用 試用效果的情況下實(shí)施，且未特殊簽批。不符合文件規(guī)定。14. * 公司對(duì)于中標(biāo)情況及質(zhì)量問(wèn)題缺乏匯總和統(tǒng)計(jì)分析： 審核發(fā)現(xiàn)， * 公司對(duì)于中標(biāo)情況無(wú)法提供分析或措施記錄。 審核發(fā)現(xiàn)， * 公司無(wú)法提供項(xiàng)目質(zhì)量問(wèn)題的匯總和糾預(yù)措施的記錄3 批次，都是在未獲得質(zhì)量六、整改計(jì)劃：1. 各分支及直屬部門按照內(nèi)審計(jì)劃中的整改閉環(huán)時(shí)限，針對(duì)此報(bào)告及審核問(wèn)題匯總已匯總下發(fā)各被審部門）人、中的問(wèn)題，不限于本部門的問(wèn)題，進(jìn)行自