國外科技計劃是如何支持產(chǎn)學研合作的

1、國外科技計劃是如何支持產(chǎn)學研合作的？了解國外產(chǎn)學研合作的做法和經(jīng)驗，無疑對于我國的產(chǎn)學研合作具有借鑒作用，對于我國建立以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研結合的技術創(chuàng)新體系也具有重要意義。 一、國外支持產(chǎn)學研合作的計劃以專項計劃為主 除基礎研究計劃之外，國外的科技計劃一般都以不同程度、不同方式支持產(chǎn)學研合作。國外支持產(chǎn)學研合作的計劃可以分為兩種類型，即綜合科技計劃和專項科技計劃。 1、綜合科技計劃 綜合科技計劃不是專門針對產(chǎn)學研合作進行支持的計劃，它既支持產(chǎn)學研合作，又支持各自獨立地開展研發(fā)活動。越來越多的綜合科技計劃鼓勵產(chǎn)學研聯(lián)合申報和承擔項目。如美國的先進技術計劃傾向于支持企業(yè)與科研機構結成的聯(lián)合體，但也

2、支持企業(yè)單獨或聯(lián)合申報的項目。1990-2001年，共有581個項目獲得批準，其中一半以上有一所或多所大學參與，他們或作為合作研究者之一，或作為子課題的承擔者。德國的主題研發(fā)計劃以前多支持獨立的研發(fā)活動，但目前越來越鼓勵企業(yè)與公共科研機構的合作研發(fā)。 2、專項科技計劃 專項科技計劃是專門針對產(chǎn)學研合作進行支持的計劃，單獨一方開展的研發(fā)活動不予支持。如英國的聯(lián)系合作研究計劃、法拉第合作伙伴計劃、德國的創(chuàng)新網(wǎng)絡計劃、瑞典的能力中心計劃等。這些計劃都強制規(guī)定企業(yè)、大學和研究機構必須聯(lián)合申報項目，否則不予支持。發(fā)達國家支持產(chǎn)學研合作的計劃以專項科技計劃為主，幾乎每個國家都有這樣的計劃。在我們分析的20

3、個支持產(chǎn)學研合作的計劃中，只有3個是綜合科技計劃，其余都是專項科技計劃（見表1）。 國別 計劃名稱 計劃類型 美國  先進技術計劃 小企業(yè)技術轉(zhuǎn)移研究計劃 美國新一代汽車合作計劃 合作研究中心計劃 綜合科技計劃 專項科技計劃 專項科技計劃 專項科技計劃 英國 聯(lián)系合作研究計劃 法拉第伙伴計劃 專項科技計劃 專項科技計劃 法國 競爭點計劃 科研協(xié)作行動計劃 專項科技計劃 專項科技計劃 德國 主題研發(fā)計劃 創(chuàng)新網(wǎng)絡計劃 綜合科技計劃 專項科技計劃 意大利 國家研究計劃 周邊區(qū)域創(chuàng)新工程 專項科技計劃 專項科技計劃 丹麥 從科技到企業(yè)行動計劃 專項科技計劃 瑞典 能力中心計劃 專項科技計劃

4、 芬蘭 技術發(fā)展中心國家技術計劃 專項科技計劃 澳大利亞 合作研究中心計劃 專項科技計劃 日本 超大規(guī)模集成電路計劃 第五代計算機計劃 現(xiàn)實世界計算機研究計劃 專項科技計劃 專項科技計劃 專項科技計劃 韓國 先導技術計劃 綜合科技計劃  二、國外支持產(chǎn)學研合作的計劃呈現(xiàn)多元化的目標導向 發(fā)達國家的產(chǎn)學研合作計劃是為了適應競爭環(huán)境變化的需要和促進產(chǎn)學研的緊密聯(lián)系而設立的，因此，計劃設立的一個共同目標是加強產(chǎn)學研合作，建立互惠互利的產(chǎn)學研合作伙伴關系，從而提高產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和競爭能力。但由于這些國家所處的環(huán)境、體制、發(fā)展階段不同，計劃設立的時期、背景、動機不同，它們致力于解決不同的問題，

5、因而具有不同的目標導向。1、以開發(fā)關鍵技術和共性技術為目標的產(chǎn)學研合作計劃 產(chǎn)學研合作計劃要收到好的效果，必須同時滿足產(chǎn)學研各方的興趣和利益。大學和研究機構喜歡做基礎研究，而企業(yè)一般不感興趣；企業(yè)愿意做短期內(nèi)能產(chǎn)業(yè)化的項目，而大學和研究機構一般不感興趣。只有關鍵技術和共性技術研發(fā)才可能同時滿足產(chǎn)學研各方的興趣和利益。因此，開發(fā)關鍵技術和共性技術就成為大多數(shù)產(chǎn)學研合作計劃的技術目標。例如，美國的新一代汽車合作計劃的宗旨是開發(fā)能夠提高燃料效率、降低污染排放、減少石油消耗的關鍵技術，以確保美國汽車業(yè)在世界的領先地位；日本的超大規(guī)模集成電路計劃開發(fā)以256K DRAM為代表的超大規(guī)模集成電路器件技術、

6、設計技術和工藝技術；韓國的先導技術計劃要求官產(chǎn)學研各方廣泛參與，其宗旨是通過研究開發(fā)5項關鍵產(chǎn)品技術和6項通用基礎技術，使韓國的科學技術達到西方主要發(fā)達國家的水平。 2、以促進技術轉(zhuǎn)移為目標的產(chǎn)學研合作計劃 這類計劃一般針對的是中小企業(yè)，因為中小企業(yè)自身的研發(fā)實力和創(chuàng)新能力都相對比較薄弱，迫切需要從大學和研究機構獲得技術，所以，一些國家設立產(chǎn)學研合作計劃促進大學和研究機構的技術向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移。美國的小企業(yè)技術轉(zhuǎn)移計劃就是專門促進先進技術向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移的計劃。也有一些計劃雖然不是專門為了促進技術轉(zhuǎn)移，但把促進技術轉(zhuǎn)移作為其主要目的之一。例如，英國的法拉第合作伙伴計劃、德國的創(chuàng)新網(wǎng)絡計劃就屬于這類

7、計劃。 3、以能力建設為主要目標的產(chǎn)學研合作計劃 這類計劃雖然也支持技術開發(fā)和轉(zhuǎn)移，但主要的目標在于培育合作方各自的研發(fā)能力和合作創(chuàng)新能力。最為典型的是瑞典的能力中心計劃，該計劃分階段實施，第一階段的主要工作是確定能力中心的研究內(nèi)容，建立研究隊伍，這一階段一般為兩年，瑞典工業(yè)與技術發(fā)展局對每個中心的投入約為600萬瑞典克朗。第一階段結束后，瑞典工業(yè)與技術發(fā)展局每年對每個中心的投入約為600萬瑞典克朗。 三、國外支持產(chǎn)學研合作的計劃具有不同的承擔主體 產(chǎn)學研合作計劃一般是以項目為紐帶支持產(chǎn)學研合作，但計劃設置的目的、類型不同，它的承擔主體也就不同。產(chǎn)學研合作計劃的承擔主體可以分為以下四類： 1、

8、企業(yè)與大學、研究機構成立的聯(lián)合體 這種聯(lián)合體一般會有項目合作的契約，但不以某種形式的獨立機構存在，項目一結束，聯(lián)合體就自行解散。聯(lián)合體分為大型企業(yè)與大學、研究機構成立的聯(lián)合體和中小型企業(yè)與大學、研究機構成立的聯(lián)合體。前者如美國的新一代汽車合作計劃，該計劃由政府和企業(yè)出資，大學和科研機構參與，建立非競爭合作關系，建立官產(chǎn)學研的合作模式，參加的企業(yè)為福特、通用、克萊斯勒三大汽車公司；日本的超大規(guī)模集成電路計劃由通產(chǎn)省所屬的電子綜合技術研究所牽頭，與富士通、日立、三菱、日本電氣、東芝5家大公司組成“超大規(guī)模集成電路技術研究協(xié)會”，設立共同研究所。后者如英國的聯(lián)系合作研究計劃、芬蘭技術發(fā)展中心國家技術

9、計劃都是鼓勵和重點資助中小企業(yè)的合作研究?？偟膩砜?，在國家科技計劃支持的產(chǎn)學研聯(lián)合體中，以中小企業(yè)與大學和研究機構的聯(lián)合體居多。 2、企業(yè)與大學、研究機構合作成立的研發(fā)機構 這類研發(fā)機構既可以是一個虛擬的機構，依托大學或研究機構建立，也可以一個研究開發(fā)實體，由合作各方出資建立。它一般能得到政府長期穩(wěn)定的支持，合作也比較持久。例如，美國的合作研究中心計劃支持企業(yè)與大學合作成立的研究中心，針對某一行業(yè)帶有普遍性的技術問題進行應用研究。這種中心是在20世紀70年代自發(fā)建立的。當時，由于美國經(jīng)濟不景氣，一方面靠政府拔款的高?？蒲薪?jīng)費日益壓縮，高校不得不開辟籌資渠道；另一方面，企業(yè)的研究開發(fā)能力有限，科

10、技成果與人才缺乏，尤其是影響企業(yè)持續(xù)發(fā)展的前瞻性研究能力不強，產(chǎn)品更新速度緩慢，不能滿足激烈市場競爭的需要，因此，企業(yè)迫切希望與高校合作，利用學校的綜合優(yōu)勢，以獲得新的科技信息和科研成果、優(yōu)秀人才。合作研究中心就是在這種背景下應運而生的。后來，美國國家科學基金會的資助加速了這種中心的建立和發(fā)展。瑞典的能力中心計劃對由企業(yè)、大學或技術學院、瑞典工業(yè)與技術發(fā)展局三方成立的能力中心給予資助，這種中心依托大學或技術學院建立，通過企業(yè)持續(xù)、活躍而廣泛的參與，創(chuàng)造多學科應用技術研究環(huán)境，來獲得工業(yè)界對研究界較強的影響力，滿足工業(yè)界的需求。3、創(chuàng)新網(wǎng)絡 創(chuàng)新網(wǎng)絡是不同的創(chuàng)新主體在分工與合作的基礎上形成的單向

11、或多向的復雜聯(lián)系，旨在構造完整的創(chuàng)新鏈條和營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。德國的創(chuàng)新網(wǎng)絡計劃主要是為了促進中小企業(yè)從研發(fā)的早期階段就與研究機構開展合作，一直到最后綜合性的研發(fā)合作，它支持一系列為開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝和新服務提供研究基礎的項目。在這些項目中，至少要有四家中小企業(yè)和兩家研究機構參與。法國的科研協(xié)作行動計劃實際上就是建立“研究與技術創(chuàng)新網(wǎng)絡”的計劃?！把芯颗c技術創(chuàng)新網(wǎng)絡”是由一個單位牽頭，組織公共研究機構、大學實驗室或與私營研究機構合作，或與大型企業(yè)的科研中心聯(lián)合，組成“無墻隔離”的科研結構。“研究與技術創(chuàng)新網(wǎng)絡”通過對產(chǎn)學研合作研究者提供必要的幫助和設備、確定共同接受的知識產(chǎn)權和工業(yè)產(chǎn)權分享辦法

12、、促進面向市場的技術轉(zhuǎn)讓、鼓勵創(chuàng)立創(chuàng)新型的中小企業(yè)等方式集中科技力量進行技術攻關，旨在促進所有合作伙伴對不同伙伴所擁有的物質(zhì)、財政和人力資源的充分利用，并確保研究成果在整個經(jīng)濟中的利用和擴散?？蒲袇f(xié)作行動計劃實施以來，法國政府已建立了近20個“研究與技術創(chuàng)新網(wǎng)絡”。 4、特色區(qū)域 產(chǎn)學研合作計劃通過支持一定特色區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)學研合作，以提高區(qū)域和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力及競爭能力，建立和完善區(qū)域創(chuàng)新體系。最為典型的是2005年7月法國政府推出的競爭點計劃。所謂“競爭點”，是指在一定的地理范圍內(nèi)，企業(yè)、培訓中心和研究機構以合作伙伴的方式組合起來，以本地區(qū)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)為先導發(fā)揮優(yōu)勢互補的協(xié)同作用，共同開發(fā)以創(chuàng)新為特

13、點的項目。這種合作一般以共同的市場或科研領域為基礎，對各自的資源和優(yōu)勢實現(xiàn)最大范圍的整合與互補，從而盡可能地提高競爭力，以期在國際上產(chǎn)生一定的影響力?？梢姡偁廃c計劃是一個典型的支持區(qū)域性產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的計劃。意大利倫巴第大區(qū)政府于1998年啟動的周邊區(qū)域創(chuàng)新工程也是支持區(qū)域創(chuàng)新的產(chǎn)學研合作計劃。倫巴第大區(qū)位于意大利西北部，其首府是經(jīng)濟發(fā)達的米蘭市。在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中，該大區(qū)存在著地域的差別和發(fā)展的不平衡，周邊地區(qū)的三個省曼托瓦、布雷西亞、克雷莫納由于科研基礎薄弱，工業(yè)結構單一，企業(yè)缺乏創(chuàng)新意識，造成經(jīng)濟發(fā)展速度過緩，遠遠落后于米蘭地區(qū)。為改變這一狀況，倫巴第大區(qū)政府啟動周邊區(qū)域創(chuàng)新工程，以

14、充分調(diào)動、利用米蘭地區(qū)的優(yōu)勢科研資源和大公司的創(chuàng)新經(jīng)驗，幫助落后地區(qū)實施創(chuàng)新，取得了良好的效果。在周邊區(qū)域創(chuàng)新工程實施過程中，加強創(chuàng)新網(wǎng)絡中各要素之間的聯(lián)系和信息溝通，密切合作，是創(chuàng)新成功的關鍵要素之一。 四、國外對支持產(chǎn)學研合作的計劃項目的管理不斷完善 國外有關政府科技管理部門不斷完善產(chǎn)學研合作計劃的支持方式，加強計劃管理，以調(diào)動產(chǎn)學研各方的積極性，提高產(chǎn)學研合作計劃的管理效率和運行績效。 1、計劃項目承擔單位的選擇 為了保證科技計劃管理的公開、公正和公平，項目承擔單位的選擇主要采取招標、同行評議和綜合評價等方式。產(chǎn)學研合作計劃項目具有比較明確的、可考核的目標，適宜采取招標方式確定承擔單位。

15、德國的創(chuàng)新網(wǎng)絡計劃就是通過競爭性的招標確保支持創(chuàng)新回報高的項目。同行評議也是比較采用的方式，美國的先進技術計劃就是通過這種方式確定項目承擔單位。該計劃項目的同行評議經(jīng)過兩個階段，第一階段重點考察科學技術上的價值和初步的商業(yè)價值，第二階段重點考察商業(yè)和經(jīng)濟上的價值。通過第二個階段評議的項目，則需要由一個12名專家組成的委員會進行現(xiàn)場考察和面試，最后確定是否入選。還有一種綜合評價的方式，即由來自政府部門、研究機構和企業(yè)的代表對項目進行綜合評價，以確定項目是否應該給予支持。英國的聯(lián)系合作研究計劃項目就是項目管理委員會通過綜合評價確定的。 2、項目的實施周期 從產(chǎn)學研合作計劃的實施周期看，一般在2-5

16、年，個別計劃超過5年。在美國先進技術計劃的聯(lián)合申請項目中，實施周期不超過5年；英國的聯(lián)系合作研究計劃是鼓勵小企業(yè)參與的以項目為主的產(chǎn)學結合計劃，項目實施周期一般為3-4年；在德國的主題研發(fā)計劃中，每個單項計劃有特定的運行期3-6年；芬蘭技術發(fā)展中心國家技術計劃多瞄準某一特定的技術領域，由企業(yè)、大學、研究機構聯(lián)合承擔，時間一般為5年。 3、費用分擔 產(chǎn)學研合作是建立在市場機制基礎上、面向企業(yè)需求的、符合各方共同利益的自愿行為，因此，國家科技計劃支持產(chǎn)學研合作往往要求企業(yè)分擔部分研究費用，分擔比例一般不低于50%，但也有例外。美國先進技術計劃的聯(lián)合申請項目中，經(jīng)費總金額不受限制，企業(yè)支付間接費用，

17、國家資助直接費用，資助比例不超過50%。在美國新一代汽車合作計劃中，福特、通用、克萊斯勒三大汽車公司每年投入10億美元，政府每年為該計劃撥款3億美元。英國的聯(lián)系合作研究計劃針對不同類型的項目給予不同的支持比例。對于預研項目，政府可最大支持75%的經(jīng)費；對于核心項目，政府可支持50%的經(jīng)費；對于開發(fā)項目，政府可支持25%的經(jīng)費。在韓國的先導技術計劃中，政府和企業(yè)投資分別占56%和44%。在德國的主題研發(fā)計劃中，對企業(yè)研發(fā)的資助上限為50%，對公共研究機構可達到100%。美國小企業(yè)技術轉(zhuǎn)移研究計劃的宗旨是促進先進技術向中小企業(yè)的轉(zhuǎn)移，以撥款形式資助，不要求配套資金，資助資金分階段按不同金額投入。

18、五、明確規(guī)定產(chǎn)學研合作計劃形成的知識產(chǎn)權歸屬 從各國的實踐看，對于國家科技計劃支持產(chǎn)學研合作形成的成果，除協(xié)議中另有約定外，政府一般不要求擁有知識產(chǎn)權。但這并不意味著政府完全放棄了對成果知識產(chǎn)權享有的權利。當面臨以下情況時，政府常常給予實施成果轉(zhuǎn)化、成果應用和擴散的強制許可：（1）在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時，這也就是國家處于一種非常時期，如發(fā)生戰(zhàn)爭、自然災害等。（2）為了公共利益的目的。這主要是指為了國防、國民濟以及公共健康的需要而授予強制許可。例如，當國家緊急需要一種專利藥品控制某種惡性傳染病的蔓延時，如果專利權人自己不生產(chǎn)這種藥品，政府專利行政部門就有權允許他人生產(chǎn)。（3）國防專利發(fā)

19、明。一個發(fā)明人如果就一項有關國防方面的研究獲得了專利權后，專利權人對此專利按法律規(guī)定應該在專利權授予國制造、使用或者銷售這一發(fā)明產(chǎn)品。但是，專利權人卻不愿在該國行使這一權利，甚至拒絕與該國簽訂許可合同協(xié)議。在這時，專利權授予國主管專利的機關就可以進行干預，這種干預通常就是采取強制措施。（4）公共衛(wèi)生方面的專利發(fā)明。這是指對醫(yī)藥、疾病的治療方法，食品及其他對人類健康有重要意義的專利發(fā)明進行保護的國家所采取的措施，目的是限制專利權人在這方面濫用專利權。比如，法國國家專利局長就可以根據(jù)衛(wèi)生部的要求，對需要廣泛使用的專利發(fā)明而不能滿足市場需要或其價格較高的藥品，發(fā)給第三者強制許可證，由第三者去利用此專

20、利發(fā)明進行生產(chǎn)。 由此可見，國家科技計劃支持產(chǎn)學研合作形成的成果知識產(chǎn)權歸屬，關鍵是確定產(chǎn)學研各方如何分享知識產(chǎn)權。產(chǎn)學研各方對知識產(chǎn)權的分享在合作協(xié)議中加以規(guī)定，一般有兩種處理方式：一是知識產(chǎn)權歸企業(yè)，這種方式便于企業(yè)進行成果轉(zhuǎn)化和應用，例如，美國先進技術計劃項目的知識產(chǎn)權歸企業(yè)所有，高等學校、非營利組織或參與合作的政府機構不能擁有項目發(fā)明的所有權。不過，學術機構和非營利組織在參與方同意的條款基礎上，可以分享這些專利使用費和許可證收入。二是知識產(chǎn)權由參與方共同擁有，這種方式對參與各方都有激勵作用。例如，日本的超大規(guī)模集成電路計劃項目的知識產(chǎn)權由參與方平等地使用。每個參與方即可以自己在現(xiàn)有基礎技術基礎上進一步開發(fā)，也可以進行技術轉(zhuǎn)讓。 六、國外支持產(chǎn)學研合作的計劃對我們的啟示 1、產(chǎn)學研合作有著不同的目標和動機，如共同開發(fā)關鍵技術和共性技術、技術轉(zhuǎn)移和吸收、共