外協(xié)件不合格品控制管理辦法

1、Q/GH GZL03052015不合格品控制管理辦法1 目的和范圍1.1制定本辦法目的在于對不合格品進行控制，防止不合格品非預(yù)期使用或交付。1.2 本辦法規(guī)定各類不合格品的控制內(nèi)容和要求，適用于各類不合格品的控制管理，包括原材料進貨檢驗、試驗、生產(chǎn)過程、成品交付檢驗及產(chǎn)品交付后不合格品的處理。1.3本辦法適用于貴陽海信電子有限公司。2 術(shù)語和定義2.1 不合格未滿足要求（未滿足明示的或通常習(xí)慣上隱含的，或必須履行的要求或期望）。2.2 不合格品不符合顧客要求和規(guī)范的產(chǎn)品或原材料，包含進貨檢驗、過程檢驗、產(chǎn)品最終檢驗、倉儲過程中發(fā)現(xiàn)的可疑原材料或產(chǎn)品及市場端退回的產(chǎn)品。2.3 讓步接收對不符合規(guī)

2、定要求的物料經(jīng)評估投入使用。2.4 物料代用當生產(chǎn)緊急缺料而倉庫有某種物料的規(guī)格與標準料所需求規(guī)格相近，不影響整機功能和性能，且滿足用戶的使用要求的物料。2.5 封庫重啟由于不合格等原因，已經(jīng)封存退庫的生產(chǎn)物料的重新啟動。2.6 返工為使不合格產(chǎn)品符合要求而對其所采取的措施。2.7讓步放行對于不符合規(guī)格要求產(chǎn)品經(jīng)評估放行出貨。3 職責(zé)和權(quán)限3.1質(zhì)量管理部門3.1.1負責(zé)對各環(huán)節(jié)的不合格品進行監(jiān)督處理，監(jiān)督各部門制定糾正預(yù)防措施，改善到位；3.1.2負責(zé)不合格物料的讓步接收、物料代用以及物料封庫后重新啟動的確認，并從質(zhì)量把關(guān)角度對不合格物料提出最終處理意見；負責(zé)對各環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的不合格物料，對供應(yīng)

3、商進行處罰和處理；3.1.3負責(zé)監(jiān)督相關(guān)部門對自制半成品及成品發(fā)現(xiàn)的不合格的改善；3.1.4負責(zé)量產(chǎn)品放行評估的確認，并從質(zhì)量把關(guān)角度對不合格品提出最終處理意見；3.1.5負責(zé)組織各部門分析市場上發(fā)現(xiàn)的各種不合格的原因，并組織相關(guān)部門進行處理，并對于貶低型用戶做具體的原因分析及整改措施。3.1.6負責(zé)供方8D整改報告的有效性確認和保管。3.1.7負責(zé)對各環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的不合格物料，對供應(yīng)商進行處罰。3.2采購管理部門3.2.1負責(zé)對不合格物料進行退貨處理或讓步接收等特殊流程的申請?zhí)岢觯?.2.2負責(zé)對采購不合格物料的組織處理，包括物料代用、物料消化以及物料封庫后重新啟用申請的提出，負責(zé)對采購不合格物

4、料的讓步接收以及物料退料處理。3.3工藝及技術(shù)管理部門3.3.1負責(zé)對生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格物料進行分析處理，會同責(zé)任部門制定相應(yīng)的解決方案或措施；3.3.2將不合格信息反饋給供應(yīng)商，并對供應(yīng)商實施相應(yīng)的質(zhì)量管控，負責(zé)供方整改報告的有效性確認和保管，監(jiān)督供應(yīng)商進行質(zhì)量改善并監(jiān)督改善的效果；3.3.3負責(zé)對不合格物料的讓步接收等特殊流程的確認；負責(zé)不合格物料使用的現(xiàn)場指導(dǎo)；其中在讓步接收過程中，需要確認讓步部品對整機性能的影響，對不良物料進行相關(guān)實驗，并出具實驗結(jié)論；3.3.4負責(zé)對量產(chǎn)品不合格進行分析，提出風(fēng)險評估申請，并參與產(chǎn)品風(fēng)險評估；3.4生產(chǎn)部門3.4.1負責(zé)將生產(chǎn)過程發(fā)現(xiàn)的不合格信息

5、進行統(tǒng)計，對于影響正常生產(chǎn)的物料或整機不合格信息反饋責(zé)任部門和質(zhì)量管理部門；3.4.2 負責(zé)不合格成品或半成品的標識及管理，并反饋工藝及技術(shù)管理部門； 3.4.3 負責(zé)按照返工方案和返工計劃對不合格整機和半成品進行返工。3.5物資管理部門3.5.1負責(zé)不合格物料的區(qū)分隔離，按評審結(jié)果進行處理；3.5.2負責(zé)依據(jù)隔離單對不合格成品進行隔離；3.5.3負責(zé)每周一將整機成品庫存停發(fā)明細反饋至質(zhì)量管理部門。3.6 用戶服務(wù)部門3.6.1 負責(zé)市場不合格信息的維護及傳遞；3.6.2 負責(zé)對市場不合格品的生成、退換、庫存、包裝及返廠等管理工作。4 管理內(nèi)容和要求4.1 不合格品的標識與記錄4.1.1檢驗或

6、試驗人員依據(jù)檢驗或試驗標準進行原材料、半成品和最終產(chǎn)品的檢驗與試驗，對發(fā)現(xiàn)的不合格品應(yīng)進行標識、隔離，并詳細記錄不合格品信息，及時向送檢部門及管理部門反饋檢驗或試驗結(jié)果。4.1.2 生產(chǎn)人員根據(jù)作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件等進行生產(chǎn)，對生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的不合格品應(yīng)進行標識、隔離，并詳細記錄不合格品信息、及時將不合格品送修。4.1.3 出貨環(huán)節(jié)檢驗人員或技術(shù)人員對發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)成品要進行標識、隔離，并記錄不合格信息，對于整批判定不合格的情況，出貨檢驗人員需對不合格批進行標識與隔離的，并由責(zé)任人分析原因，并出具處理方案，由質(zhì)量管理部門確認后，決定對不合格產(chǎn)品的處理要求。4.1.4 用戶服務(wù)部門對銷售、用戶使用環(huán)

7、節(jié)發(fā)現(xiàn)的不合格品應(yīng)進行標識與隔離，詳細記錄不合格品信息并及時反饋相關(guān)部門。4.2 對原材料不合格的控制4.2.1 進貨檢驗不合格物料控制流程圖4.2.2 進貨檢驗不合格物料處理4.2.2.1退貨處理4.2.2.1.1質(zhì)量管理部門按照原材料進貨檢驗管理辦法對原材料進行檢驗，若檢驗不合格，通知采購部門及物資管理部門，由采購部門通知供應(yīng)商進行退貨處理，并在內(nèi)部形成供方產(chǎn)品封存退庫通知單傳達相關(guān)部門。4.2.2.2 物資管理部門保管員對不合格物料進行隔離、登記，防止在適當處置之前使用，采購業(yè)務(wù)人員負責(zé)不合格物料的清退。4.2.2.2讓步接收4.2.2.2.1讓步接收條件：當生產(chǎn)急需，且滿足以下條件時可

8、啟用讓步接收流程：a) 不影響產(chǎn)品的功能和性能；b) 必須滿足用戶的使用要求；c) 讓步接收數(shù)量不能大于當批報檢數(shù)量；d) 必須滿足備案標準或國家強制法律法規(guī)。4.2.2.2.2讓步接收流程a) 采購部門填寫不合格物料處理征詢單，由部門負責(zé)人簽字后，提交給工藝及技術(shù)管理部門； b) 工藝及技術(shù)管理部門接到不合格物料處理征詢單后，從物料差異性、整機影響性、工藝可操作性和可裝配性等技術(shù)方面進行分析，對該批物料提出處置意見并由部門負責(zé)人簽字確認；由質(zhì)量管理部門負責(zé)人最終判定是否執(zhí)行讓步接收；c）不合格物料處理征詢單審批完成后，申請部門將其發(fā)放給工藝及技術(shù)管理部門、質(zhì)量管理部門、物資管理部門和生產(chǎn)部門

9、；IQC在相應(yīng)的物料上張貼讓步接收標識貼，物資管理部門辦理入庫，并將讓步接收物料單獨區(qū)分標識、存儲，如需進行試流的物料，物資管理部門單獨區(qū)分發(fā)料，同時發(fā)放給生產(chǎn)部門使用時要做好相應(yīng)的追溯記錄；生產(chǎn)部門使用過程中做好讓步接收物料的區(qū)分、追溯，負責(zé)反饋讓步接收物料相關(guān)的質(zhì)量數(shù)據(jù)，出現(xiàn)質(zhì)量問題時，及時通知相關(guān)部門進行解決。工藝及技術(shù)管理部門負責(zé)跟蹤確認讓步接收物料投入線體后的質(zhì)量狀況，并反饋給質(zhì)量管理部門。質(zhì)量管理部門按其投入使用結(jié)果，關(guān)閉“四不放過”問題調(diào)查，改善流程，落實責(zé)任。d）同一供方物料（單獨料號）在一個月（非自然月）內(nèi)，讓步放行第三次時需經(jīng)管理者代表審批。4.2.3自制物料不合格控制股份

10、公司自制物料不合格處理流程執(zhí)行不合格品處理操作規(guī)程相關(guān)流程要求。4.2.4物料代用、封庫重啟、物料消化處理流程4.2.6.1由工藝及技術(shù)管理部門根據(jù)物料情況確認是否要經(jīng)過試流，其他流程同讓步接收流程一致。4.2.6.2經(jīng)確認需經(jīng)試流后執(zhí)行物料代用、封庫重啟流程的物料，需在審批同意物料待用及封庫重啟后，才能安排物料進行試流。4.2.6.3量產(chǎn)品物料第一次讓步接收提出部門為采購部門，對于元器件、光學(xué)件物料供方整改時間為一周，整改周期結(jié)束后產(chǎn)生讓步接收由工藝及技術(shù)管理部門提出申請；JIT物料從第二批起讓步接收由工藝及技術(shù)管理部門提出申請。4.3 過程不合格品的控制4.3.1 生產(chǎn)過程不合格物料的控制

11、4.3.1.1當生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)因原材料存在質(zhì)量問題時，由生產(chǎn)人員進行隔離標識，個例問題，生產(chǎn)部門以退料單提交物資管理部門進行三包及重新發(fā)料； 4.3.1.2構(gòu)成上線集中失效時由工藝及技術(shù)管理部門對物料進行技術(shù)鑒定分析，并確認是否停線，工藝工程師分析為物料問題時下發(fā)不合格品遏制表征詢各階段庫存，并且確定相應(yīng)的處理方式，需封存產(chǎn)品下發(fā)供方產(chǎn)品封存退庫通知單；4.3.1.3生產(chǎn)部門對現(xiàn)場不良物料及封庫物料退庫，物資管理部門根據(jù)工藝及技術(shù)管理部門的處理意見對物料進一步處理；4.3.1.4 IQC根據(jù)供方產(chǎn)品封存退庫通知單對入庫物料粘貼封庫標識；對于廠家在產(chǎn)或庫存物料由采購部門通知廠家對物料進行處理。4

12、.3.3生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的因生產(chǎn)操作原因造成不合格品由生產(chǎn)人員進行區(qū)分標識，隔離，個例不良進行維修或退換；維修后產(chǎn)品需要重新復(fù)檢確認合格后，方可繼續(xù)投入生產(chǎn)，批量問題由質(zhì)量管理部門組織形成質(zhì)量信息反饋單追蹤管理，生產(chǎn)部門負責(zé)對本部門責(zé)任質(zhì)量問題進行“四不放過”處理。具體生產(chǎn)過程不合格品的控制流程參照生產(chǎn)過程質(zhì)量控制管理辦法執(zhí)行。4.4 出廠檢驗環(huán)節(jié)不合格品的控制4.4.1 OQC不合格品控制流程圖4.4.2不合格批的處理4.4.2.1返工處理在各環(huán)節(jié)產(chǎn)生的不合格批，根據(jù)產(chǎn)品返工管理辦法的返工原則處理，執(zhí)行返工流程。4.4.2.2不合格品風(fēng)險評估放行4.4.2.2.1量產(chǎn)品風(fēng)險評估放行1）量產(chǎn)品風(fēng)

13、險評估放行條件：產(chǎn)品必須同時滿足以下條件方可提出放行評估：a、該產(chǎn)品必須滿足公司備案標準或國家強制法律法規(guī)；b、該產(chǎn)品市場急需；c、產(chǎn)品不合格項不影響產(chǎn)品可靠性、不影響性能和功能、不影響用戶使用。2）評估人員：評審組要求至少由工藝及技術(shù)管理部門、質(zhì)量管理部門、生產(chǎn)部門、相關(guān)責(zé)任部門組成，且經(jīng)過管理者代表審批后執(zhí)行。3）風(fēng)險評估放行處理形式：a)量產(chǎn)品質(zhì)量問題分析評估報告：OQC抽檢發(fā)現(xiàn)的A類故障，由責(zé)任部門在OA流程發(fā)起量產(chǎn)品質(zhì)量問題分析評估報告組織工藝及技術(shù)管理部門、質(zhì)量管理部門等相關(guān)部門進行風(fēng)險評估，由質(zhì)量管理部門負責(zé)人最終判定是否執(zhí)行讓步放行；b)現(xiàn)場評審：OQC抽檢發(fā)現(xiàn)的B/C類故障，

14、由責(zé)任部門組織工藝及技術(shù)管理部門、質(zhì)量管理部門等相關(guān)部門組成評審小組進行現(xiàn)場評審，出具評審意見，如需評審放行，評審小組不得低于3個部門（如工藝及技術(shù)管理部門、質(zhì)量管理部門、相關(guān)責(zé)任部門等），當場填寫主觀問題現(xiàn)場評估表，并出具結(jié)果。4）質(zhì)量信息追溯對于讓步放行的產(chǎn)品，質(zhì)量管理部門進行記錄并對放行的產(chǎn)品進行市場追溯，并反饋用戶服務(wù)部進行市場客戶信息收集，在30天、90天后分別將市場表現(xiàn)狀況反饋質(zhì)量管理部門，形成閉環(huán)。若放行產(chǎn)品市場出現(xiàn)質(zhì)量問題，嚴格按照“四不放過”質(zhì)量責(zé)任制原則進行處理。對風(fēng)險進行充分識別并準確評估了風(fēng)險的影響程度和范圍，出險后則由最終決策人承擔責(zé)任。對于未能識別的風(fēng)險，出險后由風(fēng)

15、險評估的責(zé)任人承擔責(zé)任。5）其他異常情況處理OQC抽檢到一例故障造成的隔離，未采取具體措施的返工或返工再出現(xiàn)相同原因的故障，本批機器停止出貨，直至原因分析清楚，全部采取措施返工或責(zé)任部門風(fēng)險評估；對于經(jīng)過試驗后產(chǎn)品外觀或性能指標有惡化趨勢，但尚未達到不合格狀態(tài)的問題，為避免產(chǎn)生質(zhì)量風(fēng)險，檢驗試驗人員識別此類問題之后，反饋質(zhì)量管理部門工程師進行初步判定，對存在質(zhì)量風(fēng)險的問題，按照現(xiàn)場評審的要求組織技術(shù)部門人員進行現(xiàn)場風(fēng)險決策。對于已經(jīng)下合格批的機器，若發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題，由質(zhì)量管理部門通知“停發(fā)”或以內(nèi)部聯(lián)絡(luò)書的形式進行封存處理，物資管理部門對不合格批標注“停發(fā)”標識。需要返工的由責(zé)任部門提供返工

16、通知及技術(shù)文件，執(zhí)行相應(yīng)的返工流程。關(guān)于停發(fā)機器的閉環(huán)處理要求：物資管理部門每周一將庫存停發(fā)明細反饋至質(zhì)量管理部門，質(zhì)量管理部門根據(jù)反饋明細形成督辦臺帳，定期進行督辦形成閉環(huán)管理，造成停發(fā)責(zé)任部門必須兩天內(nèi)出具解決方案，計劃管理部門及時排產(chǎn)，生產(chǎn)部門按照返工方案進行返工同時必須保證按返包文件要求返包相應(yīng)數(shù)量停發(fā)機器，確保返包機器為停發(fā)機器，按要求報檢，質(zhì)量管理部門復(fù)檢合格后入庫，解除停發(fā)狀態(tài)。4.4.3不合格品風(fēng)險評估放行信息傳遞1）對于工廠內(nèi)生產(chǎn)發(fā)現(xiàn)需要風(fēng)險評估的問題時，如此問題在黃島已經(jīng)生產(chǎn)且此問題已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并在黃島工廠進行評估放行，則工廠內(nèi)首要了解相關(guān)放行產(chǎn)品的市場表現(xiàn)情況，如市場未出現(xiàn)質(zhì)

17、量問題，則可以按照黃島工廠評審的要求同步放行，不需要重新評估；如果該問題之前黃島工廠未發(fā)現(xiàn)，經(jīng)驗證此問題確實在轉(zhuǎn)移前一直存在，屬于黃島工廠未發(fā)現(xiàn)，則由黃島工廠工藝部進行風(fēng)險評估，生產(chǎn)部門按照評估結(jié)果執(zhí)行。2) 如果工廠內(nèi)生產(chǎn)發(fā)現(xiàn)的問題，屬于產(chǎn)品轉(zhuǎn)移后新產(chǎn)生的，黃島工廠未生產(chǎn)此機型或在生產(chǎn)時不存在此問題，則由工藝及技術(shù)管理部門進行風(fēng)險評估，嚴格按照總部風(fēng)險評估放行流程進行處理。4.5對交付后的不合格品的控制4.5.1對于已交付和用戶開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，營銷公司各分公司應(yīng)及時與顧客協(xié)商處理的辦法（退賠、換貨等），以滿足顧客的正當要求。4.5.2 對市場上發(fā)生動態(tài)異常質(zhì)量問題的處理，執(zhí)行市場質(zhì)

18、量問題處理的相關(guān)辦法。5 文件相關(guān)性5.1本辦法作為質(zhì)量管理體系的二級文件，上級文件是：Q/GH G0301 質(zhì)量管理手冊5.2相關(guān)文件Q/GH GZL0311 原材料進貨檢驗管理辦法Q/GH GZL0316 出貨檢驗管理辦法Q/GH GZL0317 產(chǎn)品返工管理辦法Q/GH GZL0314 生產(chǎn)過程質(zhì)量控制管理辦法5.3相關(guān)記錄記錄名稱記錄編號保管期限幅面保管部門不合格物料處理征詢單GZL0305-R013年A4使用部門供方產(chǎn)品封存退庫通知單GZL0305-R023年B5工藝及技術(shù)管理部門不合格品遏制表GZL0305-R033年A4使用部門量產(chǎn)品質(zhì)量問題分析評估報告GZL0305-R043年

19、A4質(zhì)量管理部門主觀問題現(xiàn)場評審表GZL0305-R053年A4質(zhì)量管理部門擬制： 審核： 批準：不合格物料處理征詢單申請部門： 報告編號： （編號規(guī)則：RB(讓步)DY(代用) FK(封庫重啟)WX(物料消化)+年份月份日期+序列號）由申請部門填寫申請類型 讓步接收 物料代用 封庫重啟 物料消化物料名稱：物料號： 型號、規(guī)格：單號： 數(shù)量： 供貨單位：問題描述：不合格原因分析：（“讓步接收”需對此項進行分析）處置建議：申請人/日期： 審核/日期： 批準/日期：由主管部門填寫工藝及技術(shù)管理部門意見：1、物料的性能以及與合格物料的差異性：2、物料對整機的影響性：3、其他意見：業(yè)務(wù)人員/日期： 部

20、門負責(zé)人/日期：產(chǎn)品認證工程師意見（必要時）：產(chǎn)品認證工程師/日期： 質(zhì)量管理部門意見： 業(yè)務(wù)人員/日期： 部門負責(zé)人/日期：管理者代表意見（必要時）： 管理者代表/日期：接收部門質(zhì)量管理部門工藝及技術(shù)管理部門采購部門物資管理部門其他部門GZL0305-R01 （幅面A4）供方產(chǎn)品封存退庫通知單 編號： 接受部門封存退庫產(chǎn)品資料供 方 名 稱物料規(guī)格型號（物料描述）物料代碼封存退庫原因封存退庫時間自 年 月 日 起 擬 制:審 核:批 準：備注：編號規(guī)則：FCTK +(部門代碼)+年份月份日期序號，例如：FCTKZGY2015033001GZL0305-R02 （幅面A4）不合格品遏制表認定或

21、設(shè)計部門填寫或者是解決部門責(zé)任部門負責(zé)人日期不良物料號及物料描述/整機型號：故障描述：識別所有區(qū)域存在的可疑不良部品區(qū)域位置接口部門存在數(shù)量確認人處理措施供方產(chǎn)線在制品采購部門門供方倉庫采購部門門供方物流采購部門門海信待檢區(qū)物資管理部門海信原材料倉庫物資管理部門海信齊套區(qū)物資管理部門外發(fā)在途物資管理部門外協(xié)加工廠工藝及技術(shù)管理部門智動精工加工車間工藝及技術(shù)管理部門制造部準備工序制造部門制造部產(chǎn)線在制品制造部門制造部產(chǎn)線下地區(qū)域制造部門海信成品倉庫物資管理部門海信成品發(fā)貨區(qū)物資管理部門運輸中業(yè)務(wù)部顧客端業(yè)務(wù)部分工廠工藝及技術(shù)管理部門合計 編碼： 編號規(guī)則：EZB+(部門代碼)+年份月份日期序號，例如：EZBZG2015033001備注：1、該遏制工作表由責(zé)任部門發(fā)起主要用于批量不合格品的控制，可用于物料不合格和設(shè)計因素不合格的處理，旨在