(赴新加坡) 聯(lián)合培養(yǎng)博士談科研經(jīng)驗

1、本人碩博連讀，從碩士轉(zhuǎn)為博士，離著畢業(yè)尚早，有點感悟不深，做了兩年課題，寫過幾篇文 章，申請過國內(nèi)外發(fā)明專利，撰寫過一些基金申請書，逢國家公派項 目，恰出國聯(lián)合培養(yǎng)，偶拾他山之石，以求為我所用，一腔心里話，不吐不快，與碩士、博士同學(xué)暢談心曲，抒發(fā)共鳴。不敢為強者立言，愧稱向智者論道。     下 面所談的觀點和經(jīng)驗，來自在新加坡南洋理工大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)期間，對研究方法課程的學(xué)習(xí)，課題研究過程中的交流和討論，所參加的各類學(xué)術(shù)報告，以及結(jié)合自己 的思考和感受。特別是和一些國際知名期刊的編輯進行交流，感觸深刻，收獲頗多。在此就博士的話題略談一二，兩個目的：一是拋磚引玉，促進

2、大家思考；二是希 望所言所表不僅僅是一塊磚。 一、博士的課題研究     縱觀博士的課題研究，無外乎下面八個環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)又可以歸納為對IDEA的不同處理階段。IDEA是對未來研究工作的創(chuàng)新性構(gòu)想，包含研究目標(biāo)，研究方法以及預(yù)期的科學(xué)假說（即預(yù)期結(jié)論）。課題研究主要圍繞IDEA進行，即： 1.                  科技文獻的檢索，即相關(guān)領(lǐng)域現(xiàn)有IDEA的檢索（檢）； 2.       

3、;           科技文獻的閱讀，即相關(guān)領(lǐng)域現(xiàn)有IDEA的學(xué)習(xí)（讀）； 3.                  選題與創(chuàng)新點的構(gòu)思，即原創(chuàng)IDEA的形成（想）； 4.                  課題的研究工作，即原創(chuàng)IDEA的驗證和實現(xiàn)（做）； 5.   

4、               科技論文的撰寫，即原創(chuàng)IDEA的書面表達（寫）； 6.                  目標(biāo)期刊選擇與投稿，即原創(chuàng)IDEA發(fā)表載體的選擇（投）； 7.                  文章的修回，即原創(chuàng)IDEA的補充、修正及其

5、表達的修改（改）； 8.                  研究成果的轉(zhuǎn)化，即原創(chuàng)IDEA的推廣和應(yīng)用（用）。     博 士的課題研究就是以上8個環(huán)節(jié)的順序和反復(fù)執(zhí)行，其中就科研方法特別是科技論文的寫作環(huán)節(jié)需要很多規(guī)律性的技巧和經(jīng)驗。掌握科研中的各種經(jīng)驗，可以在付 諸努力的前提下事半功倍。但就本質(zhì)而言，科研是一項艱苦的創(chuàng)造性活動，要求實踐者孜孜以求，堅韌不拔。沒有充足的經(jīng)驗，可以在實踐中摸索和積累，但走進崇 尚經(jīng)驗的誤區(qū)缺乏實干，最終也是竹籃打

6、水?？蒲猩系目啵挥杏H自嘗過的人才深有體會，這是任何經(jīng)驗都不能替代的。     很 多國際知名大學(xué)，關(guān)于科研方法和論文寫作的課程相對國內(nèi)要系統(tǒng)和集中，都有Research Method相關(guān)的課程為研究生開設(shè)，一般內(nèi)容涉及科技文獻的閱讀，科學(xué)實驗的設(shè)計和分析方法，科學(xué)研究的道德和倫理以及科技論文的撰寫等。這是自出國以 來我感受到的一點國內(nèi)外研究生培養(yǎng)方式的差異，國外更強調(diào)直接對如何從事科研方法的教育和指導(dǎo)；國內(nèi)則相對更加重視實踐，很多實用經(jīng)驗都來源于實驗室內(nèi)同 學(xué)之間的口傳心授。     在這里，我介紹一些自己聯(lián)合培養(yǎng)至今學(xué)習(xí)和積累的微

7、薄經(jīng)驗，特別結(jié)合一些與國內(nèi)相區(qū)別的情況，希望對大家的課題研究有所促進和幫助。 1.      文獻檢索的重要性。檢索甚至比閱讀更重要。只有深入全面的檢索才能找到最有價值的文獻，使閱讀后的收獲最大。傳統(tǒng)的做學(xué)問講究博聞強識，強調(diào)把知識牢記 在腦海里，厚積博發(fā)。如今面臨紛至沓來的大量信息和知識，應(yīng)當(dāng)提倡“博檢強索”，一個有知識的人不再是單純牢記知識本身，而是懂得如何最快、最準(zhǔn)地去獲得 有用信息。推而廣之，利用Google和Baidu等通用搜索引擎中獲得有用信息，解決各種問題也是高素質(zhì)人才的一個重要標(biāo)志。另一點需要注意的是，文獻 檢索應(yīng)該貫穿課題研究的整個過程

8、，開題時檢索的查新結(jié)論，在結(jié)題時可能已經(jīng)與實際情況相差甚遠了。研究過程中的跟蹤檢索可以利用數(shù)據(jù)庫中的Alert功能 實現(xiàn)。 2.      文獻檢索與閱讀的誤區(qū)。文獻讀得越多，似乎收獲應(yīng)該越大。但實際上我們閱讀文獻的時間和精力是有限的，因此，文件檢索應(yīng)該力求在“查得全”的基礎(chǔ)上去粗 取精，準(zhǔn)確定位重要文獻，而不是簡單地“查得多”。檢索時應(yīng)該時刻保持高度注意力，認真閱讀引文信息，確定該文獻是否需要下載和閱讀全文。不加分析和判斷 地大量下載文獻，可能導(dǎo)致機械下載的壞習(xí)慣而不能自拔。文獻是用來閱讀的，不是用來下載和存儲的。在自己計算機中大量存儲網(wǎng)絡(luò)中存在的資源

9、而不及時利用， 實在不是聰明之舉。 3.      閱讀文獻的幾種境界。     一頭霧水：對文章的基本內(nèi)容還不能全面理解，處在剛剛進入課題的學(xué)習(xí)階段。這個階段應(yīng)該以閱讀經(jīng)典論文和綜述、專著為主，積累該研究方向的基本理論和主要研究方法。     望洋興嘆：理解了文章的內(nèi)容，對其研究目標(biāo)的選擇和研究方法的實現(xiàn)不由得發(fā)出贊嘆，覺得難以望其項背，還不能做出自己對文章研究工作的全面評價，這個階段應(yīng)該集中精力精讀關(guān)于具體研究方法的文獻。     豁然開朗：自己形成了一些相對朦

10、朧的IDEA，發(fā)現(xiàn)文獻詳細報道了相關(guān)方面的工作，這說明你已經(jīng)具備了獨立創(chuàng)新的能力，可以著手構(gòu)思自己的IDEA。      捶 胸頓足：自己已經(jīng)形成了明確的IDEA，研究工作即將或已經(jīng)開始，檢索到的最新文獻已經(jīng)對該IDEA進行了報道，自己的研 究工作被同行超前完成，課題研究的遺憾莫過于此！這也在一定程度上體現(xiàn)了國際學(xué)術(shù)競爭的“殘酷性”：有時候，學(xué)術(shù)競爭就是走別人的路，讓別人無路可走，只 能另辟蹊徑。學(xué)術(shù)競爭，只有冠軍，沒有亞軍。國外很多博士研究生具有很強的學(xué)術(shù)競爭意識，非常重視爭先報道自己的研究工作。     靈光一閃：讀別人

11、的文獻，知其不足，突發(fā)奇想，或移花接木終于形成了原創(chuàng)的IDEA，這種興奮足以持續(xù)整個研究過程，直至在IDEA的實現(xiàn)中遇到棘手的問題 4.      精讀文獻，尋找突破。對關(guān)鍵文獻應(yīng)該進行多次和反復(fù)的精讀，溫故而知新，多次精讀的目標(biāo)也應(yīng)該漸進變化：精讀全文，分析仿真和實驗細節(jié)，掌握研究方法； 精讀理論，分析文章的假設(shè)和近似前提，確定其結(jié)論的適用條件；精讀實驗結(jié)果和理論解釋，尋找文章研究的不足之處和存在問題，如沒有被研究的特殊情況和沒有 被充分解釋的特殊現(xiàn)象，凝練自己的IDEA；最后通讀語言，積累好的英語詞句和表達方式。 5.   

12、60;  泛讀文獻，積累知識，激發(fā)靈感。對相關(guān)研究方向文獻的泛讀應(yīng)當(dāng)成為一種科研習(xí)慣，長期堅持。在泛讀過程中，心情相對放松，思維發(fā)散性受到的限制較小，一 些相關(guān)領(lǐng)域的研究思路會激發(fā)靈感，一旦有了靈感，可以首先不考慮實際的技術(shù)限制，盡可能深化積極思考的深度，任憑發(fā)散的思維信馬由韁，讓智慧的洪流一瀉千 里，并注意隨時記錄思考的火花。待火熱的發(fā)散思維冷卻以后，再踏踏實實地分析IDEA的可行性。根據(jù)自己思維的狀態(tài)做最應(yīng)該做的事情，往往事半功倍。此 外，泛讀過程中還應(yīng)該有意識地強化記憶一些新的概念和研究方法（在文字形式上主要是名詞性短語），豐富自己的專業(yè)知識，提高主觀技術(shù)判斷能力，既不經(jīng)過文

13、獻檢索，初步判斷一個課題是否被研究過，有幾種研究方法等等。 6.      充分利用網(wǎng)絡(luò)工具和信息資源為選題提供參考。選題過程中，應(yīng)當(dāng)尤其重視文摘數(shù)據(jù)庫（如ISI Web of Science和Scopus等）的統(tǒng)計和分析功能，在剛剛進入一個課題的時候，它可以給選題提供某一方向研究熱點，主要研究機構(gòu)，知名研究人員和相關(guān)學(xué) 術(shù)期刊、會議等重要信息。此外，各國的科學(xué)基金項目，往往都是經(jīng)過充分論證，切實具有研究價值的課題，也可以為選題提供借鑒和指導(dǎo)。同時，世界知名大學(xué)和 學(xué)者的網(wǎng)站都包含在研項目的詳細介紹，經(jīng)常瀏覽這些信息也是了解國際范圍內(nèi)學(xué)科發(fā)展前沿的重要方

14、式。7.      參考文獻的引用要全面嚴(yán)謹，滴水不漏。國際知名期刊主編在交流中指出很多中國學(xué)生的文章中引用參考文獻不夠嚴(yán)謹。參考文獻的引用應(yīng)該全面反映相關(guān)領(lǐng)域內(nèi) 所有研究人員的工作，文獻綜述的公允可以作為對作者在本領(lǐng)域?qū)W術(shù)權(quán)威性，甚至是對其工作獨創(chuàng)性的重要證明。不論因為故意還是大意遺漏對重要文獻的引用，都 會使編輯和審稿人主觀上對作者工作的創(chuàng)新性和嚴(yán)謹性產(chǎn)生懷疑。 8.      參考文獻的引用在全面的基礎(chǔ)上可以有所選擇。報道某項工作的文獻不只一篇時，作為非論據(jù)性質(zhì)的引用文獻（即用以報道研究現(xiàn)狀，而非直接支持文中

15、內(nèi)容）， 除應(yīng)該選擇最新文獻以外，還應(yīng)當(dāng)選擇影響因子較高期刊的論文。參考文獻的平均影響因子，最好高于投稿目標(biāo)期刊的影響因子。 9.      論文撰寫、投稿中的學(xué)術(shù)信用問題。國際學(xué)術(shù)界對學(xué)術(shù)不端行為的界定和處罰日趨嚴(yán)格和嚴(yán)厲。一旦界定為一鎬多投或剽竊等不端行為，期刊的出版機構(gòu)會將文章 作者甚至所在研究機構(gòu)的直屬部門列入不良記錄的數(shù)據(jù)庫（俗稱黑名單），會在學(xué)術(shù)界造成惡劣影響。國外的很多高校非常重視對博士研究生學(xué)術(shù)信用方面的教育、 指導(dǎo)和監(jiān)督。雖然目前已經(jīng)有檢驗論文獨創(chuàng)性的應(yīng)用軟件，我們還是應(yīng)當(dāng)在實際工作中認真對待，避免由于重視不夠或者處理不當(dāng)所造成的“非故

16、意”學(xué)術(shù)不端行 為。非常需要注意的一點是，很多同學(xué)認為只有“引而不注”才是剽竊，只要標(biāo)注參考文獻，就可以完全避免剽竊。事實上，引用他人論文內(nèi)容必須使用自己的語言 進行復(fù)述，不用引號直接引用他人（甚至自己）出版論文的詞句，也會被認定是剽竊行為。 10.  論文撰寫、投稿中的知識產(chǎn)權(quán)問題。在 論文中需要引用他人文章的圖表等不能修改或復(fù)述的內(nèi)容，除了須征得原作者（通常是通訊作者）的書面同意以 外，還應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭梦墨I出版發(fā)行機構(gòu)的授權(quán)，通常該方面的聯(lián)系工作可以由投稿期刊的出版發(fā)行部門協(xié)助完成，但作者有義務(wù)提供詳細的引用信息和必要說明。此 外，作者單位應(yīng)該標(biāo)注完成研究工作時所在的單位

17、，這個界定涉及研究機構(gòu)版權(quán)歸屬的問題，研究工作涉及國際合作時，需要注意。 11.   編輯和審稿人可能通過論文細節(jié)主觀評估作者的學(xué)術(shù)水平。國際學(xué)術(shù)期刊的編輯，在避免接收結(jié)論不嚴(yán)謹、不正確甚至造假的投稿方面，有很大的工作壓 力。對和現(xiàn)有理論差異性突出特別是“陰性”的結(jié)論，經(jīng)常在主觀上首先懷疑其真實性，需要作者在文章中將自己的結(jié)論和研究過程的可信度論證充分。這種情況 下，編輯和審稿人對文章可信度的判斷可能決定于：作者中是否有行業(yè)內(nèi)知名學(xué)者，作者中是否有向該期刊長期投稿的經(jīng)歷。除去以上情況，編輯還會通過文章本身 的細節(jié)評估作者的學(xué)術(shù)水平，從而判斷文章內(nèi)容的真實性和正確性。編輯和審

18、稿人有理由認為：學(xué)術(shù)水平高的研究人員應(yīng)該閱讀了大量論文，英語寫作應(yīng)該達到一定 水平，特別是熟悉科技論文中的寫作規(guī)范，以上細節(jié)如果出現(xiàn)明顯疏漏，有可能被懷疑作者自身水平和工作態(tài)度，對于審稿非常不利。因在文章中的細節(jié)發(fā)生低級錯 誤導(dǎo)致審稿人懷疑其報道真實性而拒稿的案例屢見不鮮。因此要在各種細節(jié)上做到精益求精，體現(xiàn)科研人員的專業(yè)素質(zhì)。 12.  投稿期刊 的選擇。期刊選擇的指導(dǎo)思想是盡可能在影響力大的期刊中報道自己的研究工作，同時盡可能使自己的文章被同行參考和引用。首先是期刊內(nèi)容 相關(guān)性的選擇。應(yīng)該仔細閱讀期刊說明中的辦刊宗旨和潛在讀者群（通常和一定的學(xué)科、研究屬性或應(yīng)用背景相聯(lián)

19、系），明確自己的研究工作的意義和期刊的報道目 標(biāo)是否一致。作出以上判斷需要把握自己研究工作的屬性，考慮好研究成果促進哪個學(xué)科的發(fā)展，在哪個領(lǐng)域產(chǎn)生了新的知識等等。由于內(nèi)容與辦刊宗旨不匹配而被 拒收的文章占退稿比例的30%左右。需要注意的是，如果文章與目標(biāo)期刊匹配不充分，文章也可能被接收，但由于不是發(fā)表在最合適的期刊中，可能限制同行對文 章的關(guān)注，影響引用。其次，期刊層次和類型的選擇：通常創(chuàng)新性非常突出的工作在取得關(guān)鍵性結(jié)論以后可以以快報Letters的方式進行報道，對于 Journal應(yīng)該盡量選擇影響因子高的期刊。在長期的科研和投稿中，如果研究方向相對固定，應(yīng)該建立自己的常用期刊庫：可以選擇三

20、至四個影響因子梯度分 布的期刊作為主要的投稿目標(biāo)，（兩個Letters和兩個Journal較合理），而不是面向若干出版機構(gòu)的多個期刊“四處游擊”，這樣的好處是利于熟悉 投稿程序，不斷總結(jié)經(jīng)驗，同時積累自己的學(xué)術(shù)信用。 13.  投稿準(zhǔn)備過程中，學(xué)術(shù)性Cover Letter的撰寫也是一種特殊的科技寫作。Cover Letter是投稿文章的畫外音，可以向編輯說明文章的研究意義，IDEA的來源，研究工作進程和持續(xù)時間等等，是一次自由、客觀，全面介紹自己文章相關(guān) 研究工作的難得機會。依靠投稿文章本身，這些學(xué)術(shù)背景的信息無法表達。如果相關(guān)研究工作已發(fā)表過論文，還應(yīng)說明相比較改進的地

21、方和創(chuàng)新之處。如果有報道與 自己的工作較為接近，最好比較說明其中的區(qū)別。充實得體的Cover Letter應(yīng)該包涵必要的學(xué)術(shù)內(nèi)容，為編輯和審稿人對文章的評審提供重要參考。一篇擬投稿的科技論文，要求有一個在學(xué)術(shù)內(nèi)容上與之對應(yīng)的Cover Letter，而不應(yīng)僅僅是形式上的一般原創(chuàng)性聲明。 14.  關(guān)于學(xué)術(shù)會議。學(xué)術(shù)會議的意義主要在于交流最新的研究思想，特別是對 學(xué)科發(fā)展乃至某一具體問題的展望，而非全面翔實的研究成果，因此會議論文不 同于期刊論文要有完整的工作和結(jié)論，并經(jīng)過嚴(yán)格的審稿。參加會議應(yīng)該以交流和學(xué)習(xí)為第一目的，會議論文的發(fā)表僅僅是交流研究思想的方式。國外的高校相對重

22、 視學(xué)生參加國際學(xué)術(shù)會議，將其視為博士研究生的重要培養(yǎng)環(huán)節(jié)。參加會議可以建立和行業(yè)內(nèi)知名專家的長期聯(lián)系，了解同行們未詳細報道之前的研究思路，這些對 于啟發(fā)自己的課題研究具有重要意義。獲得參加高水平學(xué)術(shù)會議的機會應(yīng)該積極準(zhǔn)備，了解與會知名學(xué)者的情況，交流學(xué)習(xí)，滿載而歸。 15.   研究成果的推廣。在具有一定研究基礎(chǔ)，特別是發(fā)表了高水平論文以后，作為一個科研人員，應(yīng)該甚至有義務(wù)申請國家或省部級的基金項目。利用國家的 支持深化研究成果，爭取在國際研究領(lǐng)域占有一席之地。將自己有意義的工作方向申請和轉(zhuǎn)化為國家項目，是對該領(lǐng)域內(nèi)其他研究人員的權(quán)威建議，也是提高我國科 研立項前瞻性和學(xué)

23、術(shù)水平的重要舉措。     “紙上得來終覺淺，絕知此事須躬行?！闭^“言易行難”，課題研究工作成果的取得，最終還要歸結(jié)為辛勤和汗水，千回百轉(zhuǎn)，百折不撓，一如既往，義無反顧的不懈努力。 二、博士的能力及其評價     博士能力的評價標(biāo)志是課題成果，課題成果的集中體現(xiàn)是學(xué)術(shù)論文。     國 際知名大學(xué)和公司企業(yè)都將課題成果，特別是學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況作為評價博士研究生能力和素質(zhì)的重要標(biāo)準(zhǔn)。博士的課題研究是長達3-5年博士生涯的中心任 務(wù)，足以全面考察一個人的智商和情商，學(xué)習(xí)基礎(chǔ)和學(xué)習(xí)能力，自信心和自制力，進入一個新領(lǐng)域的適應(yīng)和創(chuàng)造能力。即便畢業(yè)以后不搞學(xué)術(shù)，不做科研，但是攻讀 期間一定要力求做一名優(yōu)秀的博士，做一天和尚就要撞響一天鐘，博士本職工作完成得好，也是一個人能力和素質(zhì)最好的證明！當(dāng)然，和其他很多事情一樣，博士課 題受到很多外界因素的影響，有時候這些影響甚至還是決定性的，但是，又有哪一件事情完全單因素地由我們自己控制和決定呢？因為外界因素的影響，導(dǎo)致