大米企業(yè)記錄表單

1、編 制 說 明 為進一步加快大米加工業(yè)食品安全信用體系建設，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，確保大米質(zhì)量和食用安全，根據(jù)國務院關于進一步加強食品安全工作的決定精神和國家食品藥品監(jiān)督管理局的要求，在充分調(diào)研論證的基礎上，形成了糧食行業(yè)大米加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案示范文本（以下簡稱示范文本）。一、適用范圍示范文本原則上適用于全國所有大米加工企業(yè)。在進行食品安全信用體系建設試點工作期間，首先在試點企業(yè)和中國糧食行業(yè)協(xié)會會員單位中的大米加工企業(yè)中試行。二、基本框架和內(nèi)容1、示范文本由兩部分組成。第一部分是大米加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案示范表格，第二部分是大米加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案基本規(guī)則。2、示范文本的主要內(nèi)容涵蓋了企業(yè)管

2、理基礎工作和采購、生產(chǎn)、銷售與服務等各個方面，共分為4個環(huán)節(jié)、18個項目、33個要素、83條項內(nèi)容和要求。3、示范文本的依據(jù)是現(xiàn)行法律法規(guī)、部門規(guī)章和標準，其中：國家法律法規(guī)7個。包括：產(chǎn)品質(zhì)量法、合同法、食品衛(wèi)生法、環(huán)境保護法、計量法、消費者權益保護法和糧食流通管理條例等；部門規(guī)章5個。包括大米生產(chǎn)許可證實施細則、食品廣告管理辦法、定量包裝商品計量監(jiān)督管理辦法、產(chǎn)品標識標注管理規(guī)定和糧食衛(wèi)生管理辦法等；國家和行業(yè)標準17個。包括大米標準、稻谷標準、預包裝食品標簽通則、質(zhì)量管理體系、大米廠衛(wèi)生規(guī)范、食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范、工業(yè)“三廢”排放試行標準、國家職業(yè)標準：制油工糧油質(zhì)量檢驗員、糧油保管員、

3、糧油購銷員、危害分析和關鍵控制點（HACCP）等。三、幾點說明1、示范文本是按照大米加工工藝和管理流程，對涉及大米加工業(yè)的各項法律、法規(guī)、標準中的相關規(guī)定，進行梳理整合，使之條理化、系統(tǒng)化，起到示范作用，便于企業(yè)操作。2、示范文本的制定考慮到大米加工業(yè)的總體水平和不同企業(yè)的特點，各項要求均屬基本要求，企業(yè)均應該而且能夠做到。對于已通過HACCP、ISO9001、有機食品、綠色食品等認證的管理水平較高的企業(yè)，應按相應的要求，建立更加完善的管理制度。3、示范文本對大米加工企業(yè)的各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)進行控制。每個環(huán)節(jié)均應建立檔案文件，記錄應及時、準確、完整，并應建立文件的批準、分發(fā)、修改、存檔、銷毀程序。4

4、、示范文本中的表格均為示范表格。企業(yè)應建立更為詳盡的檔案。企業(yè)使用自制表格，應涵蓋示范表格相應的內(nèi)容。5、示范文本在國家食品藥品監(jiān)督管理局的指導下，由中國糧食行業(yè)協(xié)會組織有關單位起草。第一部分 示范表格表1：合 格 供 方 評 價 表 年 月 日供方名稱產(chǎn)品名稱聯(lián)系人電話地址郵編價格初檢是否有合法經(jīng)營權（證明材料）企業(yè)等級水平信譽度顧客滿意水平質(zhì)量驗收能力及材料質(zhì)量保證能力供貨業(yè)績證明年度評審認定評價結果合格 不合格評審組人員：重新評審意見及結果：重新評審人員：批準人：表2：原 料 購 進 卸 貨 通 知 單交貨單位： 車號： 編號：車輛清潔： 來料外觀檢驗： 年 月 日品種件數(shù)毛重進庫倉號備

5、注計量員： 保管員： 30 表3：原 料 檢 驗 報 告 單 年 月 日名稱產(chǎn)地年度等級數(shù)量取樣量車(船、倉)號檢驗項目及標準檢驗結果結論檢驗項目及標準檢驗結果結論出糙率（）黃粒米（）水 分（）異品種米（）雜 質(zhì)（）不完善粒（）堊白粒率（）色澤、氣味活 蟲（頭/kg）整精米率（）脂肪酸值（mmNaOH/100g）綜合結論：備注：檢驗員： 審核：表4：原 料 記 錄 臺 帳記錄人：編號日期品種來料單位件數(shù)數(shù)量抽樣人抽樣數(shù)量是否合格備注注：每批產(chǎn)品檢驗數(shù)據(jù)見檢測報告。表5：原 糧 普 查 檢 驗 臺 帳編制單位：序號：純重:單位：日期區(qū)號品種等級雜質(zhì) 出糙率整精米水分 谷外 糙米黃粒米不完 善粒堊

6、白 粒率病斑粒霉變粒是否 異常檢驗員扦樣員備注表6： 編制單位： 編號： 年 月 日品 種檢驗目的檢驗日期調(diào)撥令號執(zhí)行標準抽樣地點檢驗項目單位標準要求檢驗指標結論備注年產(chǎn)度年等級出糙率%整精米率%雜質(zhì)%水分%谷外糙米%黃粒米%數(shù)量kg結論：稻谷出入庫檢驗報告單表7：包 裝 材 料 檢 驗 報 告 單 年 月 日生產(chǎn)廠家品種規(guī)格檢驗數(shù)量檢驗記錄尺寸外觀抽樣方式正常檢驗一次抽樣方案，一般檢驗水平，接受質(zhì)量限(AQL)為6.5抽樣數(shù)檢驗項目檢驗結果判定尺寸重量經(jīng)緯密度外觀印刷/覆膜包裝特性檢驗抽樣方式正常檢驗一次抽樣方案，特殊檢驗水平S-1，接受質(zhì)量限(AQL)為6.5抽樣數(shù)檢驗項目檢驗結果判定耐跌

7、落性撕裂/承重衛(wèi)生指標綜合結論合格 不合格備注：檢驗員： 審核：表8：培 訓 教 育 登 記 表序號姓名培訓內(nèi)容時間地點指導老師參訓人員組織單位備注表9：職 工 健 康 檔 案序 號姓 名崗 位體檢時間體檢結果表10：崗 位 操 作 記 錄 表崗 位生產(chǎn)時間加工品種生產(chǎn)班次產(chǎn)品情況設備生產(chǎn)情況記載設備故障處理記載備 注操作工： 接班： 班組長：表11：設 備 管 理 臺 帳設備編號設備名稱設備型號數(shù)量生產(chǎn)商購入時間使用位置責任人使用狀態(tài)備注生產(chǎn)副廠長填寫，使用狀態(tài)包括“在用”、“停用”，位置、使用狀態(tài)變化在備注中注明時間表12：儀 器、設 備 維 修、保 養(yǎng) 記 錄 表儀器、設備名稱： 統(tǒng)一編

8、號： 使用部門： 檢定日期第 頁操作人保養(yǎng)記錄保養(yǎng)日期第 次保養(yǎng)人維修記錄：第 次故障現(xiàn)象：維修內(nèi)容及更換零件：待解決問題：維修人操作人 年 月 日表13：大米定量包裝凈含量計量檢驗記錄年 月 日 品種名稱品種規(guī)格生產(chǎn)日期批量樣本量計量單位平均皮重皮重抽樣數(shù)編號12345678910總重凈含量偏差編號11121314151617181920總重凈含量偏差編號21222324252627282930總重凈含量偏差平均偏差超出最大允許負偏差包數(shù)結論檢驗人：表14：計 量 設 備 臺 帳設備編號計量器具名稱規(guī)格型號數(shù)量使用部門精確度檢定周期產(chǎn)地檢定方式責任人制表： 審核：表151：大米（生產(chǎn)班組）檢

9、驗報告單 年 月 日 班組： 品名規(guī)格數(shù)量（kg）檢驗項目單位檢驗結果結論加工精度水分碎米總量小碎米量雜質(zhì)總量糠粉含稻谷粒粒/kg礦物質(zhì)黃粒米異品種米不完善粒堊白度計量誤差g色澤、氣味綜合結論備注檢驗員： 審核人：表152：大米出廠檢驗報告單 出廠時間： 年 月 日 品名規(guī)格數(shù)量（kg）生產(chǎn)日期檢驗項目單位檢驗結果結論加工精度水分碎米總量小碎米量雜質(zhì)總量糠粉含稻谷粒粒/kg礦物質(zhì)黃粒米異品種米不完善粒堊白度計量誤差g色澤、氣味綜合結論備注檢驗員： 審核人： 總審：表16：成 品 入 庫 記 錄記錄日期生產(chǎn)日期品種班次垛位數(shù)量記錄人：表17：產(chǎn) 品 發(fā) 貨 明 細 臺 帳發(fā)貨日期提單號碼提貨單位

10、品名規(guī)格件數(shù)數(shù)量（kg）生產(chǎn)批號承運車號司機簽名備注記錄人：表18：客 戶 檔 案 臺 帳業(yè)務范圍客戶名稱地址聯(lián)系人聯(lián)系電話/傳真業(yè)務代表記錄人：表19：質(zhì) 量 信 息 反 饋 單 年 月 日 產(chǎn)品名稱區(qū) 域營銷員聯(lián)系地址或電話反饋性質(zhì)正常 不正常質(zhì)量現(xiàn)象描述：（品種、生產(chǎn)批次、數(shù)量、異常情況描述等）鑒定意見： 鑒定人： 年 月 日公司負責人意見：主管經(jīng)理： 年 月 日處理結果：批準人： 年 月 日備注：表20：產(chǎn) 品 召 回、隔 離 記 錄 表編號：時間召回（隔離）批次發(fā)生地點件數(shù)數(shù)量原因分析處理措施時間備注記錄人：表21：投 訴 處 理 記 錄姓名電子信箱單位電話號碼地址郵政編碼投訴方式來

11、訪 來信 電話 商店 其他購買日期購買地點產(chǎn)品名稱購買數(shù)量規(guī)格包裝生產(chǎn)日期投訴內(nèi)容：鑒定意見鑒定人：處理情況批準人：用戶意見用戶簽名：投訴時間處理時間投訴記錄人：表22：走 訪 顧 客 報 告 單 年 月 日派出人員起止日期自 年 月 日至 年 月 日走訪單位名 稱地 址電 話電掛傳真接待人顧客意見摘要報告人：顧客希望處理結果簽字：審 核簽字：第二部分 基本規(guī)則大米加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營檔案基本規(guī)則環(huán)節(jié)項目要素主要內(nèi)容和要求依據(jù)管理基礎工作01必備條件01-01資質(zhì)企業(yè)必須具備保證產(chǎn)品質(zhì)量的必備條件，獲得全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證和“QS”標志使用資格。1、產(chǎn)品質(zhì)量法（1993）第三、十四條2、大米生產(chǎn)

12、許可證實施細則（2003）3、質(zhì)量管理體系GB/T 19001-2000 管理體系01-02質(zhì)量管理企業(yè)應當建立健全質(zhì)量管理制度，制訂相應程序文件，以保證產(chǎn)品符合規(guī)定要求。組織機構01-03機構與人員1、企業(yè)應根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，明確各部門、人員的職責和權限及相互關系，制訂相應的考核辦法，并嚴格實施。2、企業(yè)領導中至少有一名質(zhì)量負責人，全面負責質(zhì)量工作。3、檢驗部門，檢驗人員能獨立行使職權。文件管理01-04管理與記錄1、應有專人負責文件管理，以確保使用的文件是有效版本。2、記錄填寫要及時、真實、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改。3、認真填寫質(zhì)量記錄，保證實現(xiàn)產(chǎn)品的可追溯性。4、質(zhì)量記錄

13、可以以紙張或電子文本形式保存。采購02制度02-01采購制度企業(yè)應制訂采購文件，規(guī)定原輔料、包裝物的選購質(zhì)量驗收制度。1、合同法（1999）第二章2、糧食流通管理條例（2004）3、大米生產(chǎn)許可證實施細則（2003）4、質(zhì)量管理體系GB/T 19001-2000 5、危害分析和關鍵控制點（HACCP）6、稻谷GB 1350-19997、糧食、油料檢驗扦樣分樣法GB 5491-85 采購文件應包括采購計劃、采購清單、采購合同、原輔料、包裝物技術標準等。原輔料及包裝02-02稻谷稻谷應符合國家相關標準和有關衛(wèi)生規(guī)定。其它輔料、包裝物1、其它輔料、包裝物應無毒、無害，符合相應的國家標準、行業(yè)及企業(yè)標

14、準。2、進口原料必須具備必須具有出入境檢驗檢疫機構出具的合格證明。供方管理02-03供方選擇1、能提供國家注冊的營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證等相應的資料，具備有效質(zhì)量保證能力和良好的資信度，并能提供優(yōu)良的售后服務。2、企業(yè)直接向農(nóng)民收購稻谷時按國家原料收購有關規(guī)定執(zhí)行。供方評定1、供方應提供相應的質(zhì)量報告。2、對供方供貨能力、交貨期、履行合同情況進行評價。3、對供方的價格、商業(yè)信譽、資信能力、售后服務等進行比較。4、供方質(zhì)量體系和質(zhì)量保證情況。（表1）供方監(jiān)督1、建立供方檔案，收集和記錄供方供貨質(zhì)量、履行合同情況，為對其評定和復審提供依據(jù)。2、定期對供應商進行復審。采購驗證02-04入廠驗

15、證1、每批原料必須經(jīng)檢驗合格后方可入廠。2、按物資采購文件和進貨驗收的規(guī)定，對每批進廠的原料進行檢驗、記錄，驗證結果；對不合格的物資讓步接收或拒收處理時履行審批手續(xù)。（表25）3、輔料、包裝物有自檢能力的每批抽檢；無檢驗能力的可根據(jù)情況采用供方提供檢驗報告或出示合格證的形式進行驗證，必要時可定期送檢。4、檢驗方法均應符合國家相關規(guī)定。生產(chǎn)03廠房與環(huán)境03-01原料庫1、原料必須存放在專用原料庫內(nèi)，地面平整，便于通風換氣，有防鼠、防蟲設施。2、設專人管理，定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，按時清掃、消毒、通風換氣。1、食品衛(wèi)生法（1995）第八條2、食品衛(wèi)生總則（1999）3、大米生產(chǎn)許可證實施細則（2

16、003）4、食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范GB 14881工廠設計1、廠房必須建在交通方便,水源充足,遠離有害氣體、煙塵、灰塵、放射性物質(zhì)及其他擴散性污染源的地區(qū)。2、廠房設計合理，能滿足生產(chǎn)規(guī)程的要求。不同性質(zhì)場所能滿足各自的生產(chǎn)功能。廠房具有足夠空間以利于設備、物料的貯存與運輸、衛(wèi)生清理、人員通行。3、廠房與設施必須嚴格防止鼠、蠅及其它害蟲的侵入和隱匿。環(huán)境要求1、廠區(qū)應綠化。廠區(qū)主要道路和進入廠區(qū)的道路應鋪設適于車輛通行的堅硬路面（如混凝土或瀝青路面）。路面應平坦、無積水。廠內(nèi)應有良好的排水系統(tǒng)。排放的污水必須符合國家環(huán)保要求。2、廠房內(nèi)必須設有防蠅、防鼠、防灰塵設施。3、廠區(qū)內(nèi)的垃圾應集中存放在

17、適當?shù)攸c，定期清理出廠。垃圾存放處應隨時消毒,不得孳生害蟲。4、應具備廢水、廢料處理和其它能滿足環(huán)保要求的設施。1、食品衛(wèi)生法（1995）第八條2、環(huán)境保護法（1989）4、食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范GB 148815、工業(yè)“三廢”排放試行標準GBJ 4-73人員管理03-02培訓企業(yè)生產(chǎn)、檢驗負責人應具備相應的專業(yè)知識。生產(chǎn)、檢驗人員上崗前應經(jīng)過安全教育、技術（技能）等方面培訓，具備相應資質(zhì)，做到持證上崗。（表7）國家職業(yè)標準2005：制油工糧油質(zhì)量檢驗員、糧油保管員、糧油購銷員衛(wèi)生1、生產(chǎn)人員及有關人員每年至少進行一次健康檢查，必要時接受臨時檢查，新參加或臨時參加工作的生產(chǎn)人員，必須經(jīng)健康檢查并

18、取得健康合格證后方可工作。工廠應建立職工健康檔案，凡患有礙食品衛(wèi)生的傳染疾病的人員（包括病源攜帶者），必須調(diào)離食品生產(chǎn)崗位。（表6）2、生產(chǎn)、檢驗人員應嚴格執(zhí)行衛(wèi)生管理制度，確保個人衛(wèi)生，防止產(chǎn)品污染。1、食品衛(wèi)生總則(1999) 2、食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范GB 148813、質(zhì)量管理體系GB/T 19001-20004、糧食衛(wèi)生管理辦法（1990）生產(chǎn)管理03-03生產(chǎn)工藝1、制定產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程。2、生產(chǎn)現(xiàn)場應有相關的作業(yè)指導書及產(chǎn)品標準。3、操作人員嚴格按照作業(yè)指導書進行操作，對工藝參數(shù)進行監(jiān)視，并做好生產(chǎn)記錄。（表8）1、食品衛(wèi)生法(1995) 第八條2、大米生產(chǎn)許可證實施細則(2003

19、)3、質(zhì)量管理體系GB/T 19001-2000生產(chǎn)設備1、使用合適的生產(chǎn)設備，并安排適宜的工作環(huán)境；同時應按規(guī)定對設備進行維護保養(yǎng)。（表10）2、設備和管道必須嚴密，防止粉塵外揚。3、應制訂嚴格的設備安全操作規(guī)程。4、定期清理機械設備和其它設備中的滯留物料，防止霉變。原料清理稻谷加工前必須經(jīng)過篩理、風選、去石、磁選等清理過程，有效去除雜質(zhì)等影響產(chǎn)品質(zhì)量的物質(zhì)。1、稻谷GB 13501999 2、質(zhì)量管理體系GB/T 19001-2000拋光生產(chǎn)用水應符合國家有關衛(wèi)生法規(guī)的要求生活飲用水水質(zhì)衛(wèi)生規(guī)范（2001）加工1、車間必須配備粉塵過濾設備，防止車間內(nèi)粉塵超標。2、生產(chǎn)車間內(nèi)不得放置與生產(chǎn)無

20、關的化學藥劑，如防鼠化學藥品等。3、進車間必須穿戴潔凈的工作服、工作帽、工作鞋。不允許在生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)存放個人衣物,不允許在生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)吃喝、吐痰、吸煙等。4、設備、加工器具使用了潤滑油后要及時處理干凈、防止與產(chǎn)品接觸。5、應根據(jù)生產(chǎn)特點設立關鍵控制點和制訂關鍵限值，如拋光機、色選機 等。對關鍵控制點應制訂作業(yè)指導書，填寫質(zhì)量記錄。6、應根據(jù)生產(chǎn)特點規(guī)定過程檢驗的項目，填寫質(zhì)量記錄。7、當關鍵限值發(fā)生偏離時，采取糾偏行動，以保證產(chǎn)品的質(zhì)量和安全。8、應當制訂不合格產(chǎn)品控制程序，對發(fā)生的不合格問題采取糾正措施。1、大米廠衛(wèi)生規(guī)范GB 131222質(zhì)量管理體系GB/T 19001-2000 3、危害分析

21、和關鍵控制點（HACCP）包裝與標識03-04包裝1、應使用符合國家標準的包裝物包裝成品和回機物料。2、包裝材料必須存放在潔凈干燥的庫房內(nèi),離墻堆放。3、產(chǎn)品的凈含量應符合國家有關法規(guī)的要求，在包裝過程中應定期進行檢查，作好記錄。（表11）1、食品衛(wèi)生總則（1999）2、定量包裝商品計量監(jiān)督管理辦法（1995）第五條3、預包裝食品標簽通則GB 7718-20044、預包裝特殊膳食用食品標簽通則GB 13432-20045、產(chǎn)品標識標注管理規(guī)定6、食品包裝用聚丙烯成型品衛(wèi)生標準GB 9688-887、質(zhì)量管理體系 GB/T 19001-2000標識1、產(chǎn)品包裝標識應符合國家相應標準。2、產(chǎn)品包裝

22、標識中應包含生產(chǎn)日期、批次、班次等產(chǎn)品追溯信息。計量03-05計量管理1、設立計量器具管理臺帳。（表8）2、計量器具應按計劃送檢，在有效期內(nèi)使用。3、計量器具上應有計量檢定合格標識。計量法（1985）第九條質(zhì)量控制03-06產(chǎn)品檢驗1、企業(yè)應具備必要的檢測設備和檢驗能力。2、按照國家標準和法規(guī)的要求制訂產(chǎn)品檢驗規(guī)范，對半成品和每批次最終產(chǎn)品進行質(zhì)量檢驗。3、檢驗報告數(shù)據(jù)齊全、方法符合國家相應檢驗標準的要求。（表11）4、檢驗合格后，方可出具產(chǎn)品質(zhì)量檢驗合格證，準予出廠。檢驗不合格的產(chǎn)品嚴禁出廠，按不合格品處理規(guī)定進行處理。5、企業(yè)對某些項目無能力檢驗，可委托具備條件的檢驗機構承擔，應有委托檢驗協(xié)議書。6、每年至少檢測兩次產(chǎn)品的衛(wèi)生指標。1、大米許可證實施細則（2003）2、大米 GB 135419863、糧食衛(wèi)生標準GB 2715-814、質(zhì)量管理體系GB/T 19001-2000分裝企業(yè)03-07