工程分包管理程序

1、程分包管理程序目的規(guī)范公司的工程分包管理，以滿足工程施工要求，實現(xiàn)工程質(zhì)量目標(biāo)。范圍本程序適用于工程分承包商的選用和管理。職責(zé)計劃經(jīng)營部負(fù)責(zé)工程分承包商的綜合評價和選擇。安監(jiān)部負(fù)責(zé)工程分承包商的安全評價和安全管理； 工程部負(fù)責(zé)工程分承包商的施工能力和施工質(zhì)量的評價及施工管理； 項目工地負(fù)責(zé)本項目工地分承包商的管理。4 工程分承包商的評價4.1 計劃經(jīng)營部組織有關(guān)部門對擬使用的工程分承包商按評價準(zhǔn)則進(jìn)行評審。工程部負(fù)責(zé)分承包商的施工能力、質(zhì)量保證能力評審； 安監(jiān)部負(fù)責(zé)審查分承包商的安全資質(zhì)及安全施工保證能力； 計劃經(jīng)營部在匯總工程部、 安監(jiān)部的審查意見后， 對其資信水平、 履約能力等進(jìn) 行綜合評

2、審。4.2 合格工程分承包商評價準(zhǔn)則a) 具有三級(包括三級)以上施工資質(zhì)且能夠滿足施工要求的分包商。b) 證件有效齊全，包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、法定代表人證書、安全資格及法 人授權(quán)委托書。需提供原始件及復(fù)印件各一份。c) 近三年無質(zhì)量、安全和其它重大事故。d) 已按 ISO9001 建立質(zhì)量管理體系的分承包商優(yōu)先。 承包商需提供近三年內(nèi)施工過的工程質(zhì)量、 安全方面的有關(guān)資料， 及現(xiàn)使用的管 理制度、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人及特殊工種人員名單等資料。4.3 對評審合格的工程分承包商，由公司計劃經(jīng)營部簽發(fā)施工許可證，施工許可 證須明確其能夠承擔(dān)施工項目的專業(yè)范圍。許可證一式兩份 ,一份存檔 ,一份

3、交分承包商。4.4 計劃經(jīng)營部每年初以備忘錄的形式下發(fā)合格分承包商名單， 并對其實行動態(tài) 管理。對新引進(jìn)的分承包商審查合格后，增列入合格分承包商名單內(nèi)。5 工程分包計劃的編審批5.1 工程分包計劃：如需工程分包， 由工程部編制工程分包計劃， 填寫工程分包計劃表，報公司經(jīng)營部審查，經(jīng)分管經(jīng)理批準(zhǔn)。由經(jīng)營部組織實施。6 工程分承包商的選用6.1 經(jīng)營部或項目工地經(jīng)營管理部門，根據(jù)公司批準(zhǔn)的工程分包計劃 格分承包商名單 內(nèi)選擇工程分承包商分承包方 ,選擇準(zhǔn)則如下 :,從公司合a) 承攬公司工程的分承包商，必須擁有公司頒發(fā)的有效的施工許可證，且與分包項目的施工能力相一致；b) 每一招標(biāo)項目選擇不少于三

4、家分包商參加投標(biāo)c)有過同類工程施工經(jīng)驗的單位優(yōu)先;d)通過IS09001質(zhì)量體系認(rèn)證的單位優(yōu)先6.2 如在合格分包商名單內(nèi)不能滿足要求，可引進(jìn)新的分承包商。新引進(jìn)分承包商，可由項目工地或施工處以書面的形式推薦， 由相關(guān)部門評價合格后參加投標(biāo)。6.3 負(fù)責(zé)招標(biāo)的部門編制并發(fā)放招標(biāo)文件 ,按分包工程招標(biāo)管理辦法 組織招標(biāo)，簽訂分包合同。7 分承包商的管理7.1 分承包商檔案管理公司計劃經(jīng)營部負(fù)責(zé)建立合格分承包商檔案， 檔案內(nèi)容包括分承包商每年年檢過的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全證書、法定代表人證書、人員組成情況、以往施工業(yè)績、安全證明及業(yè)主評價資料。各項目工地經(jīng)營管理部門負(fù)責(zé)具體項目分包資料的管理，

5、 工地撤離時將分包資料交到公司計劃經(jīng)營部。計劃經(jīng)營部按規(guī)定要求向檔案中心移交分承包商檔案資料。7.2 施工安全管理安全管理部門負(fù)責(zé)分承包商的安全管理及獎懲，執(zhí)行公司安全管理系統(tǒng)文件中的有關(guān)規(guī)定。7.3 工程質(zhì)量管理質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)分承包商的質(zhì)量管理及獎懲，執(zhí)行公司 工程管理辦法 中的有關(guān)規(guī)定。7.4 合同管理 日前將上月分包合同的簽定、履行情況報公司計劃經(jīng)營部。分包工程合同管理執(zhí)行公司合同管理辦法。項目工地經(jīng)營管理部門每月7.5 機(jī)械管理 機(jī)械管理部門負(fù)責(zé)分承包商的機(jī)械管理及獎懲，執(zhí)行公司機(jī)械管理系統(tǒng)文件 中的有關(guān)規(guī)定。7.6 材料、設(shè)備管理 分承包商使用的工程材料、 周轉(zhuǎn)性材料、設(shè)備等由主管

6、施工處 （專業(yè)公司）管理。材料、設(shè)備的領(lǐng)用均由相應(yīng)施工處（專業(yè)公司）向材料、設(shè)備主管部門辦理領(lǐng)用 手續(xù)。7.7 住房、衛(wèi)生管理：由項目工地指定部門負(fù)責(zé)管理。7.8 治安管理 由公安保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)管理。需辦理人員暫住手續(xù)的，費用由分承包商自理。7.9 分承包商的動態(tài)管理 項目工地質(zhì)量管理部門、安全管理部門、施工處（專業(yè)公司）在分包合同履行過 程中做好分承包商有關(guān)質(zhì)量、安全、施工能力、信譽方面的記錄。對分承包商不能滿足安全、質(zhì)量、工期要求，或違反合同其他規(guī)定的，由項目工 地經(jīng)營管理部門組織有關(guān)部門落實情況后， 及時發(fā)出違約通知， 對情節(jié)嚴(yán)重又不 能及時整改的按照合同約定終止合同并進(jìn)行違約處罰。7.1

7、0 綜合管理施工處（專業(yè)公司）負(fù)責(zé)根據(jù)上述制度的規(guī)定具體管理在本施工處（專業(yè)公司） 承包范圍內(nèi)分包工程的分承包商， 并根據(jù)各項制度規(guī)定與相應(yīng)管理部室接口， 接 受管理部室的指導(dǎo)、監(jiān)督。8 結(jié)算管理 結(jié)算單價和定額執(zhí)行分包合同條款確定的工程單價和定額。 實際結(jié)算工程量與合 同量不符的部分， 分承包商必須出具有效的結(jié)算依據(jù)。 所有結(jié)算資料須經(jīng)計劃經(jīng) 營部或項目工地經(jīng)營管理部門審查簽章方能生效。 施工處（專業(yè)公司） 自營項目 除外。凡未經(jīng)計劃經(jīng)營部或項目工地經(jīng)營管理部門審查簽章的結(jié)算資料無效， 財務(wù)部不 予付款。8.1 結(jié)算流程及簽證8.1.1 包總價合同結(jié)算 包總價合同結(jié)算依據(jù)合同規(guī)定執(zhí)行。 但進(jìn)

8、度款結(jié)算時， 其結(jié)算工程量控制在形象 進(jìn)度之內(nèi)，結(jié)算值與合同總價比例不得超過結(jié)算工程量占合同總工程量的比例。結(jié)算工程量、已完工作質(zhì)量的審查程序參照 8.1.2 執(zhí)行。8.1.2 施工結(jié)算 分承包商完成的工程量必須由主管施工處技術(shù)人員計算提出， 分承包商據(jù)此編制 費用結(jié)算表-施工處預(yù)算員審核工程量和費用并簽字T施工處負(fù)責(zé)人審查簽證T工程技術(shù)管理部門審查工程量、質(zhì)量管理部門認(rèn)定施工質(zhì)量并簽證 （已完工程 要有竣工驗收單）f經(jīng)營管理部門審核f審計部審核（工地不設(shè)審計部門的不需 要）f財務(wù)部辦理付款。年終結(jié)算或分承包商撤離工地時由經(jīng)營管理部門發(fā)出結(jié) 算巡回簽證單，各有關(guān)部門簽署意見后返回經(jīng)營管理部門。

9、結(jié)算要求：a）工程項目結(jié)算時應(yīng)按合同規(guī)定預(yù)留質(zhì)保金， 質(zhì)保期滿后結(jié)清。b）工程量修改時，工程量計算表聯(lián)次必須全部改動，并在修改處簽名。C）工程量計算表及結(jié)算單中必須注明單項工程名稱及圖紙卷冊號，有變更的,注明變更單編號。d）無工程施工圖紙的項目的結(jié)算工程量以工程技術(shù)管理部門的審查簽證為準(zhǔn),同時還應(yīng)重點作好項目實施過程中的現(xiàn)場踏勘、 總量統(tǒng)計和結(jié)算控制， 防止虛假 等情況的發(fā)生。8.1.3計時零工結(jié)算計時零工考勤必須一式二份，并注明工種或工作內(nèi)容，經(jīng)使用部門簽證后-經(jīng)營 管理部門辦理結(jié)算-財務(wù)部辦理付款。8.1.4 單項工程簽證單結(jié)算：結(jié)算程序參照 8.1.2 執(zhí)行8.2 經(jīng)營管理部門要作好分包

10、工程結(jié)算臺帳的記錄和分析工作。 分包結(jié)算記錄臺帳于次年一月底前報公司計劃經(jīng)營部（見附表QP08-4）。9 施工處（專業(yè)公司）自營項目分包管理9.1 施工處（專業(yè)公司）自營項目，由該施工處（專業(yè)公司）在公司合格分承包 商名單內(nèi)通過招標(biāo)或議標(biāo)選用分承包商，在安全、質(zhì)量、結(jié)算等方面全面管理， 并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。9.2 公司有關(guān)部門依據(jù)部門職責(zé)對施工處 （專業(yè)公司） 的分包工作進(jìn)行監(jiān)督檢查， 接受施工處（專業(yè)公司）業(yè)務(wù)咨詢。9.3 自營項目分包合同的簽定由施工處（專業(yè)公司）負(fù)責(zé)人經(jīng)公司經(jīng)理授權(quán)后以 公司名義簽定，結(jié)算由施工處（專業(yè)公司）負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。9.4 計劃經(jīng)營部配合審計部在項目結(jié)束時進(jìn)行審計。10

11、工程分承包商的再評價10.1 持有施工許可證的分承包商， 必須于每年 12月15日前持有效的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、安全施工合格證、法人授權(quán)委托書及項目工地的評價資料送公司計劃 經(jīng)營部審查，進(jìn)行施工許可證年檢。10.2 施工許可證的有效期為一年，未經(jīng)年檢的施工許可證無效。已持有施工許 可證但一年內(nèi)未在公司承攬工程的分承包商其施工許可證自行作廢。10.3對所有分承包商作年度評價（見附表QP08-2）。年度評價范圍，從本年度一 月份至十二月份。項目工地各職能部門評價時間為每年的十二月上旬。10.3.1 安全評價準(zhǔn)則 執(zhí)行HS7外包(外協(xié))單位安全管理辦法。10.3.2質(zhì)量評價準(zhǔn)則由項目工地按TM15外

12、包隊伍質(zhì)量管理規(guī)定進(jìn)行考核，一年內(nèi)對分包商扣款 超過 500 元，該分包商年度質(zhì)量評價為不合格。10.3.3 綜合能力和信譽評價準(zhǔn)則10.3.3.1 綜合能力和信譽包括a) 服從公司協(xié)調(diào)和管理情況；b) 人力資源滿足情況；c) 相關(guān)施工經(jīng)驗；d) 遵紀(jì)守法及信用。10.3.3.2 評價滿分為 100分， 60分為合格。其中服從公司協(xié)調(diào)和管理情況占 10分；人力資源滿足情況占 40分；相關(guān)施工經(jīng)驗占 40分；遵紀(jì)守法及信用占 10分。評分標(biāo)準(zhǔn)：a) 能主動服從公司協(xié)調(diào)和管理的是 1 0分；服從的 8分；基本服從的 5分；不服 從 0 分。b) 自覺滿足工程人力資源需求的 40 分；滿足需求的 3

13、0分；基本滿足需求的 20 分；不能滿足需求 0 分。c) 施工經(jīng)驗很豐富的 40 分；施工經(jīng)驗豐富的 30 分；施工經(jīng)驗基本上能滿足工 程需要的 20 分；無施工經(jīng)驗 0 分。d) 遵紀(jì)守法及信用很好的 10分；遵紀(jì)守法及信用良好的 8分；遵紀(jì)守法及信用 一般的 5 分；不遵紀(jì)守法及信用差的 0 分。項目工地安全管理部門、 工程技術(shù)管理部門、 質(zhì)量管理部門及施工處依據(jù)動態(tài)管 理情況分別對分承包商進(jìn)行評價，填寫安全、質(zhì)量、綜合能力和信譽評價表。以 上評價表交項目工地經(jīng)營管理部門， 由項目工地經(jīng)營管理部門作出綜合評價結(jié)論見附表 QP08-3)。10.4 對從事單一專業(yè)施工的分承包商，各部門按不同

14、的工程項目進(jìn)行加權(quán)平均 計算出評價得分，只有安全管理部門、工程技術(shù)管理部門、施工處(專業(yè)公司) 三方評價均合格，綜合評價才能合格。評價不合格的分承包商不再留用。10.5 對從事多種專業(yè)施工的分承包商，在年度安全評價合格的前提下，由項目 工地工程技術(shù)管理部門、 施工處分專業(yè)作出評價， 對評價不合格的專業(yè)， 由項目 工地經(jīng)營管理部門作出該分承包商禁止從事與該專業(yè)相同項目施工的結(jié)論。對所有施工項目評價都不合格者不再留用。10.6 對評價合格的工程分承包商 ,由計劃經(jīng)營部以備忘錄的形式下發(fā)合格分承包 商名單。對評價不合格的分承包商從分承包商名單中刪除。11 其它規(guī)定11.1 公司對外分包原則上采用包清

15、工方式，對于確需包工包料的項目，需由相 關(guān)施工處會同項目經(jīng)理部聯(lián)合提出雙包申請， 書面闡述理由， 報公司分管經(jīng)理批 準(zhǔn)。批準(zhǔn)后參照上述有關(guān)條款執(zhí)行。11.2 為保證分承包商的履約能力，承擔(dān)主體工程施工的分承包商在公司范圍內(nèi) 同時承擔(dān)的工程項目不得超過兩項 ，非主體工程不得超過四項。11.3 省外項目工地選擇分承包商時首先考慮合格分承包商名單內(nèi)的。但應(yīng)急工 程或零星小工程，可由經(jīng)營管理部門從當(dāng)?shù)卦u價選擇分承包商。11.4 結(jié)算額在 5 萬元以下且不便于招標(biāo)的零星項目，由項目工地施工處書面提 出申請，經(jīng)項目工地領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)， 由經(jīng)營管理部門安排已與項目工地簽訂相關(guān)施工 合同的分承包商施工，并簽訂補充協(xié)

16、議書或工程項目分包簽證單。結(jié)算按第 8 條要求辦理，結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)不得突破公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。11.5 計時零工的使用與審批11.5.1 項目工地各部門需使用計時零工時， 必須填報計時零工申請單， 經(jīng)項目經(jīng) 理批準(zhǔn)后方可安排。11.5.2 計時零工的加班加點： 計時零工的加班加點需按周向項目經(jīng)理申請， 批準(zhǔn) 后方可安排。11.5.3 不按規(guī)定辦理申請自行安排零工的， 經(jīng)營管理部門不予結(jié)算； 不予批準(zhǔn)的 加班加點經(jīng)營管理部門不予結(jié)算。11.5.4 施工周報分承包商按時填寫施工周報， 并于每周星期一報送經(jīng)營管理部門。 逾期不報或不 按時報送、 人數(shù)填報不實經(jīng)教育不改者， 經(jīng)營管理部門可根據(jù)具體情況給予經(jīng)濟(jì) 處

17、罰。項目工地經(jīng)營管理部門按月將分承包商施工及人數(shù)情況上報公司計劃經(jīng)營 部。12 分包管理的監(jiān)督檢查 公司計劃經(jīng)營部負(fù)責(zé)監(jiān)督項目工地工程分包管理的工作， 并組織有關(guān)部門不定期 對分包管理工作進(jìn)行檢查，做出書面報告。13 記錄表格QP08-1 工程分包計劃表QP08-2 工程分包商年度綜合能力、信譽評價表QP08-3 工程分包商年度綜合評價表QP08-4 分包結(jié)算報表程合同及分包管理的要求和內(nèi)容為了進(jìn)一步規(guī)范公司各項目部的分包管理， 現(xiàn)將公司項目工程合同及分包管 理的要求具體歸納如下，請各項目部認(rèn)真執(zhí)行。、分包單位的選擇：1、各項目部在選擇分包單位時應(yīng)優(yōu)先從二 00 六年合格分承包商名單 中選擇分

18、包單位。2、如果沒有選擇二 00 六年合格分承包商名單中的分包單位，而這些分包單位在其它項目上有類似的施工經(jīng)歷， 則應(yīng)在分包單位施工前將 “工程分包申 管理部進(jìn)行審批， 審批合格后方可使用該分包單位； 如未經(jīng)公司審批項目部自行 引入分包單位，公司將不予簽訂合同。請表”、“分包單位資格審查表”分包單位 HSE 資格審查表”上報公司項目3、考慮到地方上的資源利用，各項目部可選擇一部分當(dāng)?shù)胤职鼏挝簧蠄蠊?司項目管理部進(jìn)行審批。二、項目部應(yīng)認(rèn)真填寫“工程分包申請表” FCC15-10、 “分包單位資格審 查表”（FCC15-11）、“分包單位HSE資格審查表”，應(yīng)按表格內(nèi)容全部填寫完整, 在開工前及時

19、上報公司項目管理部， 如果沒有按照公司要求及時上報拖延時間超 過一個月或表格內(nèi)容填寫不全者，公司將不予辦理。三、公司將項目部上報的分包申請及資格審查表審批合格后， 由項目部參照 五建公司分包合同示范文本起草分包合同并上報公司項目管理部進(jìn)行評審， 評審合格后， 由項目管理部通知項目部按程序簽訂正式合同， 應(yīng)加蓋雙方的合同 章后生效。 項目的分包合同必須先由乙方簽字、 蓋章，再由項目經(jīng)理簽字后由公 司項目管理部加蓋公司合同章方可生效。 以其它形式或蓋其他公章的合同， 將一 律視為無效合同。四、在簽訂分包合同時， 項目部應(yīng)按公司測算書核定的范圍內(nèi)確定分包價款。如遇特殊情況（工程施工難度大、分包隊伍難

20、找、甲方指定、零星工程等原因） 分包價款沒有按照公司要求確定的項目部必須將情況寫成書面材料上報項目管 理部，否則，公司將不予辦理。各項目部應(yīng)及時簽訂分包合同，如分包合同的價 格確定不下來暫時簽訂不了合同的先暫時簽訂分包協(xié)議和安全協(xié)議， 簽訂分包協(xié) 議后的4 0天內(nèi)必須簽訂分包合同。所有分包工程必須在開工前簽訂分包合同或協(xié)議，否則公司將不予支付分包進(jìn)度款。五、分包合同的簽訂應(yīng)暫時參照公司的 分包合同示范文本，分包合同示范文本將在五建公司網(wǎng)上發(fā)布，分包合同的編號按照“五建2005法字 7號”中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。六、在簽訂分包合同時，必須事先簽訂 HSE 施工安全合同（安全合同由項 目部與分包單位在分包工程項目作業(yè)前進(jìn)行簽訂） ，并上報公司兩份備案。