2017年期貨法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)

1、2017 年期貨法律法規(guī)重點(diǎn)匯編 （ 重點(diǎn)紅色標(biāo)記 ）第一部分行政法規(guī)1. 本法規(guī)大部分是要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊： 銀行從事期貨融資或者擔(dān)保資格， 期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)；境內(nèi)從事境外商品期貨，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門。2. 期貨公司成立條件： 注冊(cè)資本最低 3000w ，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資 >85% ，近 3 年無(wú)違規(guī)； 從業(yè)人員 >15 個(gè)，高管 >3 個(gè); 持續(xù)經(jīng)營(yíng)兩年，一年盈利或者，實(shí)收資金 和資本均不低于 2 億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的 50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50% ； 持有 100% 股份的股東：凈資產(chǎn) 10億元，不適用， 15 億元。3. 幾個(gè)日期：a.

2、期貨公司成立審批：6個(gè)月；結(jié)算會(huì)員審批：3個(gè)月；b.金融結(jié)算資格批復(fù)：3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員失效；IB業(yè)務(wù)：20日C.期貨公司 報(bào)證監(jiān)會(huì)，多為 2 個(gè)月審批： 合并分立停業(yè)解散 變更公司形式 變更范圍 變 更5%設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)資本and其他情形（20日內(nèi)決定）d.期貨公司報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分布），多為 20日內(nèi)審批：變更 法人、住所或者營(yíng)業(yè)所 設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（2個(gè)月）變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)場(chǎng)所、負(fù) 責(zé)人、經(jīng)營(yíng)范圍 其他事項(xiàng)4. 交易所行為：a.先決定后報(bào)：提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、 其他緊急措施b.先報(bào)證監(jiān)會(huì)批后執(zhí)行：章程、交易品種、合同

3、、住所或場(chǎng)所變動(dòng)，合 并分立解散5. 調(diào)查內(nèi)幕信息：經(jīng) 證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，限制不過(guò) 15日，復(fù)雜不超過(guò) 30日。6. 期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自 由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責(zé) 令限期整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收 合格 3 日內(nèi)解除。7. 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、 實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā) 生之日起 5 日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告8. 法規(guī)總結(jié)： 期貨公司做沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì) 不允許做的事項(xiàng) ，是1-3 倍罰款，不足 10萬(wàn) 處以 10-30 萬(wàn)，相關(guān)人員 1-5 萬(wàn)罰款違

4、規(guī)設(shè)置期貨交 易所、期貨公司的，不足 20 萬(wàn)處以 20-100 萬(wàn) ，利用內(nèi)幕信息交易的， 單位從事的，責(zé) 任人：處 3-30 萬(wàn)罰款 ，中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直 接責(zé)任人處以 3-10 萬(wàn) 其他的全部 是 1-5 倍罰款，不足 10 萬(wàn)的處以 10-50 萬(wàn)，責(zé)任人處以 1-10 萬(wàn) 對(duì)單位： 期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分 對(duì)責(zé)任人的處罰是： 期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分；期貨公司的給予警告處分9. 變相期貨交易，滿足下列之一的 ; 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保 ; 實(shí)行當(dāng)日無(wú) 負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金 收取比例低于合約標(biāo)的額的 20%第二部分 部門規(guī)章與

5、規(guī)范性文件1. 保障基金啟動(dòng)：由交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截止總額 15%繳納形成 。 后續(xù)：交易所按向期貨公司會(huì)員收交易 手續(xù)費(fèi) 3% 繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代 理交易額千萬(wàn)分之五 到十的。季 度結(jié)束后 15 工作日繳前一季度。 暫停繳納 : 達(dá)到 8 億元，重大突變， 抗力2. 期貨公司違規(guī)，保證金損失補(bǔ)償： 個(gè)人 10w 以下全額，過(guò)了 90% ，機(jī)構(gòu)過(guò)了3. 保證金缺口彌補(bǔ)：先用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)，不足時(shí)用保障基金，再不足用后續(xù)4. 交易所聯(lián)網(wǎng)交易： 10 日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)5. 會(huì)員大會(huì)：由理事會(huì)召集 ，每年一次 。各種會(huì)議（會(huì)員大會(huì)，董事會(huì)等）結(jié)束不可80%10 日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。 2

6、/3 以上會(huì)員參加才有效 。 臨時(shí)會(huì)員大會(huì)： 會(huì)員理事不足 2/3， 1/3 以 上會(huì)員聯(lián)名提議。 2/3 以上會(huì)員參加才有效。 1/3 以上理事提議，要開(kāi)理事會(huì)，半年開(kāi) 一次，提前 10 天通知。 理事會(huì)每屆 3 年。6. 人事任免：期貨交易所總、副經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，總經(jīng)理是交易所法 定代表人，當(dāng)然理事，每屆 3 年，最多兩屆。7. 幾個(gè)日期：中層任免， 10 日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。交易所異常，暫停交易：不超過(guò) 3 個(gè)交易日；年； 年度結(jié)束 4 個(gè)月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告；季度 律法規(guī)、政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道。8. 期貨交易所按手續(xù)費(fèi) 20% 提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。9. 期貨交易所涉及占其凈資

7、產(chǎn)10. 有價(jià)證券充抵保證金不高于80% 會(huì)員賬戶貨幣資金的11. 會(huì)員違約：交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)，不足的：全員結(jié)算制度的交易所，違約會(huì)員自 有資金、交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)；會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所，違約會(huì) 員自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)（取得追償權(quán)） 第四章 期貨公司管理辦法（ 2007.4.15 執(zhí)行）期貨交易結(jié)算交割資料保存，不少于15 日內(nèi)，年度 30 日內(nèi)提交經(jīng)營(yíng)情況、10% 以上或其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大的訴訟，需報(bào)證監(jiān)會(huì)。 min，:有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的 4倍12.期貨公司金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：前 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管 2 年內(nèi)無(wú)處罰 （變超

8、50%特例），控股股 東凈資產(chǎn)不低于 3000 萬(wàn)。設(shè)立營(yíng)業(yè)部的：前 月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管 1 年內(nèi)無(wú)處罰。一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告，股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào) 告。203個(gè)13. 變更住所條件：2年內(nèi)無(wú)違法；變更名稱：5日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)；解聘或者聘用事務(wù)所: 5日；期貨公司開(kāi)立撤銷保證金賬戶，當(dāng)日14. 許可證遺失：30日內(nèi)，在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢并重新申領(lǐng)。15. 發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)。16. 未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得持有 5%以上期貨公司股權(quán)，處 3萬(wàn)元以下罰款17. 中介不履行報(bào)告義務(wù)，處 3萬(wàn)元以下罰款。18. 未開(kāi)戶就交易，借賬號(hào)交易，處3萬(wàn)元以下罰款。19. 期貨公司股東所持有期貨公司

9、股權(quán)被凍結(jié)，3日內(nèi)通知期貨公司；股東質(zhì)押公司股權(quán)，5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告；股東或者其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易，5日內(nèi)備案。5日內(nèi)向公司所在地證監(jiān)會(huì)20. 期貨公司實(shí)際控制人被撤銷接管或者解散破產(chǎn)的，報(bào)告時(shí)間多數(shù)為5日。21. 免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前 10日?qǐng)?bào)告22. 臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月23. 違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告高管任職條件腿的$i血更或連裨去計(jì)丄咗iil或雖濟(jì)莒哩3年以上百卩以丄至酣爭(zhēng)決注耳一會(huì)計(jì)S毎U卜埒髓或ffl手fn窩級(jí)典弒；期於3年*北玄兇桿.（研究1隱期負(fù)陽(yáng)*卜可肚底1年J*和（期貸10年、空酣e年社衣至豐科：曰

10、址二.Uror-丄=認(rèn)可酌圧展泗過(guò)芳課層帑件,期&沾牟.羞年.】芝律皋計(jì)5年，醋究主陰時(shí)貨年舊中卜可祁S 1甫）短懺閑芳、 紓寺蛍班機(jī)撿J 音F門B至JU工 上莊務(wù)-少干2年或H百咱=住妊殮n ft乳時(shí)匸合»出15人血卑我甘tflISM年，區(qū)鬥骨fl合A盲欝財(cái)茅KF人；童計(jì)戸或注哪會(huì)計(jì)1庫(kù)1言業(yè)音【呈唱：期貨汕 豐雌誣1年貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)監(jiān)督崗位 8年，申請(qǐng)期貨高管免試取得從業(yè)資格。24. 不可以當(dāng)高管：解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除日起5年以內(nèi)的 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年因違規(guī)托管、整頓、撤銷之日起的負(fù)責(zé)人未滿3年 認(rèn)定不適合人選2年以內(nèi) 在黨政機(jī)關(guān)任職的。25

11、. 下列人不可以擔(dān)當(dāng)獨(dú)董： 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 在持股 5% 以 上、前 5 名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人 員 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員 近 1 年內(nèi)擔(dān)任上述 - 的人員 在其他公司擔(dān) 任除獨(dú)立董事的人員26. 任職審批 : . 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出 機(jī)構(gòu)審批 。 其他人員由：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。27. 要有推薦人的推薦。推薦人條件：任 職 1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒(méi)有獨(dú)立董事】。推薦人每 年最多推薦 3 人。28. 證監(jiān)會(huì)通過(guò)審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)

12、歷進(jìn)行審查29. 取得資格 30 日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可30. 期貨公司任用、免除高管人員的， 5 個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 。31. 免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的， 決定前 10 個(gè)工作日將理由、 履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)Afc.告。32境外人士擔(dān) 任高管的不得超過(guò) 30% 。33 高管人員最多在 2 家參股的公式擔(dān) 任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在 其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。34營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營(yíng)業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。35 獨(dú)立董事最多只能在 2 家期貨公司兼任獨(dú)董36上述人員兼職的，自發(fā)生日期 5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。 37取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立

13、董事外）監(jiān)事。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重 新申請(qǐng)資格。38取得經(jīng)理層資格的，未參 加年檢、未通過(guò)資格年檢、連續(xù) 5 年未在期貨公 司任經(jīng) 理的，應(yīng)重新取得資格。39高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每 2 年參加一次培訓(xùn)并取得證書(shū)。 40調(diào)整高管 分工、對(duì)高管給與處分的， 5 日內(nèi)報(bào)告 41證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選： 2 年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合 人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 1年內(nèi)累計(jì)3次被談話；累計(jì)3次給予紀(jì)律處分42 .推薦人意見(jiàn)有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠(chéng)信檔案。5.處罰：不正當(dāng)手段取得任職資格的，撤銷，警告，3萬(wàn)

14、元以下罰款；董事、監(jiān)事、高管利用職務(wù)之便牟取 利益或者收受賄賂，沒(méi)收， 3 萬(wàn)元以下罰款，嚴(yán)重的暫停、撤銷任職資格。43. 從業(yè)資格申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)聘用， 3年內(nèi)未刑事或者證監(jiān)會(huì)行政處罰， 3年內(nèi)未因違法違 規(guī)撤銷資格。 2年未執(zhí)業(yè)， 應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。44. 從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā) 生之日起 10 個(gè)工作日 內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其資格。45. 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定起 10 個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出至少保存 20 年。機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。46. 首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，47. 首席風(fēng)險(xiǎn)官提出

15、辭職的，應(yīng)當(dāng)提前 30日向期貨 公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。48. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所在地證監(jiān)會(huì)派出10 日，年度 20機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，每 年 1 月 20 日前提交年度工作報(bào)告 。（季度 日）49.50.51.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不合適， 2 年內(nèi)任何公司不得任用為董事、監(jiān)事、高管。 金融期貨結(jié)算資格分為：交 易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格 。 申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件： 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2 年以上相關(guān)2 個(gè)完整的年度， 期貨公司近經(jīng)驗(yàn)。高管人員近 2年未受處罰。 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng) 重組的按重組日計(jì)算。 控股股東、實(shí)際控制人 2年內(nèi)

16、未受過(guò)處罰。3 年未受處罰，近 3 年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件上述二董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少 2人期8 億元。貨或證券從業(yè)時(shí)間 5年以上，其中至少 1人期貨從業(yè) 5 年以上且具有期貨從業(yè)資格、 連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員 3年以上。 注冊(cè)資本不低于 5000 萬(wàn)，申 請(qǐng)日前 2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)； 申請(qǐng)日前 3 個(gè)年度中至少 1年盈利且該年每季度末 客戶權(quán)益總額平均不低于 8000 萬(wàn)，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于 2 億元；或者控股股東 期末凈資本不低于 5 億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于52. 申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的： 上述二 董事長(zhǎng)、總

17、經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少 3 人15 億元 。的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在 5 年以上，至少 2 人的期貨從業(yè)時(shí)間在 5年以上且具有期貨 從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員 3 年以上。 注冊(cè)資本在 1億 元以上，申請(qǐng)日前 2 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī) 申請(qǐng)日前 3 個(gè)年度連續(xù)盈利且每季度 末客戶權(quán)益總額平均不低于 3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于 10 億元；或者申請(qǐng)日 前 3 個(gè)年度中，至少 2 個(gè)年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于 1 億元， 控股股東期末凈資本不低于 10 億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于53. 證監(jiān)會(huì)在受理后 3 個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。 批復(fù)后應(yīng)向

18、交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員 資格。取得業(yè)務(wù)資格后 6個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。54. 交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。全 面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以 為非結(jié)算會(huì)員辦理。 因此， 非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。55. 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員 期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算 協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。會(huì)員期貨保證金56. 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算 賬戶中劃

19、撥。 依非結(jié)算會(huì)員的要求支57. 除下列外，全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：付資金 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他 費(fèi)用。58. 全面結(jié)算會(huì)員公司按照證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定，建 立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度。 可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金 。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的 規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。非結(jié)算會(huì)員客戶持倉(cāng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過(guò) 非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告。59. 非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉(cāng)。除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié) 算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議

20、中約定強(qiáng)行平倉(cāng)情形。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金 承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。60. 全面結(jié)算會(huì)員認(rèn)為必要的，可以 對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會(huì)員收 取結(jié)算擔(dān)保金。3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)61. 期貨公司被交易所接納為會(huì)員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期 派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在 3 日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī) 構(gòu)報(bào)告。62. 全面會(huì)員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告： 非結(jié)算會(huì)員名單及變化 金融結(jié)算涉及到的內(nèi) 部控制制度的執(zhí)行情況 風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

21、15. 全面會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員保證 金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。63. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括： 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客 戶分離資產(chǎn)報(bào)表，客戶權(quán)益變動(dòng)表，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理表。64. 報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表： 月度 7 天內(nèi)，年度 3 個(gè)月內(nèi)。保 存不少于 5 年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上 個(gè)月變動(dòng)超過(guò) 20%，5 日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。65. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)在5 日內(nèi)對(duì)原因進(jìn)行核實(shí)并作出如要求公20 日。下措施： 向公司出具警示函并抄送全體股東，對(duì)高管進(jìn)行談話，優(yōu)化指標(biāo)。 司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策，應(yīng)當(dāng)至少提前 5 日向

22、所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢 查頻率，證監(jiān)會(huì) 2 日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。整改不過(guò)66. 證券公司應(yīng)符合如下條件： 申請(qǐng)前 6 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)： 凈資本不低于 12 億， 流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債的 150% ，對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn) 10% ，凈資本 不低于凈資產(chǎn)的 70% 具有試行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度， 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定 從業(yè)人員，總部至少 5 人，營(yíng)業(yè)部至少 2 人。 2. 證監(jiān)會(huì)在 20 個(gè)交易日內(nèi)，批準(zhǔn)不 批準(zhǔn)。67. 下列情況暫 停從業(yè)資格 6 到 12 個(gè)月，嚴(yán)重者 3 年不得受理從業(yè)資格申請(qǐng) ： 違 反同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則的 拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞

23、重 要事項(xiàng) 違反保密義務(wù)，泄露傳遞他人未公開(kāi)信息68. 下列之一，情節(jié)嚴(yán)重者，撤 銷資格并在3年內(nèi)或者永久拒絕資格申請(qǐng)：違反合規(guī)執(zhí)業(yè)的違規(guī)向投資者承諾或保證收益 違規(guī)導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失 為個(gè)人或者 投資者不當(dāng)利益損害公眾或他人合法權(quán)益69. 從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：明示或者暗示與機(jī)構(gòu)有關(guān)系，招徠客戶；在投資者不知情的情況下給代理人或者介紹人返傭；排擠對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手 續(xù)費(fèi)。70. 個(gè)人客戶需親自辦理，不得委托代理人代辦，證明文件為身份證；單位客戶應(yīng)出具 單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件，單位客戶的有效身份證明 文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；71. 期貨公司為

24、單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單 位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。72. 監(jiān)控中心退回客戶交易編碼申請(qǐng)情況：（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（二）內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。當(dāng)日分配交易編碼，當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨.資料錯(cuò)誤的，監(jiān)控中心通73. 監(jiān)控中心當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。期貨交易 所將處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。 下一交易日允許客戶使用。監(jiān)控中心接到交易編碼注銷申請(qǐng)后， 交易所。（交易編碼是下一交易日允許使用，其他都是當(dāng)日 知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)

25、一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致74. 監(jiān)控中心對(duì)客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié) 性復(fù)核。監(jiān)管談話、出具警示函75. 違反規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、等監(jiān)管措施；逾期未改正，責(zé)令暫停開(kāi)戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。76. 期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán) 限受到期貨交易所限制時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。77. 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)；收集相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究相關(guān)影響因素，制作分析報(bào)告或分析服務(wù)；為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易

26、咨詢服務(wù)；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。第三部分協(xié)會(huì)自律規(guī)則1. 應(yīng)取得業(yè)務(wù)資格；遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。2. 申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，條件 ：注冊(cè)資本不低于1億元，且凈資本不低于 8000萬(wàn)元；申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合要求；近3年內(nèi)未受處罰3年經(jīng)驗(yàn)不少于1人，2年經(jīng)驗(yàn)不少于5人，且最近3年無(wú)違法。近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管 措施；3. 申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格提交材料 ：申請(qǐng)書(shū)；股東會(huì)決議文件；申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本；最近3年合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，

27、以及公司出具的 誠(chéng)信合規(guī)證明材料；加蓋公司公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息; 誤導(dǎo)性信息；以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；其他。許可證復(fù)印件；會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng) 當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；律師事務(wù)所及股東會(huì)決議出具的法律意見(jiàn)書(shū)；其他 材料。、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的 并以書(shū)面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。明確4. 不得從事：獲利保證，或分享收益 操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、 不得接受客戶委托代為從事期貨交易。5. 期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份 風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，告知客戶

28、獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷6. 建立健全信息隔離機(jī)制，場(chǎng)所和設(shè)備相對(duì)獨(dú)立；崗位獨(dú)立、人員回避等；以期貨公 司名義開(kāi)展活動(dòng)；人 員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。7. 從業(yè)人員與客戶之間，客戶利益優(yōu)先；不同客戶之間利益沖突，公平對(duì)待。8. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按 照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng) 營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。9. 信息公示欄：期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；投訴和服務(wù)電話；從業(yè)人員的姓名、 照片、崗位、任職時(shí)間、從 業(yè)資格號(hào)等信息（注意沒(méi)有人員電話）；信息變化的， 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。10. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離 崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨

29、時(shí)指定 1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個(gè)工作日向營(yíng)業(yè)部所在地派 出機(jī)構(gòu)報(bào)告。1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過(guò) 3個(gè)月的，應(yīng)更換。擬自行離職的，離職前提出申請(qǐng)，5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告，3個(gè)月內(nèi)完成變更。離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽字確認(rèn)。3個(gè)月內(nèi)報(bào)送。11. 營(yíng)業(yè)部崗位分工：確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)；專職的工作人員；素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷滿足需要；財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書(shū)；其他。除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于5人。12. 期貨公司對(duì)保證金專用賬戶實(shí)時(shí)監(jiān)控，不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的保證金專用賬戶，定期 和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。13. 內(nèi)部控制制度報(bào)所在地派出機(jī)構(gòu)備案。期

30、貨經(jīng)紀(jì)合同連續(xù)編號(hào)，應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份；二級(jí)復(fù)核制度，開(kāi)戶完成1個(gè)月內(nèi)，資料報(bào)送至期貨公司總部；營(yíng)業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。每日收市后，核實(shí)差異；部分風(fēng)險(xiǎn)控制的，直接管理營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員；14. 營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)；每年 3月底前將上 一年度對(duì)合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。15. 派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取監(jiān)管措施的，應(yīng)抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營(yíng)業(yè) 部3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。第四部分其他1. 在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合 同履行地；因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合

31、同履行地。2. 從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。3. 不具有主體資格導(dǎo)致合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金 應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶 沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括 交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。4. 全權(quán)委托進(jìn)行交易的， 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超過(guò)損失的 80%。期貨公司透支, 賠償額不超過(guò)60%?？蛻敉钢?，不超過(guò) 80%。 穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承 擔(dān)。5. 商事案件是指：違反法律法規(guī)以及規(guī)定違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定因

32、履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。6. 不予支持：保證金賬戶中的資金；提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，不予支持：非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金；非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。7. 接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書(shū)面委托，遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則； 客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。8. 申請(qǐng)條件：凈資本不低于人民幣 5億元；申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合要求；最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)；近3年未違規(guī)；近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施；5年經(jīng)驗(yàn)1人，3年期貨或3年證券經(jīng)驗(yàn)5人，近3年無(wú)違規(guī)。9. 客戶有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

33、。單一客戶委托資產(chǎn)100萬(wàn)元人民幣。相關(guān)人是客戶的，自簽訂合同之日起 5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。10. 投資范圍包括：期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；其他品種。11. 資產(chǎn)相互獨(dú)立，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理?？蛻粑匈Y產(chǎn)不得用于清償債務(wù)，且不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。不得通過(guò)公開(kāi)媒 體推廣、宣傳業(yè)務(wù)或招客戶；不公開(kāi)宣傳收益，不欺客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來(lái)源 及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控3 個(gè)月中心備案。

34、 資產(chǎn)管理委托終止的：及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶； 及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶。人員變動(dòng)情況， 5 個(gè)工作 日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司每日向監(jiān)控中心報(bào)送數(shù)據(jù)信息。月 度報(bào)告：月度結(jié)束后 7 個(gè)工作日。年度報(bào)告：年度結(jié)束后12. （會(huì)計(jì)憑證的保護(hù)）情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二 萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。 “單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé) 的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰?！?3. “國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，不負(fù)責(zé)任或?yàn)E用職權(quán)，造成破產(chǎn)或嚴(yán)重?fù)p失，處三 年以下有期徒刑或者拘役；特別

35、重大損失的， 處三年以上七年以下有期徒刑 。 14 、 “未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu) 的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單 處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處 五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。 “偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或批準(zhǔn)文件 的，依前款規(guī)定處罰。 “單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員 和其他直接責(zé)任人員，依第一款規(guī)定處罰。 ”15. （內(nèi)幕信息獲利）情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法 所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處 違法所得一倍以上五倍以下罰金。 “單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接 負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。 “內(nèi)幕信息、 知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定?！?五、（編造虛假信息）造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單 處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并 處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。 “單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直 接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役?！?6. （操縱價(jià)格 -單獨(dú)或者合謀；與他人串通；以自己為交易對(duì)象；以其