監(jiān)理安全管理體系文件完整版

1、XXX項目總監(jiān)辦安全管理體系文件編制： XXX 審核： XXX XXXXX有限責任公司XXXX總監(jiān)辦公室二0一X年二月頒布令為規(guī)范XXXXX的安全管理工作，依據(jù)GB/T28001-2001標準的要求和工程的實際情況，制定本文件。本文件是XXXXX總監(jiān)辦安全管理工作的根本準則，現(xiàn)予以批準頒布，并從201X年1月1日起正式生效。全體員工應認真學習，切實貫徹執(zhí)行，不斷提高工作水平，以實現(xiàn)XXXXXX質量方針、目標，樹立良好的社會形象。全體工作人員應認真學習，切實貫徹執(zhí)行，不斷提高自身工作能力及水平，為XXXXXX的建設提供規(guī)范、全面的監(jiān)理服務。XXXX總監(jiān)：安全管理體系文件目錄1監(jiān)理工程概況32 安

2、全監(jiān)理工作依據(jù)43 安全監(jiān)理工作方針、目標43.1 安全監(jiān)理方針43.2 安全監(jiān)理目標44 組織機構與職責權限44.1 安全監(jiān)理組織機構44.2 職責與權限55 安全意識與培訓76 本單位危險源識別、評價與控制76.1危險源識別、評價76.2危險因素風險控制措施原則117 安全監(jiān)理工作內(nèi)容及要求127.1 施工準備階段127.2 施工階段137.3 交工驗收與缺陷責任期階段138 安全監(jiān)理控制措施148.1 分項工程安全監(jiān)理要點及控制措施148.2 專項安全技術方案審查要點149 生產(chǎn)安全事故預防、報告、調(diào)查、處理1510 安全監(jiān)理文件與記錄管理1611 安全管理體系內(nèi)部審核和管理評審要求16

3、12 附件1912.1 安全法律法規(guī)清單1912.2 安全監(jiān)理用表19 1監(jiān)理工程概況XXXXX2 安全監(jiān)理工作依據(jù)XXXXXX3 安全監(jiān)理工作方針、目標3.1 安全監(jiān)理方針安全監(jiān)理工作堅持安全第一、預防為主、綜合治理的方針。3.2 安全監(jiān)理目標督促承包人加大安全措施的預控和執(zhí)行力度，建立健全安全生產(chǎn)保障體系，不發(fā)生重、特大責任事故，減少一般責任事故，爭取事故死亡人數(shù)為零，重傷率不大于1。4 組織機構與職責權限4.1 安全監(jiān)理組織機構 1、總監(jiān)辦設安全組，組長1人，副組長3人，成員若干人。安全組：組長：XXX成員：XXX、XXX、XXXXXX標監(jiān)理組：現(xiàn)場監(jiān)理員XXX標監(jiān)理組：現(xiàn)場監(jiān)理員4.2

4、 職責與權限1、總監(jiān)1）主持評審本項目工程安全監(jiān)理工作的方針、目標管理；2）簽發(fā)安全監(jiān)理的重要指令或文件；3）主持、參與或指派有關人員對事故的調(diào)查處理；4）考核監(jiān)理人員的安全工作及行為，并以精神、物質形式給予獎懲。5）接到施工過程中發(fā)生緊急事故的報告后，按照安全生產(chǎn)法規(guī)的有關規(guī)定及已批復的安全生產(chǎn)預案進行處置；6）負責主持總監(jiān)辦的安全體系的內(nèi)部審核及管理評審工作。 2、分管安全工作副總監(jiān)1）主持編制安全監(jiān)理細則，分析適用于本項目的法律法規(guī)；2）主持審核施工組織設計及施工方案中的安全技術措施；3）簽發(fā)一般性安全監(jiān)理文件和指令；4）巡視施工現(xiàn)場、了解安全生產(chǎn)，布置下階段安全監(jiān)理工作；5）接到施工過

5、程中發(fā)生緊急事故的報告后，及時向總監(jiān)匯報。6）參與事故的調(diào)查處理。3、安全環(huán)保組1）負責編制施工安全監(jiān)理細則、本項目的安全培訓計劃；2）按照培訓計劃組織總監(jiān)辦監(jiān)理人員培訓學習；3）識別并評價總監(jiān)辦及監(jiān)理過程中的危險源，并采取相應的措施；4）審查承包人提交的施工安全守則等文件；5）審查承包人的安全資質并進行確認，審查承包人的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡，安全生產(chǎn)的規(guī)章制度和安全操作規(guī)程、特種作業(yè)人員和安全管理人員持證上崗情況以及現(xiàn)場的主要機械設備的安全狀況；6）審查施工方案的安全措施，其安全技術措施是否符合國家、部委和行業(yè)頒發(fā)的規(guī)范標準，現(xiàn)場資源配置是否恰當，是否符合工程的安全要求；參與承包人的安全施工交底

6、；7）督促承包人建立健全安全保證體系和安全責任制，定期組織對現(xiàn)場安全進行全面檢查并下發(fā)安全檢查情況通報，落實通報整改意見；8）對安全設施進行檢查，其設施所用的材料是否符合國家有關規(guī)定進行驗證，對主要關鍵結構、關鍵工序、特殊部位是否符合設計和安全要求進行檢查；9）監(jiān)督承包人在施工過程中的人、機、環(huán)境的安全狀態(tài)，督促承包人及時消除隱患，對機械設備及交通車輛、人員的違章操作、違章指揮發(fā)布指令；10）參與調(diào)查、分析和處理工程發(fā)生的人身傷亡事故，并監(jiān)督事故現(xiàn)場的保護；11）工地巡視，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時制止；12）當工地發(fā)生緊急事故時及時向分管安全生產(chǎn)的副總監(jiān)及總監(jiān)進行匯報，定期向總監(jiān)匯報安全狀況，完成總監(jiān)

7、交辦的其它工作。4、監(jiān)理人員1）監(jiān)理人員在要求施工單位進行安全作業(yè)時，要加強自身的安全教育；2）監(jiān)理人員進入施工現(xiàn)場時，必須戴好安全帽，帶頭執(zhí)行現(xiàn)場安全規(guī)章制度；3）現(xiàn)場監(jiān)理要加強自我保護意識，嚴格遵守安全條例，身體條件差者，不宜上高空檢查；4）聽從現(xiàn)場安全管理人員的指揮，現(xiàn)場制止人的不安全行為，要求承包人糾正安全隱患；5）發(fā)現(xiàn)安全問題及時向安全監(jiān)理報告，檢查跟蹤安全指令的落實情況。5 安全意識與培訓為增強全體員工的安全意識和安全技能，減少傷亡事故的發(fā)生，保障XXX工程施工安全，依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法、國務院建設工程安全生產(chǎn)管理條例、交通部公路建設監(jiān)督管理辦法、XXX省省安全生產(chǎn)條例等要

8、求，制訂本制度。1、總監(jiān)辦每年至少召開一次全體員工的安全教育培訓。學習內(nèi)容包括：安全相關法律、法規(guī)以及國家、行業(yè)的強制性技術標準等；本單位上級有關安全生產(chǎn)管理文件；承包單位的安全相關材料。2、總監(jiān)辦定期召開安全學習、交流會。會議由總監(jiān)或副總監(jiān)主持，專職安全專監(jiān)主講，相關監(jiān)理人員參加。3、總監(jiān)辦督促并協(xié)調(diào)施工單位定期組織施工單位安全管理人員進行相關的安全教育培訓。4、總監(jiān)辦每年初編制本年度員工培訓計劃，并經(jīng)總監(jiān)批準后執(zhí)行。5、安全環(huán)保組具體負責培訓工作的組織協(xié)調(diào)及培訓有效性評價、培訓記錄的保存。6 本單位危險源識別、評價與控制6.1危險源識別、評價1、 危險源辨識總監(jiān)辦的安環(huán)組負責對危險源辨識及

9、風險評價工作，安全專業(yè)監(jiān)理工程師負責辨識評價的具體工作。辨識時要考慮在三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）、三種狀態(tài)（正常、異常和緊急）情況下的危險，辨識按照生產(chǎn)過程分析法進行：選擇生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場或單位作業(yè)的活動。識別生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場或單位作業(yè)活動中的危險源。2、風險評價對作業(yè)過程中的危險源采取定性評價方法，分析危險源導致事故發(fā)生的可能性和后果，確定危險的大小。定性評價主要采取作業(yè)條件風險評價法（LEC法）和經(jīng)驗判斷法。作業(yè)條件風險評價法用與系統(tǒng)危險性有關的三種因素指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡危險的大小，這三種因素是：發(fā)生事故的可能性大小。危險狀態(tài)暴露的頻繁程度。發(fā)生事故可能造成的后果。其簡化公式是：。其中

10、：發(fā)生事故的可能性大小。某種危險狀態(tài)導致事故發(fā)生的可能性大小，當用概率來表示時，絕對不可能的事件發(fā)生的概率為0；而必然發(fā)生的事件的概率為1，但在作系統(tǒng)安全考慮時，絕對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分數(shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事件的分數(shù)定為10。介于這兩種情況之間的情況指定了若干個中間值，如表1所示。表1 發(fā)生事故的可能性大?。ǎ┓謹?shù)值事故發(fā)生的可能性106310.50.20.1完全可以預料相當可能可能,但不經(jīng)?？赡苄孕?完全意外很不可能,可以設想極不可能實際不可能E危險狀態(tài)暴露的頻繁程度某種危險狀態(tài)越是頻繁出現(xiàn)，人員的危險性則越大。規(guī)定危險性狀態(tài)連續(xù)暴露的情況定為10

11、，而非常罕見地出現(xiàn)定為0.5。同樣，將介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中間值，如表2所示。表2 危險狀態(tài)暴露的頻繁程度（）分數(shù)值危險狀態(tài)暴露的頻繁程度1063210.5連續(xù)暴露每天工作時間內(nèi)暴露每周一次,或偶然暴露每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見地暴露C發(fā)生事故可能造成的后果某種危險狀態(tài)造成的人身傷害事故變化范圍很大，對傷亡事故來說，可從極小的輕傷直到多人死亡的嚴重后果。由于范圍廣闊，所以規(guī)定分數(shù)值為1100，輕傷規(guī)定分數(shù)為1，把造成10人以上死亡的可能性分數(shù)規(guī)定為100，其他情況的數(shù)值均在1與100之間，如表3所示。表3 發(fā)生事故可能造成的后果（）分數(shù)值發(fā)生事故可能造成的后果10040157

12、3110人以上死亡29人死亡1人死亡傷殘重傷輕傷危險性分值根據(jù)公式就可以計算作業(yè)的風險程度(D)，但關鍵是如何確定各個分值和總分的評價。根據(jù)經(jīng)驗，總分在20 以下被認為是低風險，這樣的風險比日常生活中騎自行車上班還要安全，屬于稍有危險可以接受；分值在2070 之間屬于一般危險，需要引起注意；如果風險分值到達70160 之間，那就有顯著的風險性，需要及時整改；如果風險分值在160320 之間那么這是一種必須立即采取措施進行整改的高度風險環(huán)境；分值在320 以上的表示極其危險，應立即停止生產(chǎn)直到改善為止。風險等級的劃分是憑經(jīng)驗判斷，難免帶有局限性，不能認為是普遍適用的，也不是長期固定不變的，應用時

13、需要根據(jù)實際情況予以修正和根據(jù)具體情況來確定風險級別的界限值，以符合持續(xù)改進的思想。風險等級劃分如表4 所示。表4 風險等級劃分（D）D值風險程度風險等級320不可容許的風險A160320重大風險B70160中度風險C2070可容許的風險D20可忽視的風險E重要危險的鑒別和評價是總監(jiān)辦制定職業(yè)健康安全目標的基礎，可從以下幾個方面來確定重要危險：-不符合國家法律、法規(guī)、標準和其他要求中硬性指標規(guī)定的。對于其他違規(guī)，如勞動防護用品穿戴不全一類，凡是組織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴重的，列為重大危險因素；-相關方有合理抱怨和要求的；-曾經(jīng)發(fā)生過安全事故，且現(xiàn)在危害仍然存在，未有采取有效防范、控

14、制措施的，無論風險級別為幾級，一律為重大危險因素；-直接觀察到可能導致風險的，且無適當控制措施的；-定量評價結果風險值D>160 的；-長期地或者臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或者儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或者超過臨界量的單元（包括場所和設施）。根據(jù)上述識別方法，結合總監(jiān)辦的實際工作現(xiàn)狀，可將監(jiān)理過程中涉及的危險源分為兩類：辦公生活區(qū)的危險源及監(jiān)理人員至施工場所面臨的危險。經(jīng)分析可得出以下結果：辦公生活區(qū)主要的危險為失火、漏電等。發(fā)生事故的可能性大小=1，危險狀態(tài)暴露的頻繁程度=0.5，發(fā)生事故可能造成的后果=7，故風險等級劃分D=3.520，為可忽視的風險。監(jiān)理人員至施工場所面臨的危險

15、可參見施工單位的風險評價。發(fā)生事故的可能性大小=1，危險狀態(tài)暴露的頻繁程度=6，發(fā)生事故可能造成的后果=15，故風險等級劃分D=90，為中度風險。6.2危險因素風險控制措施原則1、如果可能,完全消除危險因素或風險,如用安全品取代危險品；2、如果不可能消除,應努力降低風險,如使用低壓電器；3、可能情況下,使工作適合于人,如考慮人的精神和體能等因素；4、利用技術進步,改善控制措施；5、保護每個工作人員的措施；6、技術管理與程序控制結合起來；7、要求引入計劃的維護措施；如機械安全防護措施裝置；8、在其他控制方案均已考慮過后,作為最終手段,使用個人防護用品；9、應急預案的需求；10、預防性測定指標，這

16、對于監(jiān)測控制措施是否符合計劃要求十分必要。風險控制措施與風險程度（等級）對照表如下：表5 風險控制措施與風險程度（等級）對照表風險風險控制措施可忽略的風險（E）不需要采取措施且不必保留文件和記錄可容許的風險（D）可保持現(xiàn)有的控制措施，主要是通過崗位安全管理規(guī)定進行控制中度的風險（C）應努力降低風險，在考慮成本的情況下，在規(guī)定的時間內(nèi)實施降低風險措施重大的風險（B）風險降低后才能繼續(xù)工作，當正在進行涉及風險的工作，就應采取應急措施不可容許的風險（A）立即停止工作，直至風險已降低后才能繼續(xù)工作根據(jù)表5，總監(jiān)辦應努力降低風險，在考慮成本的情況下，在規(guī)定的時間內(nèi)實施降低風險措施。7 安全監(jiān)理工作內(nèi)容及

17、要求我辦根據(jù)合同條款的承諾以及XXXX工程管理處的要求，結合本工程項目的特點，配備了專職安全監(jiān)理工程師。安全監(jiān)理工程師將按照本細則的要求，根據(jù)工程不同時期不同特點的實際情況，采用巡視、旁站、定期及不定期檢查等手段，積極有效地開展安全監(jiān)理工作。7.1 施工準備階段1、督促承包人建立“安全管理保證體系”，制訂“安全保證計劃書”，加強承包人內(nèi)部的安全管理。2、督促承包人建立、健全“安全生產(chǎn)責任制”和“安全操作規(guī)程”，并不斷完善，使之落實執(zhí)行。3、督促承包人建立“施工防撞應急措施”、 “防臺防汛”、“防火防爆” 、“防霧”等預案或處置辦法，以防各種險情發(fā)生后，在自救的基礎上，組織互救、求救等措施。4、

18、督促承包人執(zhí)行以建設部JGJ59-99建筑施工安全檢查標準為主要內(nèi)容的安全檢查，及以生產(chǎn)情況、季節(jié)特點、危險因素為主控對象的專項安全檢查。5、督促承包人嚴格執(zhí)行指揮部、總監(jiān)辦有關安全施工文件和管理規(guī)定，并按四不放過原則處理。6、審查施工組織設計中的安全技術措施、施工組織方案及特殊項目的安全風險點，并督促檢查安全設置、安全措施落實情況。7、督促、檢查承包人主要崗位人員及操作工人到位情況。特種作業(yè)工種的操作人員，事先需經(jīng)過崗位培訓，考核合格后，要持有上崗證，才允許操作，嚴禁無證上崗操作。8、審查承包人的施工機電設備。9、審查施工單位的安全設施和設備在進入現(xiàn)場前的檢查，施工單位應提供出廠合格證書，必

19、要時可要求施工單位對安全設施取樣試驗。7.2 施工階段1、監(jiān)理工程師在巡視、旁站過程中應監(jiān)督施工單位按專項安全施工方案組織施工，若發(fā)現(xiàn)施工單位未按有關安全法律、法規(guī)和工程強制性標準施工、違規(guī)作業(yè)時，應予以制止。對危險性較大的工程作業(yè)等要定期巡視檢查，如發(fā)現(xiàn)安全事故隱患，應立即書面指令施工單位整改，情況嚴重的應簽發(fā)工程暫停令，要求施工單位暫停施工，并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，監(jiān)理工程師應及時向有關主管部門報告。2、監(jiān)理工程師應審查分包合同中是否明確了施工單位與分包單位各自在安全生產(chǎn)方面的責任。3、督促施工單位進行安全生產(chǎn)自查工作，落實施工生產(chǎn)安全技術措施不力，參加施工現(xiàn)

20、場的安全生產(chǎn)檢查。4、建立施工安全監(jiān)理臺帳。監(jiān)理機構應建立施工安全監(jiān)理臺帳，并由專人負責。監(jiān)理人員應將每次巡視、檢查、旁站中發(fā)現(xiàn)的涉及施工安全情況、存在的問題、監(jiān)理指令及施工單位處理措施和結果及時記入臺帳。5、分項、分部工程交工驗收時，如安全事故的現(xiàn)場處理未完成，不得簽發(fā)“工程檢驗檢驗認可書”。6、強化事故隱患的管理。凡發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)、文明施工中的缺陷，按其嚴重程度，根據(jù)指揮部統(tǒng)一表式，分別開具“通知書”、“現(xiàn)場指令”等，督促承包人有效實施整改。7.3 交工驗收與缺陷責任期階段安全監(jiān)理工程師應配合其它專業(yè)監(jiān)理工程師完成工程的交工驗收工作，協(xié)助總監(jiān)理工程師在工程項目結束時，編寫出安全專項監(jiān)理工作總

21、結報告，組成監(jiān)理工作總結書，上報給管理處。8 安全監(jiān)理控制措施 8.1 分項工程安全監(jiān)理要點及控制措施1、在各項分項工程開工前，嚴格檢查各施工單位的安全工作，檢查施工現(xiàn)場的安全標志、消防器材的配備。2、在安全管理檢查中，發(fā)現(xiàn)施工單位違章冒險作業(yè)的，責令其停止作業(yè)，發(fā)現(xiàn)重大隱患，責令其停工整改。3、對施工單位船機設備安全使用情況進行定期和不定期的檢查。4、各種機械使用之前，必須由有資格的專業(yè)檢驗機構檢驗合格才能投入使用，檢查合格證、監(jiān)理工程師備案。遇有6級以上大風、暴雨和大雪天氣時，禁止高空作業(yè)。5、分項工程安全監(jiān)理要點包括鉆孔灌注樁施工、承臺、橋墩、支架現(xiàn)澆、掛籃懸澆、鋼筋、預應力筋張拉施工等

22、；6、安全監(jiān)理的重點：特殊設備安檢、特殊工種資質；施工用電、焊接施工、高空作業(yè)、起重吊裝、拆除作業(yè)等是安全監(jiān)理的重點。8.2 專項安全技術方案審查要點1、安全管理和安全保證體系的組織機構，包括項目經(jīng)理、專職安全管理人員、特種作業(yè)人員配備的數(shù)量及安全資格培訓持證上崗情況。2、是否制定了施工安全生產(chǎn)責任制、安全管理規(guī)章制度、安全操作規(guī)程。3、施工單位的安全防護用具、機械設備、施工機具是否符合國家有關安全規(guī)定。4、是否制定了施工現(xiàn)場臨時用電方案的安全技術措施和電氣防火措施。5、施工場地布置是否符合有關安全要求。6、生產(chǎn)安全事故應急救援預案的制訂情況，針對重點部位和重點環(huán)節(jié)制訂的工程項目危險源監(jiān)控措施

23、和應急預案。7、施工人員安全教育計劃，安全交底安排。8、安全技術措施費用的使用計劃。9 生產(chǎn)安全事故預防、報告、調(diào)查、處理 根據(jù)總監(jiān)辦在本項目所處的地位，當發(fā)生安全事故時，應啟動相應的應急響應程序。1、報告：發(fā)生安全事故后，接到事故發(fā)生的施工單位的報告，總監(jiān)辦應立即將事故情況報告管理處。根據(jù)事故情況，由管理處牽頭組織事故應急處理小組，應急處理小組應及時召集有關人員趕赴事故現(xiàn)場。如屬于傷亡事故，應按傷亡事故報告、調(diào)查和處理辦法的要求及時快報和處理，重大安全事故還應立即向上級主管部門報告。報告內(nèi)容包括：事故發(fā)生時間、詳細地點、事故類別、簡要經(jīng)過、事故范圍及現(xiàn)場救援所需專業(yè)人員和搶救設備等。在接到事

24、故發(fā)生報告后，總監(jiān)辦應督促施工單位采取有效措施，避免事故危害擴大，減少損失。2、事故調(diào)查配合事故調(diào)查小組的工作，查明事故發(fā)生的經(jīng)過、原因、人員傷亡情況及直接經(jīng)濟損失，認定事故的性質和事故責任。3、事故處理事故處理是根據(jù)事故調(diào)查的結論，對照國家有關法律、法規(guī)，對事故責任人進行處理的過程。事故發(fā)生后，總監(jiān)辦在處理事故的同時，應督促施工單位，盡快組織人員恢復施工建設，要點如下：（1）加快現(xiàn)場調(diào)查和取證進度，收集相關的資料證據(jù)，包括現(xiàn)場情況的資料照片；（2）評估事故的影響程度、范圍和損失；（3）時機成熟時，調(diào)集人員及設備對現(xiàn)場進行清理，落實現(xiàn)場責任人，防止清理過程中事故進一步擴大；（4）認真吸取教訓，

25、落實安全管理控制措施，調(diào)集恢復現(xiàn)場施工的資源，組織施工生產(chǎn)。事故發(fā)生單位應當對本單位負有事故責任的人員進行處理；負有事故責任的人員涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。監(jiān)理工程師應按照事故處理的結論，督促承包人進行整改直至符合安全施工的要求。總監(jiān)辦自身發(fā)生安全事故，包括辦公生活區(qū)及監(jiān)理人員至施工現(xiàn)場發(fā)生事故，除按照上述程序進行報告、調(diào)查、處理外，還應第一時間向公司做出匯報。4、事故預防施工單位的事故預防以監(jiān)督其嚴格按照批復的各類安全文件進行操作為主?？偙O(jiān)辦的事故預防應根據(jù)發(fā)生事故的可能性大小，配備必要的安全設施，加強對監(jiān)理人員的安全意識教育。10 安全監(jiān)理文件與記錄管理1、文件的建立、編制：安全監(jiān)理文

26、件按照XXX工程項目管理系統(tǒng)用戶手冊及XXXX項目竣工資料編制規(guī)范有關規(guī)定流轉。2、文件的審核、批準：管理體系手冊由最高管理者批準；程序文件由管理者代表批準；其它文件由安全專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)。3、文件的變更：文件的修訂應由原制訂人或其授權負責人評定，并由原審核/批準人或其授權代表審核/批準。4、文件的保存：體系文件正本由總監(jiān)辦保存，使用副本由其發(fā)放到相關單位/人員，由文件接受、使用人保存；所有文件和資料,各責任單位/人員,均需采用適當方式妥善保存,避免文件資料被損毀或丟失。5、文件的查閱：監(jiān)理人員查閱體系文件，須填寫借閱單，辦理借閱手續(xù)。6、文件的評審：內(nèi)審時，對體系文件的適用性和符合性進行評

27、審，引起的文件修改按照本程序執(zhí)行。7、內(nèi)部文件按內(nèi)部文件管理制度進行管理。11 安全管理體系內(nèi)部審核和管理評審要求1、目的為了驗證職業(yè)健康安全管理體系所規(guī)定的活動是否符合職業(yè)健康安全管理工作的計劃安排和標準要求，以確保職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)有效地運行，特制定本制度，內(nèi)審每年不少于1次。2、職責1）體系管理者代表負責組織開展內(nèi)審計劃的實施，擔任或任命審核組長、審核組成員，并負責不符合報告、審核報告的批準。2）審核組組長負責主持召開首末次會議，組織審核組成員向問題單位開具不符合報告、糾正措施驗證工作，編寫內(nèi)審報告。3）審核組成員負責填寫審核檢查表，向問題單位開具不符合報告、糾正措施驗證工作。4）

28、安全環(huán)保組負責制定審核計劃，及時下發(fā)審核通知。5）各部門負責為總監(jiān)辦內(nèi)審提供必要的條件和配合，并負責本單位不符合項。糾正與預防措施的制定、實施。3、審核程序1）審核準備(1)審核前，安全環(huán)保組編制“審核工作計劃”，其內(nèi)容應包括： 審核的目的； 審核的范圍； 審核的依據(jù)； 審核組成員及分工； 審核日程安排。(2)根據(jù)受審核部門工作性質，由管理者代表擔任或任命審核組長及審核成員，審核成員由具有內(nèi)審員資格并與所審核活動無直接責任的人員擔任。審核組長負責審核的具體組織工作。(3)“審核工作計劃”經(jīng)管理者代表批準后，安全環(huán)保組于審核前5日發(fā)至審核單位。(4)審核組由2人或2人以上組成，由審核組長根據(jù)審核

29、計劃進行分工。(5)審核員根據(jù)審核分工，編制審核檢查表，檢查表編寫應在審核組長的指導下進行，并經(jīng)審核組長審查，以免遺漏和不必要的重復。(6)受審核單位收到“審核工作計劃”后，如果對審核的日程安排有異議，可在接到“審核工作計劃”的2日內(nèi)與安全環(huán)保部聯(lián)系，通過協(xié)調(diào)另行安排；協(xié)商后仍不能一致時，由安全環(huán)保部匯報管理者代表予以解決。(7)審核前受審核單位應做好必要的準備工作，包括確定陪同人員及所需要的資源等。2）審核實施(1)審核組長組織召開審核的首次會議，安排本次審核。首次會議內(nèi)容包括： 明確審核的目的和范圍； 介紹審核組成員，建立審核組與受審核單位的聯(lián)系； 確認審核中各次會議的時間，澄清審核計劃中

30、不明確的問題等。(2)審核員使用編制好的審核檢查表進行審核檢查，收集證據(jù)并將審核情況記入審核檢查表。(3)當現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題時，應讓現(xiàn)場的工作人員或陪同人員確認；發(fā)現(xiàn)的問題應盡早給予口頭反饋，以利于糾正。(4)審核完成后，審核員向受審核單位對所發(fā)現(xiàn)的問題作一次口頭通知。(5)對不符合標準、法規(guī)和體系文件的問題下發(fā)不符合報告，對可能發(fā)展為不符合項但尚未構成不符合的問題下發(fā)觀察項匯總表。(6)按審核工作計劃召開末次會議，審核組成員和受審核單位及相關領導參加，審核組長宣讀所發(fā)現(xiàn)問題。3）審核報告(1)在宣布審核結果后的10個工作日內(nèi)，審核組應編寫完成審核報告，審核報告內(nèi)容為： 審核目的、范圍； 審核依據(jù)

31、及審核組成員； 審核綜述； 不符合項分析。(2)審核報告經(jīng)管理者代表批準后發(fā)布。(3)審核報告的發(fā)放范圍： 總監(jiān)、管理者代表、總監(jiān)辦有關領導； 受審核部門。12 附件12.1 安全法律法規(guī)清單1、中華人民共和國安全生產(chǎn)法 第17號主席令 2002年2、中華人民共和國消防法 第06號主席令 2008年3、中華人民共和國突發(fā)事件應對法 第69號主席令 2007年4、安全生產(chǎn)許可證條例 國務院第397號令 2004年5、建設工程安全生產(chǎn)管理條例 國務院第393號令 2003年6、生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例 國務院第493號令 2007年7、中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例國務院第355號令 2002年8、特種設備安全監(jiān)察條例 國務院第373號令 2003年9、工傷保險條例 國務院第375號令 2003年10、國務院關于特大安全事故行政責任追究的規(guī)定國務院302號令 2007年1