證券公司整改報告

1、證券公司自查報告的要求證券公司須對客戶資產的安全性、業(yè)務經營的合規(guī)性、法人治理、內部控制等情況進行認真自查，重點核實是否存在下列問題，在此基礎上向證監(jiān)會提交詳細的自查報告：（1）是否存在挪用客戶交易結算資金的行為（如是，則須詳細披露挪用時間、挪用金額及比例、用途）？（2）是否存在將客戶交易結算資金質押給銀行的情況（如是，則須詳細披露質押金額、發(fā)生時間、資金用途）？（3）是否存在挪用客戶托管的債券的行為（如是，則須詳細披露挪用時間、挪用金額及比例、用途）？（4）是否存在帳外經營的情況（如是，則須詳細披露帳外經營的業(yè)務內容、所涉金額及發(fā)生時間）？（5）公司資產是否被具有實際控制權的自然人、法人或其

2、他組織及其關聯(lián)人占用（如是，則須詳細說明占用方名稱、占用資產的方式、所占用資產的性質和金額、所占用資產占公司總資產的比例等）？（6）是否存在為股東、關聯(lián)方及其他單位或個人提供擔保、融資或融資性交易的情況（如是，則須詳細說明有關方名稱、擔保（融資或融資性交易）金額和擔保（融資或融資性交易）方式）？（7）股東單位是否存在利用關聯(lián)交易從公司抽逃或變相抽逃出資的行為（如是，則須詳細說明抽逃出資的方式和金額）？（8）公司目前是否存在股權由于質押或其他爭議而被凍結或被拍賣而發(fā)生轉移，已經或可能導致股權結構發(fā)生變化的情況（如是，則須作出詳細說明）？（9）目前是否存在尚未清理的違規(guī)債務（包括個人柜臺債）（如是

3、，則須詳細說明違規(guī)債務的發(fā)生時間和具體金額）？（10）公司是否存在違規(guī)開展客戶資產管理業(yè)務及挪用客戶委托管理資產的行為？如有，則須詳細披露違規(guī)情況、挪用金額及比例、用途。如存在上述問題，證券公司必須在自查報告中詳細披露當前存在的風險情況，同時制定切實可行的整改計劃，包括具體的整改措施、整改期限以及落實整改措施的責任人等。責任人應為公司法定代表人或其指定的公司現(xiàn)有高級管理人員。篇二：證券公司年度報告內容和格式準則(2013年修訂)證券公司年度報告內容與格式準則（2013年修訂）第一章 總 則第一條 為規(guī)范證券公司年度報告的編制及信息披露行為，保護公司股東和債權人的合法權益，提高證券公司財務信息質

4、量，根據公司法、證券法、證券公司監(jiān)督管理條例、企業(yè)會計準則等法律、法規(guī)，及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的有關規(guī)定，制訂本準則。第二條 凡根據公司法、證券法規(guī)定經批準設立的證券公司（以下簡稱公司）應按照本準則的要求編制年度報告，并在每個會計年度結束之日起4個月內向中國證監(jiān)會報送。 已公開發(fā)行證券的公司除執(zhí)行本準則外，還應按照公開發(fā)行證券的公司信息披露有關規(guī)定編制與披露年度報告。未公開發(fā)行證券的公司還應按照本準則第四章要求編制并向社會公開披露信息。第三條 公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員應保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其承

5、擔個別和連帶的法律責任。第四條 本準則是對公司年度報告編制和披露的最低要求。對年度報告使用者有重大影響的信息，公司均應披露。 1 在不影響披露內容完整性和妨礙閱讀的前提下，公司可采用相互引證的方法，對各相關部分的內容進行適當?shù)奶幚?，以避免不必要的重復。第五條 公司年度報告中的財務報表應經具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計，有關審計報告應由該所蓋章，并由兩名注冊會計師簽名蓋章。編制合并財務報表的公司，納入合并范圍的企業(yè)和特殊目的主體的年度財務報表，以及對公司財務報表有重大影響的聯(lián)營企業(yè)、合營企業(yè)的年度財務報表，也應由具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。中國證監(jiān)會要求的其他專項報告

6、也應由具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。第六條 公司必須在年度報告中全文轉載注冊會計師的審計意見，不得隨意修改或刪節(jié)會計師事務所和注冊會計師已簽發(fā)意見的財務報表。第七條 公司在編制年度報告時還應遵循如下一般要求：（一）年度報告中引用的數(shù)字應采用阿拉伯數(shù)字，有關貨幣金額除特別說明外，指人民幣金額，并以元、千元、萬元、百萬元或億元為單位。（二）公司可根據有關規(guī)定或其他要求，編制年度報告外文譯本，同時應保證中外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本報告分別以中、英（或其他語種）文編制，在對中外文文本 2 的理解上發(fā)生歧義時，以中文文本為準?！保ㄈ┠甓葓蟾娣饷鎽d明公司名稱、“年度報告”

7、的字樣、報告期年份，也可載有公司的外文名稱、徽章、圖案等。年度報告的目錄應編排在顯著位置。年度報告目錄應標明各章、節(jié)的標題及其對應的頁碼。（四）公司編制年度報告時可以圖文并茂，采用柱狀圖、餅狀圖等統(tǒng)計圖表，以及必要的產品、服務和業(yè)務活動圖片進行輔助說明，提高報告的可讀性。第八條 編制合并財務報表的公司，年度報告正文中披露的數(shù)據應以合并報表數(shù)據為基礎。按照監(jiān)管要求需用母公司數(shù)據計算和編制的內容除外。第二章 年度報告第一節(jié) 重要提示、目錄和釋義第九條 公司應在年度報告顯要位置作出如下（但不限于）重要提示：“本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假

8、記載、誤導性陳述或重大遺漏，并就其承擔個別和連帶的法律責任”。如有董事、監(jiān)事、高級管理人員對年度報告內容存在異議或 3 無法保證其真實、準確、完整的，應當聲明：“×××無法保證本報告內容的真實、準確、完整”，并說明理由。同時，單獨列示未出席董事會審議年度報告的董事姓名及原因。公司負責人、主管會計工作的負責人及會計機構負責人（會計主管人員）應聲明并保證年度報告中財務報表的真實、準確、完整。如果執(zhí)行審計的會計師事務所對公司財務報表出具了非標準審計意見，重要提示中應增加以下陳述：“××會計師事務所為本公司出具了帶強調事項段的無保留意見（或保留意見、無

9、法表示意見、否定意見）的審計報告，本公司董事會、監(jiān)事會對相關事項已有詳細說明，請注意閱讀”。第十條 公司應對可能造成報告使用者理解障礙以及特定含義的術語做出通俗易懂的解釋，年度報告的釋義應在目錄次頁排印。第二節(jié) 公司概況第十一條 公司應披露如下簡介：（一）公司的法定中、外文名稱及縮寫；（二）法定代表人、總經理；（三）注冊資本、凈資本和各單項業(yè)務資格；（四）公司注冊地址，公司辦公地址及郵政編碼，公司國際 4 互聯(lián)網網址、電子信箱；（五）公司董事會秘書的姓名、聯(lián)系地址、電話、傳真、電子信箱。第十二條 公司應簡要介紹其歷史沿革，主要包括以前年度經歷的改制重組、增資擴股等情況。第十三條 公司應采用圖表

10、或其他有效形式，簡要介紹其組織機構，包括公司總部的主要職能部門、境內外分公司、境內外子公司等。還應披露境內外重要分公司、子公司的地址、設立時間、注冊資本（或營運資金）、負責人、聯(lián)系電話等。第十四條 公司應披露其證券營業(yè)部的數(shù)量和分布情況等。第三節(jié) 財務和業(yè)務數(shù)據摘要第十五條 公司應采用數(shù)據列表方式，披露合并財務報表和母公司財務報表主要項目的期末數(shù)（本年數(shù)）、期初數(shù)（上年數(shù)）和增減百分比。主要財務數(shù)據和指標的排列應從左到右，左起為報告期的數(shù)據。第十六條 公司應披露的主要財務數(shù)據包括但不限于：資產總額、負債總額、所有者權益總額、營業(yè)收入、凈利潤（歸屬于母公司所有者的凈利潤）、其他綜合收益，以及與期

11、初或上期數(shù)據相比變動超過30%的重要項目。公司應披露的主要財務指標包 5 篇三：證券營業(yè)部xx年合規(guī)管理工作報告xx證券xxxx證券營業(yè)部xx年合規(guī)管理工作報告依據xx證券合規(guī)報告辦法，營業(yè)部xx年的合規(guī)管理工作情況如下：一、營業(yè)部經紀業(yè)務運行情況xx年度，xxxx營業(yè)部經紀業(yè)務操作流程符合合規(guī)要求，風險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經營場所，公示信息種類齊全。1、日常開戶方面截止xx年xx月底，業(yè)務柜臺資金賬戶開戶xx戶，銷戶xx戶。2、身份信息維護方面客戶身份證件有效期限修改：xx戶，客戶姓名更改xx戶，客戶基本信息修改：xx戶。3、中登開戶方面營業(yè)部證券賬戶開戶：

12、xx戶。4、客戶身份識別與風險等級劃分方面截止xx年xx月xx日，業(yè)務柜臺客戶身份識別業(yè)務xx戶，限制信息解除客戶共計xx余戶。5、配合公司業(yè)務測試方面全年營業(yè)部業(yè)務柜臺配合公司業(yè)務測試x次，營業(yè)部按要求、按質量完成測試工作的具體要求。6、融資融券業(yè)務方面6-1、業(yè)務開展兩融全年開戶xx戶，征信xx戶，銷戶xx戶。6-2、業(yè)務培訓主要培訓有：融資融券培訓三次。二、ib業(yè)務協(xié)助開戶過程、投資者適當性管理落實情況1. 期貨開戶業(yè)務，正常開戶x戶，仿真賬戶x戶，經核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。（投資者、ib業(yè)務崗、ib管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場）2. 客戶文本檔案一戶一檔

13、單獨保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。3. 營業(yè)部現(xiàn)場配有客戶委托電腦（互聯(lián)網、駐留），應急委托電話x部，設備均能正常使用。4. 應急演練記錄、檔案查閱記錄、風險提示記錄（未發(fā)生）、總結計劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓記錄、空白檔案領用、ib業(yè)務專用章領取、使用情況，嚴格按照制度流程進行逐條記錄，且信息無誤。5. 營業(yè)部負責人及專職人員檔案內容齊全，相關資料完備無誤。6. ib業(yè)務人員操作符合相關制度規(guī)范，熟悉ib業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié)的風險控制，業(yè)務環(huán)節(jié)中，對投資者教育工作及風險揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應急演練科目

14、項目充分。7、xx年x月、x月、x月，根據公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，我部對ib業(yè)務進行了x次專項自查，通過檢查，營業(yè)部ib業(yè)務開展符合規(guī)范，運行良好。三、營業(yè)部財務部情況財務部門人員操作按照公司的相關制度執(zhí)行，人、權、責獨立運行，符合公司對于關鍵崗位的信息隔離墻制度。四、營業(yè)部電腦部的情況電腦部門操作都能按照公司的相關制度執(zhí)行，人、權、責獨立運行，符合公司對于關鍵崗位的信息隔離墻制度，日常運行日志記錄規(guī)范。五、營業(yè)部印章及證照使用情況營業(yè)部印章管理嚴格按照公司印鑒管理的有關規(guī)定執(zhí)行，印鑒保管、使用分開、獨立，登記使用記錄完整。六、營業(yè)部投資者教育情況1. 專題講座。對于投資者教育工作營業(yè)部

15、領導高度重視，并指定專人負責此項工作的長期開展，xx年，營業(yè)部多次舉辦專題講座，其中涉及整非教育、創(chuàng)業(yè)板、新入市投資者講座、其他講座。通過投資者教育專項活動，使投資者豐富證券知識，了解相關證券的投資風險，同時更重要的是引導投資者多學習、多研究、多比較，不盲目、不投機、不炒作，以獲取長期合理回報為目標，養(yǎng)成理性投資、長期投資的習慣，進而在全市場形成健康的投資文化。2. 投資者園地建設。為了讓投資了解更新、更快的咨詢，營業(yè)部對投資者園地進行了更換，營業(yè)部投資者園地分為：公司基本情況介紹、法律法規(guī)、風險提示、新入市指引、研究咨詢、每日公告、整非教育專欄、創(chuàng)業(yè)板專欄等板塊，布局合理，內容完備，位置醒目

16、，方便投資者隨時進行查詢相關內容。3. 投資者教育日常工作 通過每日晨報和投資者園地向投資者介紹每日市場回顧與展望，并公告今日的新股申購。并提醒廣大投資者在日常交易中識別不法分子的騙術并提醒投資者不要輕易將證券賬戶借個他人使用，以防不法之徒從事非法證券活動。xx年，營業(yè)部工作人員不定期向現(xiàn)場客戶發(fā)放證券知識和整非活動的宣傳資料,向廣大投資者普及證券知識，告知客戶應樹立正確投資理念，通過合法證券經營機構從事證券交易，并通過合法途徑獲取公開信息進行理性分析判斷，謹慎防范市場風險； 營業(yè)部信息咨詢崗的工作人員在進行客戶回訪時，都會核對回訪者的重要資料，并詢問回訪者是否在日常的股票交易中遇到疑難問題，

17、最后對回訪者提出的需求和建議及時反饋給相關的工作人員，所有回訪都認真做好記錄。（4）按照上交所發(fā)布的關于在營業(yè)場所配合做好上證重點指數(shù)展示宣傳的通知，營業(yè)部在投資者園地開設專門欄目，每天及時更新上證重點指數(shù)及樣本表現(xiàn)，主要包括：上證180、上證50、上證380、上證綜指、上證國債、上證基金、上證企債。此外利用行情機，展示上證380每日表現(xiàn)情況。七、營業(yè)部檔案管理情況檔案獨立保管，檔案室防火、防盜、防蛀、技防設施運轉正常，檔案分類明確，借閱采取嚴格的登記制度。八、合規(guī)管理組織建設：兼職合規(guī)管理專員的舉薦、變更，反洗錢工作小組的成立、成員的變更情況xx年，營業(yè)部合規(guī)管理工作組織體系運行正常，下半年

18、，針對營業(yè)部xxxx崗位變動，營業(yè)部調整了反洗錢工作小組成員，并對此次人員變更上報合規(guī)管理部進行了報備。九、本期制度審查匯總xx年，營業(yè)部無制度審查情況發(fā)生十、反洗錢工作方面1、對日常業(yè)務及時予以合規(guī)檢查。經過日常合規(guī)檢查，沒有發(fā)現(xiàn)有違公司相關管理制度的業(yè)務發(fā)生。2、對反洗錢、合規(guī)核查方面：大額交易和可疑交易核查方面，累計核查業(yè)務筆數(shù)約xx筆，合規(guī)月報的報送xx筆。3、風險等級調整：反洗錢等級劃分日常調整xx筆。十一、信息隔離墻制度執(zhí)行方面1、通過對電腦部的檢查，營業(yè)部信息系統(tǒng)未發(fā)生重大應急事件，機房日志填寫、保管完善，人員權限設置符合規(guī)定。2、通過對財務的檢查，部門操作都能按照公司的相關制度

19、執(zhí)行，低值易耗品的購買審批手續(xù)齊全，資金類崗位權限符合公司對于關鍵崗位的信息隔離墻制度。十二、合規(guī)宣傳、培訓情況xx年營業(yè)部共組織全體員工反洗錢及合規(guī)方面的相關培訓xx次，使員工在學習的過程中更直觀地了解洗錢犯罪的情形和危害。從根本上做到反洗錢工作的防控相結合。投資者教育工作方面，在日常開戶及各項經紀業(yè)務活動中，業(yè)務人員在做好客戶的身份識別工作的同時，通過業(yè)務辦理過程的交流向客戶講解身份重新識別的重要性，潛移默化提高客戶對反洗錢工作的認識程度十三、配合合規(guī)管理部其他相關工作切實履行公司經紀業(yè)務管理相關的操作制度流程，較好完成公司合規(guī)管理部的實時監(jiān)控核查和核查記錄回復，對于核查記錄資料保存完整，

20、任務計劃按時完成。并對所核查的業(yè)務資料保管、流轉采取保密處理，嚴格按照合規(guī)制度執(zhí)行。十四、配合稽核部、風險管理部等公司相關部門工作的情況匯總xx年，營業(yè)部配合稽核、風險管理部門相關檢查工作x次。xx年，營業(yè)部配合證監(jiān)會調查工作x次，檢查期間營業(yè)部報送材料準確、完整，符合要求，全年營業(yè)部共報送人民銀行反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表x次，營業(yè)部洗錢風險識別分析報送工作x次。十六、違法違規(guī)行為、合規(guī)風險隱患的發(fā)現(xiàn)、處理及整改情況xx年，營業(yè)部未發(fā)現(xiàn)經紀業(yè)務運行違規(guī)行為及各類合規(guī)風險。xxx證券xxxx營業(yè)部xx年x月x日篇四：關于財務工作整改情況報告關于財務工作整改情況報告根據中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局

21、關于在深圳轄區(qū)上市 公司全面深入開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知（深證局 發(fā)2010109號）的要求，我司開展了此次專項活動自查工作，制 定了自查方案，已完成了第一階段的自查工作，現(xiàn)將本次專項活動第 二階段的整改情況報告如下：一、整改活動開展情況公司根據貴局下發(fā)的2010109號關于在深圳轄區(qū)上市公司全 面深入開展規(guī)范財務會計基礎工作專項活動的通知（以下簡稱通 知）要求，以及調查問卷、常見問題中對相關具體問題的描 述，我司2010年11月20日前開展了第一階段的自查工作，認真分 析了自查中發(fā)現(xiàn)的問題，確定了具體整改期限，明確整改責任人。對 深圳證監(jiān)局走訪過程中提出的問題，我們已嚴格按照要

22、求整改。在對 相關問題整改中我們咨詢了公司外聘會計師事務所的意見、建議。本 次整改以會議、郵件、現(xiàn)場檢查等形式督促、跟進整改進度，落實整 改情況。二、自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況根據通知的目標和要求，各公司的財務會計基礎工作應達到 以下要求：（一）各公司應當建立符合規(guī)定和適應公司自身發(fā)展的財務管理 1組織架構，做到崗位職責清晰，授權明確合理，不相容職務相互分離， 相互制約；財務會計人員具備相關專業(yè)知識和專業(yè)技能，具備會計從 業(yè)資格；公司對財務會計人員后續(xù)教育有制度性安排。（二）各公司應當根據相關法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全符合公司 自身經營特點的財務管理和會計核算制度體系并不斷予以完善，明確 制度的制

23、定和修訂流程以及應當履行的決策程序。制度中應包含責任 追究條款，對需要進行責任追究的范圍、責任認定的具體標準、處罰 措施以及責任追究機構和程序等做出明確的規(guī)定，責任追究應與績效 考核掛鉤。各公司應當建立財務會計相關負責人管理制度，對財務負責人和 會計機構負責人的任職條件、職責、權限、考核等做出規(guī)定。財務會 計相關負責人管理制度應經公司董事會審議批準。（三）各公司應加強財務信息系統(tǒng)的建設和管理，保證財務信息 系統(tǒng)的獨立性，不得與控股股東、實際控制人共用財務信息系統(tǒng)，也 不得向控股股東、實際控制人提供任何能夠查詢、修改公司財務信息 系統(tǒng)的權限；公司的財務信息系統(tǒng)應當符合會計電算化相關規(guī)定的要 求，

24、滿足公司的實際需要；公司應加強對財務信息系統(tǒng)用戶及其權限 的管理。（四）各公司應當加強會計核算基礎工作的規(guī)范性，憑證填制符 合要求，會計檔案歸檔及時、保管安全；應當切實提高會計核算和財 務信息披露水平，能獨立編制合并財務報表和報表附注；應當根據企 業(yè)會計準則及相關規(guī)定，結合公司所處行業(yè)特征和自身生產經營特 2點，制定明確、恰當?shù)臅嬚撸⒃谪攧請蟊砀阶⒅性敿毰?，?得以企業(yè)會計準則中的原則性規(guī)定代替公司的會計政策。 根據上述通知要求（一），我們在自查中依托財務管理組織架構， 明確了各崗位職責、優(yōu)化了工作流程，根據各崗位業(yè)務變化，及時進 行了修訂更新；對集團內各公司會計人員基本情況進行統(tǒng)計，

25、了解會 計人員是否具備從業(yè)資格；在2010年12月份公司組織安排了“財務 部門2011年度教育訓練計劃”。根據上述通知要求（二），自查中公司根據深圳證券交易所股票上市規(guī)則、中華人民共和國會計法、企業(yè)會計準則、會計基 礎工作規(guī)范、會計電算化管理辦法、會計檔案管理辦法、企業(yè) 內部控制基本規(guī)范等相關法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，具體制定了 公司內部相關制度、具體業(yè)務實施細則，如：財務負責人制度等。 此次整改中又補充完善了會計人員繼續(xù)教育管理制度、會計檔案 管理辦法等制度。根據上述通知要求（三），自查中公司規(guī)模急速發(fā)展，經營模式的不斷創(chuàng)新，流程操作更新加快，在財務信息系統(tǒng)方面已加強建設和 管理，公司erp

26、系統(tǒng)已升級至用友8.9.0版本，人員操作權限由信息 部嚴格控制，職責分明。為適應公司發(fā)展需要，公司已增加了費用預 算模塊，采用用友軟件中的集團預算應用模式，包括深圳、蘇州、南 昌的預算與業(yè)務報銷都使用了該模式進行管理，從預算管理設定、預 算表的編制、預算的控制與分析，以及日常報銷的業(yè)務均按照集團模 式統(tǒng)一進行。這種模式有利于集團的集中管控，并能夠獨立部署預 3算與報銷的it系統(tǒng)，利于進行日常維護和風險的管理。合同管理模 塊，主要為設備、工程、維修、租賃等大型資產合同從簽訂到付款等 全部流程都在erp系統(tǒng)中管理，固定資產請購單采用系統(tǒng)打印代替 手工單據，極大方便了公司資產合同的管理。網上報銷、委

27、外加工、 人力資源工資系統(tǒng)、供應商管理平臺等模塊，這些模塊已陸續(xù)投入使 用。根據上述通知要求（四），自查中公司進一步強調憑證填制規(guī)范要求，摘要簡明清晰、科目使用規(guī)范、合理。會計檔案及時歸檔、保 管，制定了會計檔案管理辦法，并已遵照執(zhí)行。根據企業(yè)會計 準則及相關規(guī)定，制定了具體明確的適合公司生產經營特點的記賬 基礎和記量屬性、外幣業(yè)務核算方法、收入確認原則、存貨核算方法 等相關會計政策、會計估計、會計差錯更正方法。針對在自查中發(fā)現(xiàn)問題及具體整改情況如下：1. 財務人員和機構設置基本情況存在的問題：財務部分人員暫未取得會計從業(yè)資格證。整改措施：根據會計法、深圳市會計條例中對會計人員資格的相關規(guī)定，

28、按照深圳市會計條例中第十條：“取得會計從 業(yè)資格證書的人員，方可從事會計工作”要求，公司對集團內各公司 會計人員基本情況進行統(tǒng)計，審查各會計人員的從業(yè)資格，通知未取 得會計證人員在最近一個周期考取，人事部門將此作為后續(xù)財務人員 招聘錄用條件之一。整改結果：未取得會計證人員將在2011年6月份深圳財政局會 4計證資格考試報名期間內考取，12月參加財會電算化考試，預計年 底可取得會計從業(yè)資格證書。2. 會計核算基礎工作規(guī)范性情況存在的問題：對合并范圍往來定期對賬，每月一次明細賬核對， 只是核對正確，未對結果簽字確認。整改措施：進一步明確、規(guī)范各會計人員崗位職責，完善各往來對賬手續(xù)，從此次財務會計基

29、礎工作自查之日起銷售會計已按月及 時與蘇州、南昌子公司往來對賬，在次月10號前完成對賬工作，由 雙方簽章確認，現(xiàn)已遵照執(zhí)行。整改結果：從2010年11月起銷售會計已對內部往來對賬雙方 簽章確認，后續(xù)持續(xù)監(jiān)督執(zhí)行。3. 資金管理和控制情況存在問題：(1).出納人員獲取部分銀行未實施快遞派送的銀行對帳單；(2). 部分銀行存款余額調節(jié)表未復核。整改措施：(1).明確出納崗位工作職責，加強出納工作管理，更換由其他會 計人員從銀行索取銀行對帳單，做到相互牽制，明確責任；(2).監(jiān)督檢查銀行存款余額調節(jié)表簽批手續(xù)完整，并且指定專人 復核，在每一賬戶銀行存款余額調節(jié)表完成后，對銀行存款余額調節(jié) 表統(tǒng)一填制

30、匯總表，核對銀行存款明細科目，以防相關表檔遺漏。 整改結果：5篇五：2016證券公司區(qū)域經理述職報告2016證券公司區(qū)域經理述職報告大家好！時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的2016年就將畫上圓滿的句號?；厥?016年的工作，有收獲的喜悅，有與團隊協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵?？傮w而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。 我是2016年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作，我在上級的正確領導下，認真貫徹落實公司的經營指導思想和各項方針政策，我始終把忠于職守、勇于創(chuàng)新作為自己的基本工作要求。在上級領導的支持和有關同事的配合下，較好的完成了自己所

31、承擔的工作任務，取得良好的業(yè)績。一、2016年的工作業(yè)績和做法1、招聘工作。現(xiàn)在招聘的客戶經理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，網上營業(yè)廳156個，銀河99基金銷售10萬。2、開發(fā)銀行網點。首先，我打印了一個建行所有網點地址的表，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經理。通過她們找到網點經理，談合作的事情。然后和網點主任談我們的業(yè)務剛發(fā)展到這個地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發(fā)的銀行網點共個。3、新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協(xié)調能力、團隊合作精神和學習能力以及專業(yè)的證券知識和客戶銷售經驗及市場開拓意識。4、對客戶經理的日?？己?。制定了客戶經理日常工作考核評價表，對他們的常規(guī)工作進行考核，促進他們對公司新產品、新業(yè)務的推廣，宣傳活動和組織新客戶“投資報告會”和組織各種客戶聯(lián)誼活動，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動，參加公司、營業(yè)部及駐點銀行組織的各種培訓等方面的工作。5、管理團隊。自加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。加強以嚴格考勤、定制管理為重點的工作秩序治理工作。嚴格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài)，杜絕思