浦東新區(qū)企業(yè)信用檔案管理實施辦法

1、 浦東新區(qū)企業(yè)信用檔案管理實施辦法第一章 總 則第一條 為加強浦東新區(qū)企業(yè)信用檔案管理，促進檔案工作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和社會誠信體系建設服務，根據(jù)中華人民共和國檔案法、上海市檔案條例、企業(yè)檔案管理規(guī)定、上海市企業(yè)信用檔案管理辦法及上海市人民政府關于加強本市社會誠信體系建設的意見，結(jié)合本地區(qū)檔案工作實際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱企業(yè)信用檔案，是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營、日常管理、信用借貸等活動中形成的反映本企業(yè)、客戶、合作者信譽狀況，對國家、社會和企業(yè)具有保存價值的各種記錄。第三條 企業(yè)信用檔案是企業(yè)檔案和社會誠信體系的重要組成部分，企業(yè)應將信用檔案納入檔案全宗、國有資產(chǎn)管理和信用制度建設范圍，依法實

2、行統(tǒng)一管理。第四條 本辦法適用于浦東新區(qū)范圍內(nèi)的各企業(yè)單位，機關、事業(yè)單位可參照執(zhí)行。第五條 本地區(qū)企業(yè)信用檔案管理工作接受浦東新區(qū)檔案局的監(jiān)督、指導。第二章 歸檔與管理要求第六條 企業(yè)應將信用檔案管理納入企業(yè)檔案信息化和企業(yè)信息系統(tǒng)建設，采用先進技術(shù)，提高信用檔案管理水平。第七條 企業(yè)檔案部門負責本企業(yè)信用檔案管理，配備與企業(yè)機構(gòu)相適應的信用檔案管理人員，對企業(yè)的信用檔案進行收集、整理、編目、管理、利用等，并對所屬部門、下屬（控股）企業(yè)信用檔案管理實行監(jiān)督、指導。第八條 信用檔案管理人員必須經(jīng)過業(yè)務培訓，具備一定的專業(yè)知識和管理技能，并根據(jù)需要接受短期培訓。第九條 各企業(yè)應根據(jù)浦東新區(qū)企業(yè)信

3、用文件材料歸檔范圍（見附件一），結(jié)合企業(yè)自身實際情況，制定符合企業(yè)實際的信用檔案管理制度及歸檔范圍，并確定信用文件材料的保管期限和密級，實行歸檔保存。歸檔信用文件材料一般分為五大類：單位基本情況類（類別代號為“1”）；單位基礎管理類（類別代號為“2”）；單位歷年榮譽類（類別代號為“3”）；信用業(yè)務材料類（類別代號為“4”）；合同情況分析類（類別代號為“5”） 。第十條 信用檔案一般由企業(yè)檔案部門集中保存，客戶服務、技術(shù)服務等部門形成的反映客戶信用和企業(yè)售后服務等情況的利用率高的信用文件材料，可根據(jù)實際需要延長在相關部門的保存期限，但仍需辦理歸檔、借閱手續(xù)，編報檔案目錄。第十一條 反映本企業(yè)、客

4、戶、合作者信用狀況的電子數(shù)據(jù)，應按照有關電子文件歸檔的管理規(guī)定進行歸檔。重要的電子信用文件（含數(shù)據(jù)）應打印成紙質(zhì)文本，采用雙軌制方式保存。歸檔的電子信用數(shù)據(jù)及其元數(shù)據(jù)應拷貝至耐久性好的載體上，脫機保存。第十二條 企業(yè)檔案部門應定期收集企業(yè)所屬部門、下屬（控股）企業(yè)形成的信用檔案目錄、重要信用檔案信息，加強對本企業(yè)系統(tǒng)信用檔案的監(jiān)管。第十三條 企業(yè)信用文件材料的歸檔一般與企業(yè)其它文件材料的歸檔工作同步進行，整理應遵循企業(yè)檔案分類原則，保持歸檔文件材料的完整、準確。第十四條 信用檔案信息以目錄匯編形式進行編制（具體表式見附件三）、提供利用。信用檔案信息須按本辦法第九條要求分類，每類信息按年度分別編

5、制目錄匯編，每年信息的順序號從“1”開始編起。第十五條 已建立檔案分類體系的企業(yè)，信用文件材料的編制按原有分類體系排放與編號。在信用檔案目錄匯編“檔號”中標明文件對應的檔號；對于未歸檔的信用文件材料，則必須先補充歸檔，再按本辦法第十四條要求編制目錄匯編。第十六條 未建立檔案分類體系的企業(yè)，需根據(jù)本辦法第九條編制本企業(yè)信用檔案分類方案，再按本辦法第十四條要求編制目錄匯編。信用文件材料實體按所屬類別分別裝盒，每盒編制一個盒號。盒號由類別代號和檔案盒順序號組成。類別代號按本辦法第九條編制，檔案盒順序號為按類分別依次編制的小流水號，從“1”編起。類別代號和檔案盒順序號之間用“-”隔開。盒內(nèi)信用文件材料

6、以“件”為單位單獨裝訂，一般正文和附件為一件，正本和副本為一件，轉(zhuǎn)發(fā)文和被轉(zhuǎn)發(fā)文為一件，正本和復印件為一件。每盒內(nèi)的信用文件材料從“1”開始按小流水號編制件號，依次裝入檔案盒中，件號標在每份信用文件材料的右上角。盒內(nèi)首頁放置“盒內(nèi)文件目錄”（具體表式見附件四）。在信用檔案目錄匯編上“檔號”一欄中填入相應的盒號和件號，以“-”連接。如：第一類單位基本情況類中第一盒的第一份文件材料，其檔號欄填寫為“1-1-1”。第十七條 企業(yè)在編制信用檔案目錄匯編的同時應依照上海市工業(yè)企業(yè)檔案分類試行規(guī)則暫行細則建立健全企業(yè)檔案分類體系，對各門類、各載體檔案實行統(tǒng)一管理。聲像檔案編制方法參見浦東新區(qū)聲像檔案管理辦

7、法（另行制定）。電子檔案編制方法參見浦東新區(qū)電子文件歸檔與管理辦法（另行制定）。實物檔案可根據(jù)實際情況設二級、三級類目，每級類目設代字或代號，在最低類目下按時間順序編制大流水號。實物檔案編號由類目號和流水號組成。第三章 報送要求第十八條 屬浦東新區(qū)范圍內(nèi)的國有和國有控股企業(yè)、浦東新區(qū)檔案館接收范圍內(nèi)的企業(yè)，應于每年6月底以前，將上一年形成的重要信用檔案信息按浦東新區(qū)檔案行政管理部門規(guī)定的數(shù)據(jù)格式（有配套應用軟件出臺）報送浦東新區(qū)檔案館，重要的信用檔案信息應報送全文信息（信息報送范圍見附件二）。如當年無新數(shù)據(jù)報送，須以書面形式告知浦東新區(qū)檔案館。第十九條 報送信息分為應公開信息和可公開信息兩種。

8、應公開信息為企業(yè)應當對外公開的信用信息，可公開信息為依據(jù)企業(yè)自身意愿選擇對外公開與否的信用信息。第二十條 報送數(shù)據(jù)（包括全文信息報送）的數(shù)據(jù)格式要求參見相關配套軟件使用說明。第二十一條 企業(yè)報送的信用檔案信息必須及時、有效、準確、真實，不得對各項信息作出隱瞞或擅自改動，否則，一經(jīng)查實，檔案行政管理部門將按相關法律法規(guī)予以處罰，并向社會進行公告。第四章 開發(fā)與利用第二十二條 企業(yè)檔案部門應及時開發(fā)信用檔案資源，采取出版、網(wǎng)絡等方式為企業(yè)、社會提供利用。第二十三條 企業(yè)檔案部門有責任督促所屬部門、下屬（控股）企業(yè)及時進行信用檔案信息的報送，并開設服務平臺，對報送信息匯總、開發(fā)與利用。第二十四條 浦

9、東新區(qū)檔案館應主動做好信用檔案信息的收集工作，開辟企業(yè)信用檔案信息服務窗口，按國家有關規(guī)定提供查詢服務。對外公開信息將通過政務網(wǎng)及浦東新區(qū)誠信綜合平臺向社會開放。第二十五條 政府職能部門、司法部門因國家或公共利益需要利用企業(yè)信用檔案的，企業(yè)應當提供。第二十六條 企業(yè)、浦東新區(qū)檔案館提供利用和公布信用檔案，應當遵守國家有關規(guī)定，不得損害國家、社會和其他組織的利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益。第二十七條 在企業(yè)信用檔案管理中有違反檔案法律、法規(guī)行為的，由浦東新區(qū)檔案行政管理部門或者有關組織依法查處。第五章 附 則第二十八條 本辦法由浦東新區(qū)檔案局負責解釋。第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起30日后施行。附

10、件一：浦東新區(qū)企業(yè)信用文件材料歸檔范圍附件二：浦東新區(qū)企業(yè)信用檔案信息報送范圍附件三：信用檔案目錄匯編（略）附件四：盒內(nèi)文件目錄（略）附件一：浦東新區(qū)企業(yè)信用文件材料歸檔范圍浦東新區(qū)企業(yè)信用文件材料分為五大類：一、單位基本情況：機構(gòu)設置材料：公司設立、轉(zhuǎn)制、變更文件，驗資報告，所屬機構(gòu)設置文件，公司法定代表人、經(jīng)營管理負責人任職批文、簡歷、所獲獎勵、榮譽等。二、單位基礎管理： 1、投資融資材料：投資項目可行性報告、增加投資申報材料、貸款審批報告、集資協(xié)議書、股票發(fā)行材料、合資意向書、資產(chǎn)收購方案等文件。2、管理運行材料：股東大會材料、董事會會議材料、業(yè)績報告、績效考核表、有關統(tǒng)計材料（如總產(chǎn)值

11、、銷售額、勞動人事、工資福利等），以及公司章程、董事會工作、合同管理、會計管理、審計管理、年報監(jiān)督、貸款擔保等制度。3、經(jīng)營服務材料：客戶、代理商和其他合作者的資質(zhì)、信譽文件，客戶反饋、投訴記錄，產(chǎn)品售后服務記錄。三、單位歷年榮譽： 1、榮譽證書材料：文明單位稱號、“重合同守信用”稱號、上市公司百強企業(yè)稱號、國內(nèi)十佳企業(yè)稱號、國內(nèi)銷售百強企業(yè)稱號、名優(yōu)產(chǎn)品稱號、企業(yè)員工榮譽稱號等文件。2、宣傳推介材料：公司標識及其他形象設計材料，產(chǎn)品簡介、承諾書、廣告，公司業(yè)績推介材料等。3、其他有關材料：如黨和國家領導人、外國領導人、市和區(qū)（縣）領導人、社會和知名人士視察、訪問本企業(yè)形成的材料，國內(nèi)外媒體有

12、關本企業(yè)的重要報道材料等。四、信用業(yè)務材料：1、資質(zhì)憑證材料：營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、法人代碼證、國有土地使用證、房屋產(chǎn)權(quán)證、產(chǎn)權(quán)登記證、土地租賃協(xié)議、資質(zhì)（許可）證、質(zhì)量認證體系證書、產(chǎn)品檢驗（驗收）證書、商標證書、專利證書等文件。2、年檢資信材料：工商年檢、稅收繳納、年度審計、資產(chǎn)評估、信用評估等文件。五、合同情況分析：合同履行材料：各類合同文本及其履約情況記錄。附件二：浦東新區(qū)企業(yè)信用檔案信息報送范圍第一部分：檔案數(shù)據(jù)一、公開信息1、單位基本情況介紹：企業(yè)名稱、法定代表人、注冊核準日期、注冊資金、企業(yè)類型、是否上市、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、注冊地址、注冊號、經(jīng)營地址及其郵編和電話號碼、企業(yè)網(wǎng)址、企業(yè)電子信箱。2、信用業(yè)務材料：注冊商標、品牌名稱（含服務品牌）、質(zhì)量認證證書。3、單位歷年榮譽：企業(yè)精神、企業(yè)榮譽稱號、員工榮譽稱號。二、可公開信息1、單位基本情況介紹：機構(gòu)代碼、資產(chǎn)總計、檔案部門聯(lián)系信息（檔案部門名稱、負責人、地址、郵編、電話號碼）。2、信用業(yè)務材料：工商年檢結(jié)果、工商變更登記結(jié)果、年繳稅總額、信用評價等級或得分（納稅信用等級、貸款信用評估記錄、海關企業(yè)分類等級、企業(yè)績效評價得分、會計信用等級、預算信用分類等級）。3、單位基礎管理：下級單位名稱、地址、網(wǎng)址、獲得榮譽；合作單位名稱、地址、經(jīng)營范圍、合作關系、獲得榮譽。第二部分：檔案全