國有企業(yè)法律風險防范(講稿

1、講稿:國有企業(yè)常見法律風險及防范措施窯街煤煤電集團公司法律事務部王彩文各位同仁，大家好！非常榮幸，今天能和大家一起共同學習和探討企業(yè)法律風險方面的知識和問題。在座的各位都是各單位主管或從事法 律事務工作的，有的接觸法律事務工作時間比我要長，我是去年10月份到法律事務部的，之前很少關心和關注法律方面的問題， 因此，要告訴大 家，我今天根本談不上什么講課，頂多是和大家一起共同學習，由于水平 有限，難免會有說錯的地方，敬請大家批評和指正。今天，我們學習探討的課題是，國有企業(yè)常見法律風險及防范措施，我們將從 企業(yè)法律風險的概念、國有企業(yè)常見法律風險的具體表 現(xiàn)、國有企業(yè)常見法律風險的成因、國有企業(yè)常見

2、法律風險的防范措施 四個方面來共同學習和探討。首先，在了解企業(yè)法律風險之前，我們先了解一下 什么是風險？ 狹義上講，風險：通俗地講，風險就是發(fā)生不幸事件的概率。換句話 說，風險是指一個事件產生我們所不希望的后果的可能性。是某一特定情況發(fā)生的可能性和后果的組合。從廣義上講，只要某一事件的發(fā)生存在著兩種或兩種以上的可能性， 那么就認為該事件存在著風險。風險的特性，風險具有客觀性、普遍性、必然性、可識別性、可控性、 損失性、不確定性和社會性。有風險就要管控風險，風險管理：風險管理就是一個識別、確定和度 量風險，并制定、選擇和實施風險處理方案的過程。風險管理過程：包括風險識別、風險評價、風險對策、決策

3、、實施決 策、檢查五方面的內容。風險管理的目標：在風險事件發(fā)生前，其首要目標是使?jié)撛趽p失最小， 其次是減少憂慮及相應憂慮的價值，在風險事件發(fā)生后其首要目標是使實 際損失減少到最低程度。我們對風險有了認識之后，我們再來了解一下 什么是法律風險？法律風險是指由于合約在法律范圍內無效而無法履行， 或者合約訂立 不當等原因引起的風險。從狹義上講，法律風險主要關注企業(yè)所簽署的各類合同、 承諾等法律 文件的有效性和可執(zhí)行能力。從廣義上講，與法律風險相類似或密切相關 的風險有外部合規(guī)風險和監(jiān)管風險。外部合規(guī)風險是指由于違反監(jiān)管規(guī)定和原則，而招致法律訴訟或遭到 監(jiān)管機構處罰，進而產生不利于實現(xiàn)商業(yè)目的的風險。

4、監(jiān)管風險是指由于法律或監(jiān)管規(guī)定的變化，可能影響正常運營，或消 弱其競爭能力、生存能力的風險?？傊谄髽I(yè)生產經營管理過程中因違反國家法律法規(guī)和規(guī)定要求而 存在的風險都可以稱之為法律風險。下面進入我們今天要學習了解的第一部分內容，什么是企業(yè)法律風險？（一）企業(yè)法律風險這里面，我們要了解兩個方面的內容，一是、二是、（一）企業(yè)法律風險的概念通過查閱有關資料，“企業(yè)法律風險”這一用語第一次被正式提出是 在2004年6月1日實施的國有企業(yè)法律顧問管理辦法中。所謂企業(yè) 法律風險是指企業(yè)預期與未來實際結果發(fā)生差異而導致企業(yè)必須承擔法 律責任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性（引自國務院國資委法規(guī)局于吉 局長的講

5、話）。當企業(yè)違反了法律，或者行為不符合法律規(guī)范，或者缺乏 防范意識，都會產生法律風險。百度一一企業(yè)法律風險是指基于法律規(guī)定或合同約定，由于企業(yè)外部 法律環(huán)境發(fā)生變化或法律主體的作為及不作為，而對企業(yè)產生負面法律責 任或后果的可能性。該定義闡明了構成企業(yè)法律風險的 三個基本要素：首先，風險存在的前提條件是法律對其有相關的規(guī)定或者合同對其有相關的約定；其次，引發(fā)風險的直接原因包括企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化即企業(yè)自身或其他當 事人（法律主體）做出了某種行為或沒做出某種行為（作為或不作為）； 最后，風險發(fā)生后會給企業(yè)帶來負面的法律責任或后果。一個風險只要同 時具備了這三個要素，就可以被認定為企業(yè)法律風險

6、。（二）企業(yè)法律風險的分類企業(yè)法律風險存在于企業(yè)生產經營各個環(huán)節(jié)和各項業(yè)務活動中， 存在 于企業(yè)從設立到終止的全過程。根據引發(fā)法律風險的因素來源，可以分為 外部環(huán)境法律風險 和企業(yè)內部法律風險。所謂外部環(huán)境法律風險，是指 由于企業(yè)以外的社會環(huán)境、法律環(huán)境、 政策環(huán)境等因素引發(fā)的法律風險。 包括立法不完備，執(zhí)法不公正，合同相 對人失信、違約、欺詐等。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而企 業(yè)不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風險的發(fā)生。所謂企業(yè)內部法律風險，是指 企業(yè)戰(zhàn)略決策、內部管控、經營行為、 經營決策等因素引發(fā)的法律風險。表現(xiàn)為企業(yè)自身法律意識淡薄，未設置 較為完備的法律風險防范機制；對法律環(huán)

7、境認知不夠，經營決策欠考慮法 律因素，甚至違法經營等。目前企業(yè)法律風險防范中問題存在的根源在于企業(yè)的全面風險管理 與法律環(huán)境變化之間存在著差距，由于引發(fā)因素是企業(yè)自身能夠掌握控制 的，所以企業(yè)內部法律風險是防范的重點。以上是企業(yè)法律風險概念和分類，下面我們來學習探討一下 國有企業(yè) 常見法律風險的具體表現(xiàn)，這是我們今天要了解的第二部分內容（二）國有企業(yè)常見法律風險的具體表現(xiàn)國有企業(yè)法律風險的具體表現(xiàn)很多，下面我們列舉一些常見法律風險 的具體表現(xiàn)：一、缺乏足夠的合同法律常識和意識1、合同審查規(guī)范化管理不健全，對事先審查、論證、調研不夠重視， 在簽訂和履行合同中存在 實體上（主體資格）及程序上（先簽

8、訂，后授權、 后會簽合同等）諸多問題。甚至有的管理人員違規(guī)操作，僅憑哥們意氣、人情關系就草率簽約，導致合同權利、義務約定失誤，等到打官司才明白 合同條款的法律效力。（沈陽研究院）（久益環(huán)球）2、隨意提供擔保（兗礦合同糾紛案，附資料），比如擅自為屬下子公 司提供貸款擔保，一旦子公司簽訂的還款合同違約，導致?lián)Ｆ髽I(yè)被涉訟 案件牽連，有時陷入被動，代人承擔履約責任，造成有形和無形的經濟損 失。（）3、在合同管理上，經驗和能力不足，沒有一套嚴密的規(guī)章制度。簽 訂、履行合同的各個環(huán)節(jié)沒有明確設定職責， 隨意性大，難以控制合同簽 定、履行過程中的風險。合同管理與業(yè)務操作（合同履行）相互脫節(jié)，沒 有形成有效

9、的協(xié)作和監(jiān)督關系。訂立過失，履行欠缺二、依法維權意識不強不少國有企業(yè)由于機制尚不完善， 遇有合同糾紛，基于和氣生財，盡 量予以協(xié)商，但效果并不十分樂觀。針對貨 款拖欠問題，有的國有企業(yè) 上門討債，但由于債務人故意推拖，隱匿財產，不僅效果很差，反而增加 了追債成本，但對仲裁、訴訟等法律救濟途徑較少使用。另外，有的國有 企業(yè)經營人員維權意識不強，依法維護企業(yè)權益的積極性不高， 造成一些 外欠款項難以收回，形成呆帳、壞帳，積累了較大數額的不良資產。有時 因忽視自己的法律權利，許多案件過了法定訴訟期限，法院不再受理，造 成難以彌補的經濟損失。三、企業(yè)規(guī)章管理制度和人力資源管理 不規(guī)范。1、有的企業(yè)沒有

10、實行民主管理，建立企業(yè)規(guī)章管 理公開制度，存在 侵害職工基本權益的風險；2、有的停產半停產企業(yè)，對擅自脫離崗位的員工，沒有及時按勞 動法的有關規(guī)定，采取解除勞動關系措施，當企業(yè)實施改制時，就產生 勞資及補償金糾紛；3、有的企業(yè)產品開發(fā)，缺乏建立保密制度，導致有些產品技術專利流向私營企業(yè)，使企業(yè)的產品存在被克隆的風險。（圖紙泄露）等四、重大事項缺乏法律論證制度。不少國有企業(yè)設有專門的法律事務部， 還外聘有法律顧問。但在重大 事項的決策時，法律把關不嚴，甚至根本就沒有進行 法律論證或者法律 論證流于形式，導致決策失誤，給企業(yè)造成重大的損失。五、國有企業(yè)缺乏有效的監(jiān)督和管理制度。近年來，國有企業(yè)管理

11、人員被查處的違法犯罪案件數量呈上升趨勢， 貪污受賄金額愈來愈大，管理人員級別愈來愈高，“潛伏”隱蔽的期限愈 來愈長，共同犯罪的成員愈來愈多，給國家造成的損失愈來愈重。六、債權管理重視不夠。目前，債權管理的現(xiàn)狀，這里，我列舉了債權（應收款）管理中存在 著“十多”、”十少”：一是欠款數額較大的關注得多，而數額較小的關注得少 ；二是重表面催債的多，而對債務方深層的經營狀況關注的少 ；三是催債時要求債務方作出口頭還款承諾的多，而要求對方作出書面還款承諾的少；四是在催債中稍遇困難便退卻的多，而一追到底的少 ；五是催債次數多，而有效催債的次數較少；六是私下協(xié)商解決的多，而米取法律手段的少；七是對相關法律不

12、是很了解的多，而對相關法律了解的少，八是說得多，做得少九是承諾多，兌現(xiàn)少（可能沒有兌現(xiàn)）十是失職的多，問責的少（可能沒有問責情形）債權的風險防控：1、欠款產生前的預防在應收欠款產生前如果采取一些必要的防范措施，企業(yè)在欠款中就會處于比較有利的地位。作為債權方應注意以下幾個方面：一是重視審查債 務方的主體資格；二是審查債務方的經營范圍；三是審查雙方所經營內容 是否合法；四是審查債務方的償債能力；五是審查債務方是否有良好的商 業(yè)信譽;六是審查有無必要簽訂合同或協(xié)議，準備簽訂的合同或協(xié)議條款 是否齊備，雙方權利義務關系是否明確；七是能采取擔保措施的，要盡可 能要求債務方提供擔保，因為經擔保后的債權優(yōu)于

13、其他債權優(yōu)先受償， 這 是降低風險的有效方法，當然在設立擔保時要注意擔保在法律上的有效 性。2、要注意欠款產生后對債務方經營狀況的監(jiān)測（ 債權方往往在欠款 產生后忽視對債務方的經營狀況進行必要的了解和監(jiān)測 ）以為欠款還錢是天經地義的事，只要欠款到期收錢就行了，導致很多 欠款到期后不是債務方生產經營狀況發(fā)生嚴重惡化、面臨倒閉，就是債務 方早已人去樓空，在這種情況下要將全部欠款順利收回，其難度可想而知。 債權方如果在欠款產生后對債務方的經營狀況進行必要的了解和監(jiān)測，一旦發(fā)現(xiàn)債務方的經營狀況嚴重惡化，或出現(xiàn)轉移財產、抽逃資金，或有喪 失、可能喪失履行債務的能力等情況，則應當采取必要的因應措施。3、欠

14、款糾紛產生后對債權的保護欠款糾紛產生后的解決方式很多，如協(xié)商、調解、仲裁和訴訟等，只 要運用及時和恰當，就會收互事半功倍的效果。但由于一些債權人常常為 了不傷和氣，協(xié)商階段的時間拖得太長，從而坐失了很多收回欠款的良機。預防債權糾紛辦法：申請支付令是收回欠款的有效途徑之一。支付令是人民法院依照民事訴訟法規(guī)定的督促程序，根據債權人的申請，向債務人發(fā)出的限期履行給付金錢或有價證券的法律文書。是人民法院根據債權人的申請，依法作出的督促債務人為一定給付義務的法律文 書。這是處理債權債務關系明確的民事、 經濟糾紛的最好辦法，但只能體 現(xiàn)在債務人接到支付令之日起15日內，不向法院提出書面異議方可實現(xiàn)。 債務

15、人對債權債務關系沒有異議，但對清償能力、清償期限、清償方式提 出不同意見的，不影響支付令的效力。根據我國民事訴訟法規(guī)定，債權人請求債務方給付金錢、有價證券， 符合下列條件的，可以向有管轄權的基層人民法院申請支付令： 債權人與 債務人沒有其他債務糾紛；支付令能夠送達債務人。債務人在收到人民法 院發(fā)出的支付令后十五日內沒有清償債務， 或沒有向人民法院提出書面異 議，債權人可以向人民法院申請強制執(zhí)行。 可見向人民法院申請支付令以 收回欠款的最大好處就是時間短、 見效快。當然若債務方在法定時間內向 人民法院提出了書面異議，則必須通過訴訟程序處理。訴訟手段是最有效的也是最終的保護債權的手段。 訴訟手段之

16、所以是 最有效的手段，其根本原因就是它依靠的是國家強制力， 只要債務方不履 行人民法院已生效的法律文書，債權方則可向人民法院申請強制執(zhí)行， 而 不以債務方的意志為轉移。4、 說到訴訟，就牽扯一個我們常說的概念 訴訟時效訴訟時效-是指民事權利受到侵害的權利人在法定的時效期間內不行使權利，當時效期 間屆滿時，債務人獲得訴訟時效 抗辯權。在法律規(guī)定的 訴訟時效期間 內，權利人提出請求的，人 民法院就強制義務人履行所承擔的義務。而在法定的訴訟時效期間屆滿之后，權利人行使請求權的，人民法院就不再予以保護。值得注意的是，訴訟時效屆滿后，義務人雖可拒絕履行其義務， 權利人請求權的行使僅發(fā)生障礙，權利本身及請

17、求權并不消滅。當事人超過訴訟時效后起訴的，人民法院應當受理。 受理后，如另一方當事人提出訴訟時效抗辯且查明無中止，中斷，延長事由 的，判決駁回其訴訟請求。如果另一方當事人未提出訴訟時效抗辯，則視為其自動放棄該權利， 法院不得依照職權主動適用訴訟時效，應當受理支持其訴訟請求。小結：訴訟時效就是指權利人在一定期間不行使權利，即喪失依訴訟程序保 護其權利的可能性的民事訴訟法律制度。當事人在法律規(guī)定的期限內若不 主張自己的權利，則將喪失勝訴權。我國民事訴訟的訴訟時效一般有兩種， 一種是普通訴訟時效，又稱一般訴訟時效，是指除法律有特別規(guī)定外可以 普遍適用于各種民事法律關系的訴訟時效，我國的普通訴訟時效為

18、3年；另一種是特別訴訟時效，又稱特殊訴訟時效，特別訴訟時效有1年（人身 損害賠償）、20年（借條無還款期限的）等。5、證據的收集、保護和舉證根據我國民事訴訟法規(guī)定，民事訴訟實行誰主張誰舉證的原則，如果 當事人對自己提出的主張舉證不能， 則要承擔不利的法律后果。因此證據 的收集、保護和及時舉證就顯得尤為重要，不然就會面臨不利的后果。在欠款糾紛中，債權方大概有以下一些證據要注意收集：有關債務方 主體資格的證據、合同或協(xié)議、送貨單（一定要債務方簽收，是單位的要 加蓋公章）、托運單、欠條及各種結算票據等，其他與該欠款有關的短信、 通話記錄、微信、傳真、函件等都應妥善保存。對于那些因特殊情況可能 滅火或

19、今后難以取得的證據，可以及時向人民法院申請證據保全；對于那些因客觀原因不能自行收集的證據， 可及時申請人民法院調查收集。對于 已收集到的證據要及時向人民法院提供。對于已經超過訴訟時效而未主張權利的， 其補救措施是要設法與債務 方重新達成還債協(xié)議，以擺脫不利的困境。下面我們了解一下超過訴訟時效有什么法律后果？ （加）超過訴訟時效有什么法律后果？前面說了債權等超過訴訟時效權利人將失去勝訴權利，那么訴訟時效 能不能想辦法來延長呢，或者說重新計算訴訟時效呢？下面我們來了解一下延長債權訴訟時效的 10 個途徑首先， 我們要弄清楚一個概念， 訴訟時效的中斷 訴訟時效的中斷是指在訴訟時效期間進 行中，因發(fā)生

20、一定的法定事由，致使已經經過的時效期間統(tǒng)歸無效，待時效中斷的事由消除后， 訴訟時效期間重新起算。訴訟時效中斷的法定事由有以下三種1. 權利人提起訴訟 2.權利人在訴訟外向義務人提出權利要 3. 義務人向權利人表示同意履行義務。（加）延長債權訴訟時效的 10 個途徑：同樣企業(yè)的債務管理也在很多法律風險：不按約定履行，人為分配， 無章可循，超進度支付，人情因素，違約后承擔利息且一次劃賬（法院 執(zhí)行）。七、招投標法律風險1、低價中標， 難以履行，逼迫加價，停工、延誤工期，造成損失；2、合同的標的、價款、質量、履行期限等主要條款應當與招標文件 和中標人的投標文件的內容不一致。3、招標文件內容不合法、不

21、合理（1）限制、排斥外地企業(yè)投標。明確要求 外地企業(yè)必須具有高于本地企 業(yè)的資格條件 或具有在當地的經歷和業(yè)績， 或根據地方限制競爭的政策文 件限制外地企業(yè)的進入和競爭等。（2）招標文件未公開載明投標資格審查標準，對投標人資格 設置不合理 條件或量身定做 招標規(guī)則。如指定產品、設備的品牌、型號、原產地、供 應商，為投標人指定設備型號、 分包隊伍， 要求投標人必須具備較高的資 質等級， 增加不必要的資格準入條件， 提出過高的業(yè)績要求， 拔高市場準 入門檻，或與投標人串通提出某些特殊要求，阻礙市場有序平等競爭。（3）設置不合理的技術條款。如將某 投標人獨有的 或者 比較有優(yōu)勢的技 術因素確定 為招

22、標文件的重要技術參數或者將其所占技術條款的權重提 高，使該投標人在競爭中獲得較大優(yōu)勢。4、招標文件內容不規(guī)范、不明確（1）招標條件脫離招標項目實際。如不考慮正常的生產、建設周期而提 出不合理的工期（供貨期）要求，縮短法律限定的投標文件編制時間，設 置苛刻的付款方式， 提出根本難以滿足的特殊服務要求和技術參數， 規(guī)定 “一邊倒”的違約責任等，易引發(fā)爭議，也為履行合同留下隱患。（2）評標辦法 和評標標準 不公開。招標文件沒有明確規(guī)定評標標準和評 標辦法， 而是事后制定或者規(guī)定的內容不合理， 或者只規(guī)定采用經評審的 最低投標價法或采用綜合評標法但不具體， 為暗箱操作留下余地， 如重技 術評標標準輕商

23、務評標標準甚至取消商務評標標準， 評標標準和方法含有 傾向性內容，妨礙公平競爭。（3）招標文件忽視對合同條件的規(guī)定 。只是原則性地列出主要條款或者 合同內容不符合項目需要， 導致在后續(xù)與中標人簽約時增加談判難度或者 無法通過談判更改既定合同條款內容，引發(fā)合同法律風險。（4）招標文件功能描述不明確，技術指標、質量要求、驗收標準不明確， 將影響投標人的正常報價和投標策略，最終影響招標項目順利實施。除了以上七個方面外，國有企業(yè)面臨的法律風險還表現(xiàn)在 企業(yè)改制、 并購中違規(guī)操作現(xiàn)象（ 比如陽光公司）。經濟行為不規(guī)范。知識產權保 護力度不夠。法人治理結構不合理，決策不民主等其他方面。但對于我 們企業(yè)來說

24、，最主要的風險來自于合同管理（含頂抹賬） 、債權管理、勞 動爭議（薪酬待遇、工傷待遇）加：2017 年度勞動爭議等糾紛仲裁、訴訟情況（三）國有企業(yè)常見法律風險的成因在長期的法律實踐中， 我們發(fā)現(xiàn)法律風險的產生原因不是單一的， 而 是多元的。這里面有通常所說的 選擇法律方案 違反法律所產生的法律風 險，也有在法律方案實施過程中由于企業(yè)對法律問題認識和和法律管理方 面的欠缺導致的法律風險， 還有 法律本身的不確定性產生的法律風險根據現(xiàn)代企業(yè)六大職能 即決策、計劃、組織、指揮、協(xié)調、控制特點，企業(yè)在實際運行當中的法律風險成因籠統(tǒng)地說主要有以下四個方 面：1、決策違規(guī)。企業(yè)重大戰(zhàn)略、經營決策和重要經濟

25、活動違反決策程 序，不經過法律論證，被迫承擔法律后果。例如有的企業(yè)違規(guī)出借資金、對外擔保，形成法律風險。2、經營違法。有的企業(yè)從事經營活動，違反強制性規(guī)定，例如違規(guī) 建設的項目，未經環(huán)保部門、城市規(guī)劃部門批準，失去法律保護，招致執(zhí) 法部門查處和法律制裁。3、民事違約。企業(yè)訂立與履行合同不規(guī)范，違反約定導致經濟糾紛， 被對方起訴承擔違約責任。有的企業(yè)因未能償還到期債務，被銀行起訴， 造成企業(yè)資產被法院強制執(zhí)行。4、遭受不法侵害。企業(yè)維權意識不強，經營行為存在漏洞，防范機 制不健全，遭受不法侵害、惡意訴訟或突發(fā)危機時，被動應付。上述四個方面是從一般企業(yè)出發(fā)，分析了造成企業(yè)法律風險的普遍原 因。而對

26、于國有企業(yè)而言，由于其企業(yè)自身的特殊性，其在法律風險的成 因上也存在一些不同于其他企業(yè)的特殊原因，既有內因，也有外因：一是公司治理結構不夠完善，沒有形成有效制約。一些國有企業(yè)的法 人治理結構與構建現(xiàn)代企業(yè)制度的要求差距較大，企業(yè)的決策、執(zhí)行和 監(jiān)督層面的職責不清晰，運行不規(guī)范，未形成有效運轉、相互制衡的機 制，法律風險防范缺乏體制保障。二是、法律風險意識淡薄。一些國有企業(yè)對企業(yè)法制建設工作不重視， 對國家有關經濟法規(guī)知識不熟悉，對防范經營風險的重要性認識不到位， 依法經營的意識不強。有的企業(yè)內部管理混亂，內控制度不健全，在一些 關鍵環(huán)節(jié)上存在管理漏洞。三是內部風險控制體系不健全，決策缺乏論證審

27、核。不少國有企業(yè)未 設立專門的法律事務機構和法律工作人員。 一些企業(yè)在對外投資、對外擔 保等重大經營決策上缺乏必要的工作程序，決策的前期論證工作不充分， 不科學，不聽取法律工作者意見，引發(fā)法律風險。四是對管理層的約束機制不健全，導致國有資產流失和腐敗現(xiàn)象頻頻 發(fā)生。管理層級多，資產監(jiān)管鏈條長，造成失控，母公司對子公司缺乏監(jiān) 管。五是企業(yè)盲目擴張，過分追求多元化、超速發(fā)展，造成風險無法控制。六是企業(yè)領導人缺少依法經營意識和法律風險防范意識。企業(yè)領導人的法律風險意識，是有效防范企業(yè)法律風險的關鍵。相當部分企業(yè)領導人 的法律風險意識仍然滯后，在決策時往往忽視或者輕視了法律風險的存 在，更注重于速度和

28、效率，結果是不但達不到決策的預期目標， 而且造成 不必要的損失，甚至給企業(yè)生產經營帶來嚴重危害，導致企業(yè)走向衰落、 倒閉。另外，企業(yè)領導人決策不透明，存在暗箱操作也是一個主要原因。七是企業(yè)內部責任不清，未建立和完善企業(yè)規(guī)章制度。建立和完善企 業(yè)規(guī)章制度，是有效防范企業(yè)法律風險的重要內容。 而有的企業(yè)，特別是 大型企業(yè)沒有根據自身參與市場競爭的內外部環(huán)境， 對涉及法律風險的重 要事項，以企業(yè)規(guī)章制度的形式對事前預防、 事中控制和事后補救作出明 確規(guī)定。同時，有的企業(yè)規(guī)章制度，沒有根據企業(yè)的發(fā)展和市場競爭環(huán)境 的變化，適時作出相應的修改，保證企業(yè)規(guī)章制度合理合法并適應市場競 爭的需要。八是競爭對手

29、方面的原因。企業(yè)作為市場經濟的主體總是要在市場競 爭中謀求生存和發(fā)展的，也就是說，參與競爭的任何一方都會想方設法盡 可能為自己爭得有利地位，包括會利用競爭對手對方的一些弱點、 在法律 方面的疏忽來達到自己的目的。九是政策及法律法規(guī)自身變化的原因。國家政策、法律法規(guī)自身也是 一個不斷變化的動態(tài)系統(tǒng)。毋庸質疑，我們所賴以生存的社會環(huán)境、社會 關系在不斷地發(fā)生著變化，國家舊有的政策、法律法規(guī)在不斷的被廢止和 變更，同時新的政策、法律法規(guī)在不斷的產生，或者說正在日趨走向嚴密 和完善。每個企業(yè)都會遇到昔日合法或不違法的事情， 今日或明日可能就 變成非法的。然而在現(xiàn)實的經濟生活中，幾乎每一個企業(yè)都是按照一

30、定的 慣性來進行企業(yè)管理或從事交易行為的。盡管企業(yè)的管理者總想了解最新 的國家政策、法律法規(guī)的變動，但總有了解不到或了解不全面的時候。 可 是，法律又是那樣的無情，它不會因為你不知悉或了解不到就對你不產生 作用，對國家政策或法律法規(guī)的無知在任何時候都不可能成為免除法律責 任的正當理由。所以，國家政策、法律法規(guī)的不斷變化對不能把握其變化 的企業(yè)來說，無疑也是一種產生法律風險的外在因素。（四）國有企業(yè)常見法律風險的防范措施企業(yè)存在法律風險并不可怕，關鍵是如何防范和化解風險，降低損失。 針對國有企業(yè)，防范和化解法律風險的措施包括企業(yè)管理者法律防范意識 的培養(yǎng)，合同管理體系的建立以及廉政與自我約束機制

31、的形成等方面，在合同管理上，根據公司領導安排，計劃今年要運用合同軟件管理系統(tǒng)來管 理合同，從而解決以往合同管理上的一些問題， 從根本上提升合同管理水 平。一、加快企業(yè)法律顧問制度建設企業(yè)法律顧問制度，是隨著社會主義市場經濟體制的逐步確立和社會主義法制建設的進一步加強而提出來的。 國務院國資委的出臺的 國有企 業(yè)法律顧問管理辦法 ，明確了國有重點企業(yè)應當建立健全以企業(yè)總法律 顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度。 根據國有企業(yè)法律顧問管理辦法 的規(guī)定，企業(yè)總法律顧問是指具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任， 全面負責企業(yè) 法律事務工作的高級管理人員。企業(yè)總法律顧問對企業(yè)法 定代表人或者總經理負責。目

32、前全國企業(yè)法律顧問隊伍已超過 10 萬人。 他們在各自的崗位上較好地發(fā)揮了法律參謀、 法律培訓、法律監(jiān)督的功能， 角色也由打官司、 討債向參與企業(yè)重大經營決策、 建立企業(yè)法律機制轉變。 國資委提出要求，在所有中央企業(yè)和地方國有重點企業(yè)建立健全法律事務 機構。大型企業(yè)還要實行總法律顧問制度。 在歐、美等市場經濟發(fā)達國家， 企業(yè)法律顧問制度已是大型企業(yè)普遍采取的一項重要管理制度。如世界 500 強等都設有專門的法律事務機構，分別擁 有一、二百人的法律顧問。 這些法律機構在法律允許范圍內以追求最大效益、 最小風險和最少糾紛 為目標，在企業(yè)生產經營的舞臺上，發(fā)揮著不可替代的重要作用二、建立合同管理制度

33、 企業(yè)所簽定的合同內容是否符合法律規(guī)定， 條款有無遺漏， 形式是否 符合規(guī)定的要求， 文字是否準確、嚴謹都直接關系到企業(yè)的切身利益。 因 此，加強合同管理是防范企業(yè)法律風險的基礎性工作， 國有企業(yè)必須盡快 建立以事前防范、 事中控制為主， 事后補救為輔的合同管理制度， 具體包 括合同歸口管理制度、 合同分類專項管理制度等制度。 建立以合同為中心 的內部管理控制體系，做到人員、機構、制度三落實。對于企業(yè)已實踐多 年的常規(guī)性合同， 具有較高重復性和利用率的合同， 應擬定好固定合同文 本，例如購銷合同等。 嚴格履行簽訂合同須經企業(yè)法律事務機構出具法律 意見，并經有關負責人審批的程序。建立定期對企業(yè)合

34、同糾紛進行統(tǒng)計、 分析的管理制度， 依據情況變化及時完善企業(yè)的固定合同文本。 從合同的 談判、起草、簽約、執(zhí)行等各方面建立起有針對性的規(guī)定，形成協(xié)調的合 同管理體系。三、建立健全各項規(guī)章制度 建立一套合法、實用、規(guī)范的企業(yè)規(guī)章制度，使員工有所遵循，作到 人人有專責，工作有程序， 辦事有標準，確保企業(yè)的生產經營活動正常 有序 的進行。同時應根據國有企業(yè)經營發(fā)展的需要， 及時修改和完善規(guī) 章制度，規(guī)章制度完善的過程， 也是人治走向法治的過程。因此，一個 企業(yè)制度的出臺， 必須嚴格按照一定的程序來進行， 包括它的提出、調查、 審核、修改、完善等。只有這一系列的步驟一一到位，才能確保企業(yè)規(guī)章 制度 具

35、備合法性、實用性、規(guī)范性和協(xié)調性。四、建立知識產權法律風險防范機制知識產權是指人們就其智力 勞動成果所依法享有的專有權利（主要包括著作權、專利權（發(fā)明、實用新型 和外觀設計）、商標權）知識產權越來越成為企業(yè)的核心競爭力，知識產權的保護應當納入國 有企業(yè)法律風險防范體系中。要努力改變重發(fā)明輕專利（專有的權利和利益）、 重運用輕保護的現(xiàn)狀。自覺遵守有關知識產權的法律法規(guī)，加強對專利 信息的檢索。避免因侵犯他人知識產權而給企業(yè)帶來法律風險，抓緊建立健全知識產權糾紛處理機制。對商業(yè)秘密等建立規(guī)章制度，劃分保密范 圍、與員工和經營對方當事人簽訂保密協(xié)議、確定涉密人員的權利義務等， 有效地對知識產權進行管

36、理，防止被侵權而給企業(yè)造成損失。五、從程序上建立重大決策法律論證制度一個重大經營決策的出臺，既要保障法律賦予企業(yè)的權利得到充分體 現(xiàn)，使企業(yè)在經濟活動中的合法權益最大化， 也要保證決策在法律上是最 佳方案，有利于決策目標的實現(xiàn)。同時也要杜絕上當受騙，避免顯失公平， 防止糾紛發(fā)生。因此，為了有效防范企業(yè)法律風險，國有企業(yè)應在對外投資、產權交易、企業(yè)改制、融資擔保等重大決策上建立一套可行完備的 法律論證制度，強制推行重大決策法律論證程序，避免重大決策失誤。六、建立訴訟風險管理組織，確立訴訟風險 預警體系按照國資委國有企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法 規(guī)定，加快 完善重大法律糾紛案件的防控、 處理和

37、備案機制。為了避免訴訟給企業(yè)可 能帶來的損失，建立由企業(yè)主要負責人統(tǒng)一負責，企業(yè)總法律顧問或分管 有關業(yè)務的企業(yè)負責人分工組織，企業(yè)法律事務機構具體實施，有關業(yè)務 機構相互配合的重大法律糾紛案件管理工作體系。法律事務機構需及時向 上級領導匯報，深入調查了解案件情況，研究確定法律對策，實施訴訟風 險分析。另外，要加大對案件備案管理的力度，結合企業(yè)的信息化建設， 建立有效的案件統(tǒng)計體系，使領導能夠及時、準確的了解企業(yè)的案件情況。 詳盡洞察企業(yè)的經營和風險管理情況。七、加強法制宣傳教育工作，建立全員風險防范體系許多事例告訴我們，很多企業(yè)在糾紛中處于不利位置或者被迫履行不 平等的合約，都是因為業(yè)務人員

38、在操作中不夠規(guī)范，存在瑕疵而造成的。 因此，必須加強領導干部和員工尤其是業(yè)務人員的法律知識培訓，如合同法等法律、法規(guī)的培訓，用較少的費用避免較大的損失。所以，開展普法工作提高全體員工的法律意識是公司依法治企、依法經營、降低風險 的基礎。這個基礎打不好，再好的管理制度、工作流程，也都會大打折扣 一要領導重視、二要抓關鍵少數、三要齊抓共管、四要營造氛圍八、完善法人治理機構為主的國有企業(yè)內部監(jiān)督機制和外部監(jiān)督機制， 建立國有企業(yè)高級管理人員職責體系，明確其職責范圍和行使程序。通過 定期和不定期審計方式對國有企業(yè)進行審計，判斷國有資產是否保值增 值，及時發(fā)現(xiàn)和糾正國有企業(yè)高級管理人員的違法違規(guī)行為。九、構建規(guī)范有效的合規(guī)管理體系（企業(yè)內部控制體系）合規(guī)管理規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內部規(guī)范，監(jiān)督內部規(guī)范的執(zhí) 行，以實現(xiàn)增強內部控制，對違規(guī)行為進行持續(xù)監(jiān)測、識別、預警，防范、控制、化解合規(guī)風險的一整套管理活 動和機制。合規(guī)管理，與業(yè)務管理、財務管理并稱企業(yè)管理的三大支柱，是內控的一個重要方面，也是風險管理 的一個關鍵環(huán)節(jié)。合規(guī)管理工作的機制是預防、控