西南大學(xué)17秋1181《《金融證券法》》在線作業(yè)(參考資料)

1、 謀學(xué)網(wǎng)11811、存款人和銀行之間的存款關(guān)系是通過存款合同確定的。 A. B.×參考答案：A.；2、現(xiàn)金是指具有現(xiàn)實(shí)購買力或清償力的法定貨幣，我國人民幣現(xiàn)金包括鑄幣人民幣和紙幣人民幣。 A. B.×參考答案：A.；3、商業(yè)銀行是指依法設(shè)立的吸收公眾存款、發(fā)放貸款、辦理結(jié)算等業(yè)務(wù)的行政法人。 A. B.×參考答案：B.×；4、上市公司喪失公司法規(guī)定的上市條件的，其股票依法暫停上市或者終止上市 A. B.×5、混業(yè)經(jīng)營是證券法的基本原則 A. B.×6、證券法適用于中國境內(nèi)的股票、公司債券以及國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。 A.

2、 B.×7、信托，即“信任委托”，是指委托人基于對受托人的信任，將其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移給受托人，受托人按照委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或特定目的，管理或處分財(cái)產(chǎn)的行為。 A. B.×8、票據(jù)權(quán)利，是指持票人向票據(jù)債務(wù)人請求支付票據(jù)金額的權(quán)利。 A. B.×9、金融信托是金融機(jī)構(gòu)作為受托人，按照委托人的要求或指明的特定目的，收受、經(jīng)理或運(yùn)用貨幣資金、有價證券、其他財(cái)產(chǎn)等金融業(yè)務(wù)。 A. B.×10、追索權(quán)，又稱償還請求權(quán)，是指持票人在匯票到期不或付款或期前不獲承兌或有其他法定原因發(fā)生時，向其前手請求償還票據(jù)金額及其損失的權(quán)利。 A. B.×1

3、1、在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A. B.×12、非票據(jù)關(guān)系，即有票據(jù)法規(guī)定，與票據(jù)行為有聯(lián)系但不是由票據(jù)行為本身所產(chǎn)生的法律關(guān)系。 A. B.×13、我國外匯管理的機(jī)關(guān)是國家外匯管理局及其分支局 A. B.×14、典當(dāng)行的業(yè)務(wù)范圍以抵押貸款為限，貸款資金來源必須為自由資金 A. B.×15、開證申請人與開證行之間以開證申請書和承諾書建立起來的委托代理關(guān)系； A. B.×16、中國人民銀行可以向金融機(jī)構(gòu)提供再貸款。 A. B.×17、票據(jù)指出票人依票據(jù)法規(guī)定的法定條

4、件，簽章于票據(jù)上而發(fā)行的，并以無條件支付或委托他人無條件支付一定金額貨幣為目的的有價證券。 A. B.×18、票據(jù)法律關(guān)系由主體、客體、主觀和內(nèi)容四方面構(gòu)成。 A. B.×19、國際商業(yè)貸款是境內(nèi)機(jī)構(gòu)向中國境外的金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個人或者其他經(jīng)濟(jì)組織以及在中國境內(nèi)的外資金融機(jī)構(gòu)籌借的，以外國貨幣承擔(dān)契約性償還義務(wù)的款項(xiàng)。 A. B.×20、投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資制度，通過發(fā)行基金單位，將投資者的資金集中，交由基金托管人托管、基金管理人管理，主要從事股票、債券等金融工具投資。 A. B.×21、票據(jù)抗辯是指票據(jù)債權(quán)人根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定對票據(jù)

5、債務(wù)人拒絕履行義務(wù)的行為 A. B.×22、外債管理法是調(diào)控我國外債的規(guī)模、結(jié)構(gòu)，統(tǒng)一管理外債的籌措和償還，監(jiān)督外債的使用的法律規(guī)范的總稱。 A. B.×23、持續(xù)信息公開是上市公司定期報(bào)告即年報(bào)，上市公司臨時報(bào)告即重大事件公告。 A. B.×24、托收承付是根據(jù)購銷合同由收款人發(fā)貸后委托銀行向異地收款人收取款項(xiàng)，由付款人向銀行承認(rèn)付款的結(jié)算方式。 A. B.×25、證券法適用于中國境內(nèi)外的股票、公司債券以及國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。 A. B.×26、我國對外債實(shí)行登記管理制度，證監(jiān)會一發(fā)履行外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的職能，具體負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)外債

6、的登記監(jiān)督 A. B.×27、農(nóng)村信用合作社是指經(jīng)人行批準(zhǔn)設(shè)立、由社員入股組成、實(shí)行社員民主管理、主要為社員提供金融服務(wù)的農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)。是獨(dú)立的企業(yè)法人。 A. B.×28、政策性銀行指由政府創(chuàng)立、參股或保證的，以盈利為目的，專門為貫徹、配合政府經(jīng)濟(jì)政策或產(chǎn)業(yè)政策，在特定的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，直接或者間接的從事政策性融資活動，充當(dāng)政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)社會進(jìn)步、進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)管理的專門金融機(jī)構(gòu)。 A. B.×29、商業(yè)銀行業(yè)務(wù)按資金來源和用途，可歸納為負(fù)債業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)三大類 A. B.×30、支票是出票人簽發(fā)的，委托辦理支票存款業(yè)務(wù)的銀行或者其他金融機(jī)

7、構(gòu)在見票是無條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據(jù)。 A. B.×31、外債管理法是調(diào)控我國外債的規(guī)模、結(jié)構(gòu)，統(tǒng)一管理外債的籌措和償還，監(jiān)督外債的使用的法律規(guī)范的總稱。 A. B.×32、根據(jù)金融信托投資機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定，金融信托投資機(jī)構(gòu)經(jīng)過批準(zhǔn)可以從事人民幣業(yè)務(wù)和外匯業(yè)務(wù)。但無論經(jīng)營哪一種業(yè)務(wù)或者兩者兼而有之，都必須按照規(guī)定的程序和權(quán)限報(bào)批。 A. B.×33、本票是自付證券，需承兌。 A. B.×34、出票指出票人簽發(fā)匯票并將其交付給收款人的票據(jù)行為。 A. B.×35、內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用內(nèi)

8、幕信息進(jìn)行證券交易的行為 A. B.×36、外匯管制是指一國依法對所轄境內(nèi)的外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國際間結(jié)算、外匯匯率和外匯市場所實(shí)施的行政限制性措施。 A. B.×37、金融是貨幣資金融通的簡稱，它是以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中心的各種形式的信用活動及在信用基礎(chǔ)上組織起來的貨幣流通。 A. B.×38、設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。 A. B.×39、貸款作為負(fù)債業(yè)務(wù)，反映的是貸款人和借款人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 A. B.×40、我國實(shí)行三級發(fā)行庫體制，依次分為總庫、分庫和支庫。 A. B.×41、中國人民銀行

9、是我國的中央銀行，是特殊的國家機(jī)關(guān)，受全國人大常委會領(lǐng)導(dǎo)。 A. B.×42、從票據(jù)行為，又稱附屬票據(jù)行為是指能夠引起票據(jù)法律關(guān)系變更或消滅的行為。包括背書、承兌、參加承兌、保證和保付等。 A. B.×43、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。 A. B.×44、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行是一家以承擔(dān)國家糧棉油儲備、農(nóng)副產(chǎn)品收購、農(nóng)業(yè)開發(fā)等方面的政策性貸款為主要業(yè)務(wù)的政策性銀行。 A. B.×45、按證券法的規(guī)定，我國依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員機(jī)構(gòu)，即證券監(jiān)督管理委員會。 A. B.×46、我國金融法的淵源有：憲法、金融法律、金融行政法規(guī)、金融行政規(guī)章、地方性法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、規(guī)范性文件。 A. B.×47、談?wù)凙、B、H股區(qū)別？48、請談?wù)刉TO與我國金融證券法的關(guān)系。49、政策性銀行與商業(yè)銀行的關(guān)系50