農(nóng)六師公司法人治理行為規(guī)范試行

1、農(nóng)六師公司法人治理行為標(biāo)準(zhǔn)試行第一章總那么第一條為了貫徹黨的十六大和十六屆三中全會(huì)精神,建立歸屆活晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度,建立標(biāo)準(zhǔn)的公司法人治理結(jié)構(gòu),標(biāo)準(zhǔn)公司制企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān) 事會(huì)、經(jīng)理層的行為,保證國有資產(chǎn)保值增值,根據(jù)?中華人民共和國公司法?以下簡稱?公司法?以及有關(guān)的法律、法規(guī),制定本標(biāo)準(zhǔn).第二條本標(biāo)準(zhǔn)適用丁下歹0企業(yè)：一國有獨(dú)資公司；二國有資產(chǎn)控股的有限責(zé)任公司；- - I三國有資產(chǎn)控股的股份.第三條股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu),監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu),經(jīng) 理主持公司日常經(jīng)營活動(dòng).第四條股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理四者在追求收益最大化方

2、面的目標(biāo)是一致的,但具體 的工作目標(biāo)、工作責(zé)任和工作方式各有不同.第二章股東會(huì)11 . I第五條股東.股東是公司的出資人.除國家有特別規(guī)定外,有權(quán)代表國家投資的政府部門或 機(jī)構(gòu)、企業(yè)法人、具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體、 自然人,均可以根據(jù)規(guī)定出資成為公司股 東.第六條有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成,國有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì). iI第七條股東的權(quán)利.一參加股東會(huì)并根據(jù)出資份額享有表決權(quán)；;I 、 I二了解公司經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況；三選舉和被選舉為董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員；四依法獲取股利、轉(zhuǎn)讓出資；五優(yōu)先購置其他股東轉(zhuǎn)讓的出資有限責(zé)任公司適用；六優(yōu)先認(rèn)購公司新增的注冊(cè)資本有限責(zé)任公司適用；七公司終

3、止后,依法分得公司的剩余財(cái)產(chǎn)；八公司章程規(guī)定的其他權(quán)利.股東行使權(quán)利不得違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定.歡迎共閱第八條股東的義務(wù).一足額繳納所認(rèn)繳的出資；二依其所繳的出資額承擔(dān)公司債務(wù)；三公司辦理工商登記手續(xù)后,不得抽回出資；四公司章程規(guī)定的其他義務(wù).第九條股東會(huì)的職權(quán).一決定公司的經(jīng)營方針和投資方案；二選舉和更換董事,決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；三選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事,決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；四審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；五審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；六審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；七審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；八對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；九對(duì)發(fā)行公司債

4、券作出決議；1 I十對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議有限責(zé)任公司適用；一對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和活算等事項(xiàng)作出決議；十二修改公司章程.第十條股東會(huì)的議事方式和表決程序,除?公司法?有規(guī)定的以外,由公司章程規(guī)定.股東會(huì)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本、分立、合并、解散或者變更公司形式、修改公司章程 作出決議,必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過. 股東會(huì)決議由股東根據(jù)出資比例行使表決 權(quán).第 條股東會(huì)的形式.股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議.一有限責(zé)任公司的股東會(huì).有限責(zé)任公司的股東會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持,依照公司法規(guī)定行使職 權(quán).有限責(zé)任公司定期會(huì)議每年應(yīng)當(dāng)根據(jù)公

5、司章程的規(guī)定按時(shí)召開. 代表十分之一以上表決權(quán)的 股東,三分之一以上董事,監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議, 應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí) 會(huì)議.有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的,股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集,董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)的,由副董事長主持；副董事長不能履行或者不履行職務(wù)的, 由半數(shù)以上董事共同推 舉一名董事主持.有限責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)的,股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持.董事會(huì)和執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)議責(zé)任的, 由監(jiān)事會(huì)或不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司 的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的,代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召 集和主持.召開股東會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)提前十五

6、日前通知全體股東；但是,公司章程另有規(guī)定或者全體股東 另有約定的除外.股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄,出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名.股東會(huì)會(huì)議由股東根據(jù)出資比例行使表決權(quán)；但是,公司章程另有規(guī)定的除外.股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議,以及公司合并、分立、解散 或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過.股東會(huì)的議事方式和表決I > y'Ij /程序,除?公司法?有規(guī)定的外,由公司章程規(guī)定.二股份的股東大會(huì).股份的股東大會(huì)的形式分為年會(huì)和臨時(shí)會(huì)議兩種.年會(huì)每年召開一次.有以下情形之一時(shí),應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：

7、9;1 I1. 董事人數(shù)缺乏?公司法?規(guī)定的人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)；2. 公司未彌補(bǔ)的虧損到達(dá)股本總額的三分之一時(shí)；3. 單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)；4. 董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；5. 監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；I. 6. 公司章程規(guī)定的其他情形.股份的股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集, 董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或不履行職 務(wù)的,由副董事長主持；副董事長不能履行或者不履行職務(wù)的, 由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事 主持.董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)議責(zé)任的,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的,連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東

8、可以自行召集和主持.召開股東大會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)丁會(huì)議召開二十日前通知各 股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)丁會(huì)議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的,應(yīng)當(dāng)丁會(huì)議召開三十日前公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng).單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書 面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東,并將臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議. 臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屆丁股東大會(huì)職權(quán)范圍, 并有明確議題和具體決議事項(xiàng).臨時(shí)股東大會(huì)不得對(duì)歡迎共閱前兩款通知中未列明的事項(xiàng)作出決議.股東出席股東大會(huì)會(huì)議,所持每一股份有一表決權(quán).但是,公司持有的本公司股

9、份沒有表決 權(quán).股東大會(huì)的決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過.但是,股東大會(huì)作出修改 公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議, 必須經(jīng)出席會(huì)議的特殊決議由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過.其他表決事項(xiàng),依照?公司法?執(zhí)行.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄. 會(huì)議記錄由出席會(huì)議的董事簽名. 會(huì)議記錄 應(yīng)與出席會(huì)議的股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書一并保存.第二章董事會(huì)第十二條國有獨(dú)資公司董事會(huì)成員為三人至九人；有限責(zé)任公司的董事會(huì)成員為三人至十三 I 'z'' y|i /人；股份的董事會(huì)成員為五人至

10、十九人. 規(guī)模較小的國有獨(dú)資公司和有限責(zé)任公司,可根據(jù)公司章程規(guī)定不設(shè)董事會(huì),只設(shè)執(zhí)行董事.董事會(huì)成員一般應(yīng)包括以下人員：出資者代表或股東代表；二有關(guān)方面的專家；1 I三職工代表.第十三條師和團(tuán)場(chǎng)國有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員, 分別由師團(tuán)出資方依法委派或更換. 師和團(tuán) 場(chǎng)國有控股的有限責(zé)任公司和股份的董事人選包括有關(guān)方面的專家,由出資方提名, 依法辦理委派或更換手續(xù).注冊(cè)資本在 1000萬元以內(nèi)的小型企業(yè),代表國有股的董事,可以同時(shí) 兼任不超過3家同類型企業(yè)的董事.職工代表董事由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生,依法辦理委派或 更換手續(xù).董事會(huì)不得選舉和更換董事或接受董事辭職.第十四條董事任期由公司章程規(guī)

11、定,每屆任期不得超過三年,連選可以連任.董事任期屆滿 以前,不得無故解除其職務(wù).第十五條公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化后,增減董事的事項(xiàng),按?公司法?的有關(guān)規(guī)定和公司章程 辦理.第十六條公司董事會(huì)依法設(shè)董事長一名, 視需要可設(shè)副董事長一至二名. 董事長是公司的法 定代表人,任期三年,連選可以連任.師和團(tuán)場(chǎng)國有獨(dú)資公司的正副董事長, 由出資方委派或更換. 師和團(tuán)場(chǎng)國有控股的有限責(zé)任公司的正副董事長的產(chǎn)生方法由公司章程規(guī)定. 股份的正副 董事長由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉通過產(chǎn)生.第十七條具備條件的董事長可同時(shí)任公司的黨委書記.董事長一般不得兼任公司經(jīng)理. 董事不得兼任本公司監(jiān)事,不得自營或者為他人經(jīng)營與

12、其所任職公司同類的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng).母公司的董事長一般不得兼任控股子公司公司的董事長,不能在控股子公司中拿薪酬或補(bǔ)貼.董事長、黨委書記不能在母子公司之間相互交義兼職.第十八條董事會(huì)根據(jù)企業(yè)規(guī)模和工作需要, 可設(shè)立專職董事以及設(shè)立常設(shè)或非常設(shè)的專門委 員會(huì),以增強(qiáng)董事會(huì)決策的科學(xué)性、 民主性.國有獨(dú)資公司、兩個(gè)以上的國有企業(yè)或者兩個(gè)以上的 其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司, 其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表. 董事會(huì)可配備 秘書等工作人員.第十九條公司董事會(huì)依法行使以下職權(quán)：一召集股東會(huì)會(huì)議,并向股東會(huì)或出資方報(bào)告工作；二執(zhí)行股東會(huì)的決議；三決定年度經(jīng)營方案和投資方案；四制

13、訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)決算方案,并根據(jù)經(jīng)營形勢(shì)的變化,及時(shí)修訂預(yù)算方案；五制訂利潤分配或彌補(bǔ)虧損方案；六制訂公司增加或減少注冊(cè)資本方案、發(fā)行公司債券及其他融資方案；七制訂收購、兼并其他企業(yè)和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方案；八擬訂公司合并、分立、解散及變更公司形式的方案,依法提出公司的破產(chǎn)申請(qǐng)； y-11九根據(jù)董事長的提議,決定聘任或解聘公司經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān),根據(jù)經(jīng)理提議,聘任或解 聘副經(jīng)理,決定對(duì)子公司產(chǎn)權(quán)代表的委派和更換；十決定董事會(huì)聘任人員的報(bào)酬事項(xiàng)；十一制定經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人聯(lián)簽制度細(xì)那么,規(guī)定各項(xiàng)聯(lián)簽事項(xiàng)的限額范圍.十二對(duì)公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)的工作進(jìn)行檢查、考核和評(píng)價(jià),審議批準(zhǔn)公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)總 監(jiān)的工

14、作報(bào)告；十三決定公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置,制定公司的根本治理制度；十四制訂公司章程及修改方案；十五不設(shè)股東會(huì)的國有獨(dú)資公司董事會(huì)根據(jù)公司章程規(guī)定或按出資方授權(quán)行使局部股東 會(huì)職權(quán)；十六公司章程規(guī)定的其他職權(quán).第二十條公司董事享有以下權(quán)利：一出席董事會(huì)會(huì)議,并行使表決權(quán)；二召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的提議權(quán)；三根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會(huì)委托執(zhí)行公司業(yè)務(wù)；四董事會(huì)決議授予的其他權(quán)利.第二十一條董事長的任職資格一系統(tǒng)掌握現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營治理知識(shí),具有較強(qiáng)的決策、組織領(lǐng)導(dǎo)水平和協(xié)調(diào)水平,善丁駕馭全局,能有效地履行責(zé)任,切實(shí)維護(hù)國有資產(chǎn)權(quán)益；二具有良好的工作業(yè)績；三具有優(yōu)良的經(jīng)營治理作風(fēng),廉潔自律,遵紀(jì)守法,求真務(wù)實(shí),

15、聯(lián)系群眾.四按帥市要求,持有與任職企業(yè)的規(guī)模相適應(yīng)的股本金.第二十二條董事長有以下權(quán)利：一主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；二催促檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況；三簽署公司股票、債券的發(fā)行文件、重要合同及其他重要文件；四在發(fā)生緊急情況下,對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別裁決權(quán)和處決權(quán),并事后向董事會(huì)、股東會(huì)或出資方報(bào)告；五董事會(huì)授予或公司章程規(guī)定的其他職權(quán).第二十三條副董事長協(xié)助董事長工作,在董事長因故不能履行職權(quán)時(shí),受董事長委托,代行 董事長職權(quán). - ,J 1 I第二十四條董事會(huì)工作程序包括決策程序和檢查工作程序.一決策程序.由董事會(huì)決定的事項(xiàng)：需由董事長或經(jīng)理擬訂草案或委托有關(guān)部門

16、代草擬, 經(jīng)董事會(huì)審議批 準(zhǔn)后,由經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施；由董事會(huì)提出并需經(jīng)有關(guān)方面審批的事項(xiàng)： 需由董事長或經(jīng)理擬訂草案,經(jīng)董事會(huì)討論審議, 形成會(huì)議決議后,分別提請(qǐng)出資方、政府有關(guān)部門或股東大會(huì)審議,同意后,由經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施.二檢查工作程序.董事會(huì)決議實(shí)施過程中,董事長或董事會(huì)委托的董事應(yīng)就決議的實(shí)施情況進(jìn)行檢查；對(duì) 違反董事會(huì)決議的現(xiàn)象,應(yīng)要求并催促經(jīng)理和有關(guān)責(zé)任人限期糾正, 對(duì)拒不糾正的,應(yīng)召開臨時(shí)董 事會(huì)作出處理決議；對(duì)監(jiān)事會(huì)決議及執(zhí)行情況有異議的,應(yīng)及時(shí)溝通和協(xié)調(diào),或向出資方報(bào)告.第二十五條董事會(huì)會(huì)議和表決程序,由公司章程規(guī)定.一董事會(huì)會(huì)議每年應(yīng)不少丁二次,經(jīng)三分之一以上董事提議或有緊

17、急事由時(shí),即可召開 董事會(huì)會(huì)議；二董事會(huì)會(huì)議應(yīng)在召開十日前向全體董事發(fā)出書面通知；三董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由二分之一以上的董事出席方可舉行.董事會(huì)作出決議,必須經(jīng)全體董 事的半數(shù)或由公司章程規(guī)定的數(shù)額通過.董事會(huì)實(shí)行記名式表決；四董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席,董事因故不能出席也可以書面形式委托他人代理出席, 委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍；五董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄,并由出席會(huì)議的董事和記錄員簽字.第二十六條對(duì)董事長實(shí)行年薪制治理方法.由出資方與董事長簽訂經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書, 規(guī)定經(jīng)營治理目標(biāo)和考核與獎(jiǎng)懲.第二十七條對(duì)董事長的考核,主要為年度考核、任期考核和重大事項(xiàng)的考核.側(cè)重考核其完 成國有資產(chǎn)保值增值、重大經(jīng)營決策、企

18、業(yè)中長期開展規(guī)劃的制定和執(zhí)行以及對(duì)公司財(cái)務(wù)等重大問 題的限制和治理等情況.考核由股東會(huì)或出資人組織實(shí)施.第二十八條專職董事長、專職董事任期內(nèi)的收入要與企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績掛鉤,并根據(jù)契約規(guī)定經(jīng)考核后予以兌現(xiàn),獨(dú)立董事及職工代表董事根據(jù)工作表現(xiàn), 按有關(guān)規(guī)定可以獲得一定的津貼. 業(yè) 績顯著的,應(yīng)給予特別獎(jiǎng)勵(lì). I '>' y -r.-Z|lj' /第二十九條董事長、董事在任期內(nèi),因違法違規(guī)等人為因素給企業(yè)造成重大損失的,要依法 追究其責(zé)任,并不得繼續(xù)擔(dān)任或易地?fù)?dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù).第三十條董事會(huì)的報(bào)告制度.董事會(huì)應(yīng)就公司情況向股東會(huì)出資人進(jìn)行定期和不定期報(bào) 告,特殊情況,應(yīng)作特別

19、報(bào)告.'1 I董事會(huì)的定期和不定期報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：一公司的經(jīng)營方針和投資方案及其執(zhí)行情況；二公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；三公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案及其執(zhí)行情況；四決定聘任或解聘公司經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的方案；五公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、根本治理制度及其變更情況；六公司發(fā)生的對(duì)外擔(dān)保和借款情況；七公司的年度和半年經(jīng)營情況；八公司章程規(guī)定的其他內(nèi)容.發(fā)生以下情況的應(yīng)向股東會(huì)出資人作出特別報(bào)告：一公司合并、分立、變更公司形式、解散和活算等的方案及其執(zhí)行情況；二公司增加或減少注冊(cè)資本、發(fā)行公司債券及其他融資方案及其執(zhí)行情況；三收購、兼并其他企業(yè)和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方案及其執(zhí)行情況；四公司發(fā)

20、生的重大對(duì)外擔(dān)保和借款情況；五公司發(fā)生的重大虧損情況；六公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的違法違紀(jì)和違反公司章程的情況；七公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng).第三章監(jiān)事會(huì)第三十一條監(jiān)事會(huì)成員,應(yīng)由不少丁三人的奇數(shù)組成.監(jiān)事會(huì)成員一般應(yīng)包括以下人員：出資者代表或股東代表；二有關(guān)方面的專家；三職工代表.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,可以只設(shè)一至二名監(jiān)事.第三十二條監(jiān)事可分為專職監(jiān)事和非專職監(jiān)事.監(jiān)事會(huì)可設(shè)立監(jiān)事會(huì)秘書一名.監(jiān)事會(huì)應(yīng)設(shè)工作機(jī)構(gòu),工作機(jī)構(gòu)可與公司內(nèi)部有關(guān)部門合署辦公,并配備一定數(shù)量的工作人員.第三十三條國有獨(dú)資公司的監(jiān)事會(huì)成員,由出資方委派或更換.師和團(tuán)場(chǎng)國有控股的有限責(zé)任公司和股份的各

21、出資方, 提名的監(jiān)事候選人以及有關(guān)方面專家的監(jiān)事人選, 依法辦理任 I IJ-免手續(xù).第三十四條監(jiān)事會(huì)中的職工代表,由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生候選人,按規(guī)定辦理任免手續(xù).第三十五條監(jiān)事任期每屆三年,監(jiān)事在任期屆滿前,不得無故解除其職務(wù).1 I第三十六條注冊(cè)資本在1000萬元以內(nèi)的小型企業(yè),代表國有股的監(jiān)事,可以同時(shí)兼任不超過3家同類型企業(yè)的監(jiān)事.第三十七條公司董事會(huì)成員、經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任公司監(jiān)事.第三十八條監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事依法行使以下職權(quán)：一檢查公司財(cái)務(wù)；二對(duì)董事、高級(jí)治理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)治理人員提出罷免的建

22、議；三當(dāng)董事、高級(jí)治理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事、高級(jí)治理人員予以糾正；四提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議,在董事會(huì)不履行?公司法?規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議責(zé)任時(shí),召集和主持股東會(huì)會(huì)議；五向股東會(huì)會(huì)議提出提案；六依照?公司法?第一白五十二條的規(guī)定,對(duì)董事、高級(jí)治理人員提起訴訟；七公司章程規(guī)定的其他職權(quán).第三十九條監(jiān)事會(huì)主席行使以下權(quán)利：一召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議,決定是否召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議；二檢查監(jiān)事會(huì)決議的實(shí)施情況,并向監(jiān)事會(huì)報(bào)告決議的執(zhí)行結(jié)果；三代表監(jiān)事會(huì)向出資方股東會(huì)或暫代行投資主體職能部門報(bào)告工作；四簽署監(jiān)事會(huì)的決議和建議；五公司章程規(guī)定的其他權(quán)利.第四十條監(jiān)事會(huì)要建立相應(yīng)的企業(yè)信息資料

23、庫,為保證企業(yè)資產(chǎn)運(yùn)行監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)、完整奠定 根底.每年應(yīng)制定年度工作方案,根據(jù)工作方案,有步驟地推進(jìn)監(jiān)督工作.應(yīng)及時(shí)掌握企業(yè)資產(chǎn)運(yùn) 行中的重大情況,對(duì)董事會(huì)的重大決策、 年度工作等進(jìn)行分析和評(píng)價(jià),形成相應(yīng)的監(jiān)督報(bào)告.要實(shí)施重大監(jiān)督事項(xiàng)報(bào)告制度,對(duì)企業(yè)在資產(chǎn)運(yùn)行中已經(jīng)和可能造成國有資產(chǎn)重大損失的行為,企業(yè)及企業(yè)高級(jí)治理人員違反法律、法規(guī)或嚴(yán)重違紀(jì)的行為,應(yīng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)向出資方報(bào)告.第四十一條監(jiān)事會(huì)議事方式主要采用定期會(huì)議、日常會(huì)議和專題會(huì)議的形式進(jìn)行.監(jiān)事會(huì)一 股每年至少召開一次會(huì)議.監(jiān)事要求召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí),由監(jiān)事會(huì)主席決定；當(dāng)三分之一以上 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí),應(yīng)及時(shí)召開. f J

24、. yIJ- /第四十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開的前七天,應(yīng)將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題、表決事項(xiàng)以書面形式通 知所有監(jiān)事.監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí),可以邀請(qǐng)董事長、董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等有關(guān)人員列席會(huì)議.第四十三條監(jiān)事因故不能參加監(jiān)事會(huì)會(huì)議,可事先提交書面意見或書面表決,也可書面委托 其他監(jiān)事,委托書應(yīng)注明授權(quán)事項(xiàng).監(jiān)事會(huì)主席因故不能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的,由副主席主持會(huì)議； y-11不設(shè)副主席的,可指定監(jiān)事代為主持會(huì)議.第四十四條監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意方為有效.監(jiān)事會(huì)決議的表決,應(yīng)采取記名 表決方式,每一監(jiān)事有一票表決權(quán)；當(dāng)贊成票和反對(duì)票相等時(shí),監(jiān)事會(huì)主席有多投一票的權(quán)利. 臨 時(shí)監(jiān)事會(huì)決議具有監(jiān)事會(huì)決議

25、的同等效力.第四十五條監(jiān)事會(huì)的決議應(yīng)形成書面文件,出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名, 并由監(jiān)事會(huì)主席簽發(fā),報(bào)送出資方備案.第四十六條監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行,并由指定監(jiān)事向監(jiān)事會(huì)報(bào)告執(zhí)行情況.監(jiān)事會(huì)應(yīng)建 立監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行情況記錄制度.第四十七條國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)成員的考核,由出資方組織實(shí)施.對(duì)監(jiān)事會(huì)成員的考核可采用年 度考核和任期考核相結(jié)合的方法.考核的主要內(nèi)容是職權(quán)行使情況,考核結(jié)果應(yīng)作為對(duì)其續(xù)派、更 換和獎(jiǎng)懲的重要依據(jù).第四十八條監(jiān)事會(huì)成員在任期內(nèi)成績顯著的,應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì).專職監(jiān)事會(huì)主席、專職監(jiān)事在任 期內(nèi)的收入要與其責(zé)任和工作業(yè)績相符合,并根據(jù)有關(guān)規(guī)定,經(jīng)考核后予以兌現(xiàn).第四十九條監(jiān)事

26、會(huì)成員在任期內(nèi)違反法律、法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,給公司造成損失的, 應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任,并取消其監(jiān)事資格.第五十條監(jiān)事會(huì)報(bào)告制度.監(jiān)事會(huì)應(yīng)就以下事項(xiàng)向股東會(huì)出資人進(jìn)行定期或不定期報(bào)告.一公司的財(cái)務(wù)檢查情況；二董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的的情況；三董事、經(jīng)理的行為損害公司利益的情況.第五章經(jīng)理第五十一條經(jīng)理由董事會(huì)聘任或解聘,對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé).第五十二條經(jīng)理的職權(quán).經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營治理工作,其職權(quán)為：一主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營治理工作,組織實(shí)施董事會(huì)決議；二組織實(shí)施公司年度經(jīng)營方案和投資方案；三擬訂公司內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；四擬訂公司的根本治理制度；五制定公司的具體規(guī)章；六提請(qǐng)董事

27、會(huì)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；七聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的治理人員；八公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán).第五十三條公司應(yīng)當(dāng)建立定期和臨時(shí)經(jīng)理辦公會(huì)議制度.經(jīng)理辦公會(huì)議主要研究解決企業(yè)經(jīng) - ,1 I營問題.定期經(jīng)理辦公會(huì)議每月至少召開二次,臨時(shí)經(jīng)理辦公會(huì)議,由經(jīng)理和副經(jīng)理提議,或董事長、監(jiān)事會(huì)主席建議,可隨時(shí)召開.經(jīng)理會(huì)議由經(jīng)理主持,經(jīng)理不在時(shí),受經(jīng)理委托,也可由副經(jīng) 理主持.經(jīng)理辦公會(huì)議由經(jīng)理、副經(jīng)理、總會(huì)計(jì)師、總經(jīng)濟(jì)師、總工程師組成.公司監(jiān)事可列席經(jīng) 理辦公會(huì)議.第五十四條公司經(jīng)理班子在研究決定如下事項(xiàng)時(shí),要事先聽取工會(huì)和職代會(huì)意見.一有關(guān)職工工資、福利、平安生產(chǎn)以及

28、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)等涉及職工切身利益的問題；二生產(chǎn)經(jīng)營重大問題；三制定重要的規(guī)章制度.第五十五條經(jīng)理要自覺維護(hù)和執(zhí)行經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人聯(lián)簽制度.須聯(lián)簽方為有效的主要事項(xiàng)有：一提供貸款保證、債務(wù)擔(dān)保、資產(chǎn)抵押；二在限額范圍內(nèi)提取現(xiàn)金；三通過銀行辦理限額范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)賬結(jié)算；四在限額范圍內(nèi)的不良資產(chǎn)處理；五董事會(huì)規(guī)定的其他需要聯(lián)簽的事項(xiàng).第五十六條經(jīng)理工作報(bào)告.經(jīng)理應(yīng)就以下事項(xiàng)向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)作季度、半年、年度工作報(bào)告.一董事會(huì)決議的執(zhí)行情況；二公司年度經(jīng)營方案和投資方案的實(shí)施情況；三公司的內(nèi)部治理機(jī)構(gòu)設(shè)置和執(zhí)行情況；四公司根本治理制度的執(zhí)行情況；五公司具體規(guī)章的執(zhí)行情況；六擬聘任和解聘的公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人名單；七聘任或解聘應(yīng)由董事會(huì)聘任和解聘以外的治理人員；八公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng).第六章附那么第五十七條董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職資格：一思想政治素質(zhì)好,認(rèn)真