樂(lè)考網(wǎng)分享：21年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題

1、樂(lè)考網(wǎng)分享：21年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題 1、某合伙企業(yè)解散時(shí)，在如何確定清算人的問(wèn)題上，合伙人甲、乙、丙、丁各執(zhí)一詞。下 列各合伙人的主張中，不符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的有（）。I .甲：由我們4人共同擔(dān)任 清算人II .乙：我是大家一致同意的企業(yè)事務(wù)執(zhí)行人，只能由我擔(dān)任清算人此丙：建議從我 們4人中推選一人擔(dān)任清算人IV.丁 ：合伙企業(yè)清算不允許由合伙人擔(dān)任，因此建議請(qǐng)一名 注冊(cè)會(huì)計(jì)師來(lái)?yè)?dān)任清算人【組合型選擇題】A. K IVB.ll、IIICl、IIID. II IV正確答案:D答案解析:選項(xiàng)D符合題意：合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由全體合伙人 擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過(guò)半

2、數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后15日內(nèi)指定1個(gè)或者數(shù) 個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。2、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有（）。I .從事證券經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立 戶管理II .客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理川.從事證券資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管IV.從事融 資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶 內(nèi)的資金進(jìn)行管理【組合型選擇題】A I 、 II 、 IIIB.ll s III、

3、IVC. I s IVD. I、II、IIL IV正確答案。答案解析:選項(xiàng)D正確：關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，證券監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī) 定：（1）從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以 每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理；（I、II正確）（2）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè) 銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管；（III正確）（3）從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。（IV正確）3、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日

4、起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其 采取下列措施（）。I .限制業(yè)務(wù)活動(dòng)II .責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)III.限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人 員支付報(bào)酬、提供福利IV.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利【組合型選擇 題】A. I、II、IIIB. II、川、IVC I、II、川、IVD. I、HL IV正確答案C答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)；（2）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；（3）限制 向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人 員或者限制其權(quán)利；（5）責(zé)令控股

5、股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；（6）認(rèn)定 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要采取的 其他措施。4、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告 機(jī)制，定期向（）提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。I .股東大會(huì)II .監(jiān)事會(huì)此投資決策機(jī)構(gòu)IV.董事會(huì)【組 合型選擇題】A. II、IIK IVB. I、II、IIIC. I、II x IIK IVD.IIK IV正確答案。答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立 有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制,定期向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告（川、IV項(xiàng)

6、正確）， 并將有關(guān)情況通報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門。5、下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說(shuō)法，不正確的是（）?！具x擇題】A犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員B.行為人在主觀上出于故意.過(guò)失構(gòu)成本罪C行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投 資人的合法利益正確答案B答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法不正確：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的 知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交 易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣

7、出證券，或者 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活 動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情 人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員（選項(xiàng)A正確）；其在主觀要件上，行為人 在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過(guò)失不構(gòu)成本罪（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）； 其在客觀要件上,行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為（選項(xiàng)C正確）； 其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法 利益（選項(xiàng)D正確）。6、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日

8、內(nèi)將解聘的 事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。【選擇題】A.1B.3C.5D.7正確答案B答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè) 工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。7、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé) 的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款?！具x擇題】A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下正確答案:A答案解析選項(xiàng)A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的證券法為準(zhǔn)）第 一百八十五條發(fā)行人違反本法第十四條、

9、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金 的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其 他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。8、證券投資顧問(wèn)不得從事的活動(dòng)包括（）。I .以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益II. 向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息此以證券公司名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用 IV.通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議 【組合型選擇題】A I 、 II 、 IIIB. II s IVC. I、II、IVD. I、II、川、IV正確答案C答案解析:選項(xiàng)c符合題意：證券投資顧問(wèn)不

10、得從事下列活動(dòng)：（1）以任何方式向客戶承諾 或者保證投資收益；（2）對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳；（3） 向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息；（4）以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用；（5）通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建 議。9、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。I .建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序II .建 立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)III.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系IV.建立完善的交易記錄制度【組合 型選擇題】A.K II、川8.1 k IIK IVC、II、III、IV正確答案：c 答案解析:選項(xiàng)C正確：在自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)

11、部控制方面，證券公司應(yīng)當(dāng)：（1）建立健全自營(yíng)決策 機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理；（2） 通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交 易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；（3）建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng) 部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；（4）自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、 交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離；重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 及決策記錄；'（5）加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制；（6）建立完善的交易記錄制 度；（7）建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)；（8）加強(qiáng)對(duì)參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察、通過(guò) 定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利 益。10、對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或