科斯《企業(yè)的性質(zhì)》中文版

1、過(guò)去,經(jīng)濟(jì)理論一直因未能清楚地說(shuō)明其假設(shè)而備受困擾。在建立一種理論時(shí), 經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常忽略對(duì)其賴(lài)以成立的基礎(chǔ)的考察。 然而, 這種考察不僅對(duì)于防止因?qū)τ?關(guān)理論賴(lài)以成立的假設(shè)缺乏了解而出現(xiàn)的誤解和不必要的爭(zhēng)論是必不可少的, 而且對(duì) 于經(jīng)濟(jì)學(xué)在一系列不同假設(shè)的選擇中作出正確的判斷也是極為重要的。 例如, 值得一 提的是,“企業(yè)”這個(gè)詞在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的使用方式與一般人的使用方式就有所不同。 1由于經(jīng)濟(jì)理論中存在一種從私人企業(yè)而不是從產(chǎn)業(yè)開(kāi)始分析的傾向 2,因此就更有必 要不僅對(duì)“企業(yè)”這個(gè)詞給出明確的定義, 而且要弄清它與“現(xiàn)實(shí)世界”中的企業(yè)的 不同之處假如存在的話(huà),就應(yīng)該搞清楚。羅賓遜夫人曾說(shuō)過(guò):“對(duì)

2、于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的 一系列假設(shè),需要提出的兩個(gè)問(wèn)題是:它們易于處理嗎?它們與現(xiàn)實(shí)世界相吻合 嗎?” 3盡管正如羅賓遜夫人所指出的,“較通常的是,一種假設(shè)是可處理的,而另 一種則是現(xiàn)實(shí)的,”可能還有這樣的理論分支,其中的假設(shè)既是可處理的,又是現(xiàn)實(shí) 的。下文將表明,一種不僅是現(xiàn)實(shí)的(即能與現(xiàn)實(shí)世界中的企業(yè)含義相吻合,而且 是易于處理的(即能用馬歇爾所發(fā)展起來(lái)的兩種最強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)分析工具來(lái)處理, 企業(yè)的定義是可以獲得的。這兩種分析工具就是邊際概念和替代概念 4,兩者合在一 起就是邊際替代概念, 當(dāng)然, 我們的定義必須“與能被準(zhǔn)確 表達(dá) 的正規(guī)敘述相聯(lián)系”。 5一在探索企業(yè)的定義時(shí), 像經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常所做的那

3、樣, 首先考察經(jīng)濟(jì)體制或許是比 較合適的。讓我們來(lái)考察一下阿瑟·索爾特爵土對(duì)經(jīng)濟(jì)體制的描述。 6“正常的經(jīng)濟(jì) 體制自行運(yùn)行。它的日常運(yùn)行不在集中控制之下,它不需要中央的監(jiān)查。就人類(lèi)活動(dòng) 和人類(lèi)需要的整個(gè)領(lǐng)域而言,供給根據(jù)需求而調(diào)整,生產(chǎn)根據(jù)消費(fèi)而調(diào)整,這個(gè)過(guò)程 是自動(dòng)的、有彈性的和反應(yīng)靈敏的。”一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)體制是由價(jià)格機(jī)制來(lái) 協(xié)調(diào)的,而社會(huì)是一個(gè)有機(jī)體而不是一個(gè)組織。 7經(jīng)濟(jì)體制“自行運(yùn)行”,這并不意 味著沒(méi)有私人計(jì)劃。 人們都在不同方案之間進(jìn)行著預(yù)測(cè)和選擇。 假如要使經(jīng)濟(jì)體制有 秩序的話(huà), 這就是不可或缺的。 但這種理論假定資源的流動(dòng)方向直接依賴(lài)于價(jià)格機(jī)制。 確實(shí), 僅僅

4、試圖去做已由價(jià)格機(jī)制做完的事常常被認(rèn)為是反對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃工作的一個(gè)理 由。 8然而,阿瑟·索爾特爵士的描述卻給出了一個(gè)有關(guān)我們經(jīng)濟(jì)體制的非常不完整 的畫(huà)面。在企業(yè)中,這種描述根本不適用。例如,我們發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)理論中生產(chǎn)要素在 各種不同的用途之間的配置是由價(jià)格機(jī)制決定的。如果要素 A 的價(jià)格在 X 比在 Y 高, 則 A 就會(huì)從 Y 流向 X ,直到 X 和 Y 之間的價(jià)格差消失為止,除非存在著某種程度上的 其他方面的利益補(bǔ)償。 然而, 在現(xiàn)實(shí)世界中, 我們發(fā)現(xiàn)這種說(shuō)法在許多地方并不適用。 如果一個(gè)工人從部門(mén) Y 流向部門(mén) X ,他這樣做并不是因?yàn)橄鄬?duì)價(jià)格的變化,而是因?yàn)?他被命令這樣做。那

5、些反對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃工作的人的理由是,問(wèn)題已被價(jià)格機(jī)制解決了。 對(duì)于這種觀(guān)點(diǎn), 應(yīng)該指出, 我們的經(jīng)濟(jì)體制中存在的計(jì)劃完全不同于上面所提到的私 人計(jì)劃, 而類(lèi)似于通常所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃。 上面這個(gè)例子在我們的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體制中具有 大范圍的典型意義。當(dāng)然,經(jīng)濟(jì)學(xué)家們并沒(méi)有忽視這一事實(shí)。馬歇爾把組織作為第四 種生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論; J·B·克拉克賦予企業(yè)家以統(tǒng)籌職能;奈特教授強(qiáng)調(diào)了 經(jīng)理的協(xié)調(diào)作用。 正如 D·H·羅伯遜所指出的, 我們發(fā)現(xiàn)了“在不自覺(jué)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的 大海中的自覺(jué)力量的小島,它如同凝結(jié)在一桶黃油牛奶中的一塊塊黃油” 9。但既然 人們通常認(rèn)為統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能通

6、過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn),那么,為什么這樣的組織是必需的 呢?為什么會(huì)存在“自覺(jué)力量的小島”呢?在企業(yè)之外, 價(jià)格變動(dòng)決定生產(chǎn), 這是通 過(guò)一系列市場(chǎng)交易來(lái)協(xié)調(diào)的。在企業(yè)之內(nèi),市場(chǎng)交易被取消,伴隨著交易的復(fù)雜的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代,企業(yè)家指揮生產(chǎn)。 10顯然,存在著協(xié)調(diào)生產(chǎn)的替代方法。然 而,假如生產(chǎn)是由價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)的,生產(chǎn)就能在根本不存在任何組織的情況下進(jìn)行, 面對(duì)這一事實(shí),我們要問(wèn):組織為什么存在?當(dāng)然,價(jià)格機(jī)制能被替代的程度有很大差異。在一個(gè)百貨商店中,各種柜臺(tái)在大 樓里的空間配置既可以由管理當(dāng)局決定,也可以是為場(chǎng)地進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性?xún)r(jià)格招標(biāo)的結(jié) 果。在蘭開(kāi)夏的棉紡織業(yè)中,一個(gè)紡織商能靠信用租到動(dòng)力設(shè)

7、備和店鋪,獲得織機(jī)和 棉紗。 11然而, 這一系列生產(chǎn)要素的組織協(xié)調(diào)通常是在沒(méi)有價(jià)格機(jī)制參與的情況下進(jìn) 行的。 顯然, 作為替代價(jià)格機(jī)制的“縱向”一體化的程度在不同產(chǎn)業(yè)和不同企業(yè)間差 別懸殊。我認(rèn)為, 可以假定企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物 。當(dāng)然,正如羅賓 斯教授所指出的:“(企業(yè)與外部的相對(duì)價(jià)格和相對(duì)成本的網(wǎng)絡(luò)有關(guān),” 12可重要 的是發(fā)現(xiàn)這種關(guān)系的真正性質(zhì)。 莫里斯·多布先生生動(dòng)地描述了資源配置在企業(yè)中和 在經(jīng)濟(jì)體系中的區(qū)別。 他在討論亞當(dāng)·斯密的資本家概念時(shí)寫(xiě)道:“人們開(kāi)始看到存 在著比承包商主持的每一個(gè)工廠(chǎng)或單位的內(nèi)部關(guān)系更加重要的事情; 承包商與在他的

8、直接活動(dòng)空間之外的經(jīng)濟(jì)世界存在著聯(lián)系承包商親自忙于每一個(gè)企業(yè)內(nèi)部的勞 動(dòng)分工, 并且他自覺(jué)地進(jìn)行著計(jì)劃和組織, ”但是“他是與更大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)化相 聯(lián)系的,在那里他自己不過(guò)是一個(gè)專(zhuān)業(yè)化的單位?？梢?jiàn),他在一個(gè)大規(guī)模的有機(jī)體中 發(fā)揮著他作為一個(gè)單個(gè)細(xì)胞的作用,他幾乎是不自覺(jué)地?fù)?dān)任著一個(gè)重要角色。 13就事實(shí)而言,雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家們將價(jià)格機(jī)制作為一種協(xié)調(diào)工具,可他們也承認(rèn)了 “企業(yè)家”的協(xié)調(diào)功能, 研究為什么協(xié)調(diào)在某一情況下是價(jià)格機(jī)制的工作, 而在另一 種情況下又是企業(yè)家的工作是極為重要的。 本文的目的就是要在經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)鴻溝 上架起一座橋梁,這個(gè)鴻溝出現(xiàn)在這樣兩個(gè)假設(shè)之間:一個(gè)假設(shè)(為了某些目的做

9、出 的是,資源的配置由價(jià)格機(jī)制決定;另一個(gè)假設(shè)(為了其他一些目的做出的是, 資源的配置依賴(lài)于作為協(xié)調(diào)者的企業(yè)家。 我們必須說(shuō)明在實(shí)踐中影響在這兩者之間進(jìn) 行選擇的基礎(chǔ)。 14二我們的任務(wù)是試圖發(fā)現(xiàn)企業(yè)在一個(gè)專(zhuān)業(yè)化的交換經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的根本原因。 價(jià)格機(jī) 制(單純從資源導(dǎo)向的方面考慮可以被替代,假如替代價(jià)格機(jī)制的關(guān)系正是其自身 所期望的話(huà)。例如,如果一些人愿意在其他一些人的指揮下工作,這一情形就會(huì)出現(xiàn)。這些個(gè) 人為了能在某個(gè)人手下工作會(huì)接受低報(bào)酬, 企業(yè)便由此自然而然地出現(xiàn)了, 但這不能 成為企業(yè)出現(xiàn)的一個(gè)非常重要的現(xiàn)由, 似乎更確切他說(shuō), 還有一種相對(duì)立的傾向在起 作用,如人們通常趨向于尋求“成為

10、自己的主人”的好處。 15自然,如果這種愿望不 是被人控制,而是控制別人和指揮別人,那么,人們?yōu)榱四苤笓]別人可能會(huì)愿意放棄 某些東西, 那就是, 他們將愿意支付給別人多于這些人在價(jià)格機(jī)制下所能得到的報(bào)酬, 目的是為了能指揮這些人。 但這意味著他們是為了能指揮別人而付錢(qián), 而不是以指揮 別人而賺錢(qián), 在大多數(shù)情形下這顯然是不真實(shí)的。 16如果購(gòu)買(mǎi)者較之于以其他方式生 產(chǎn)的商品更偏愛(ài)由企業(yè)生產(chǎn)的商品,企業(yè)也可能存在;可是,即使在這種偏好(假如它們存在的話(huà)的重要性可以忽略不計(jì)的范疇內(nèi),在現(xiàn)實(shí)世界中企業(yè)仍然存在。 17因此,必定存在其他相關(guān)的因素。建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是, 利用價(jià)格機(jī)制是有成

11、本的。 通過(guò)價(jià)格機(jī)制 “組織”生產(chǎn)的最明顯的成本就是所有發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的工作。 18隨著出賣(mài)這類(lèi)信息的 專(zhuān)門(mén)人員的出現(xiàn),這種成本有可能減少,但不可能消除。 市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的 談判和簽約的費(fèi)用也必須考慮在內(nèi)。 19再者,在某些市場(chǎng)中(如農(nóng)產(chǎn)品交易可以設(shè) 計(jì)出一種技術(shù)使契約的成本最小化,但不可能消除這種成本。確實(shí),當(dāng)存在企業(yè)時(shí), 契約不會(huì)被取消,但卻大大減少了。某一生產(chǎn)要素(或它的所有者不必與企業(yè)內(nèi)部 同他合作的一些生產(chǎn)要素簽訂一系列的契約。 當(dāng)然, 如果這種合作是價(jià)格機(jī)制起作用 的一個(gè)直接結(jié)果,一系列的契約就是必需的。一系列的契約被一個(gè)契約替代了。在此 階段,重要的是注意契約的特性,即注意

12、企業(yè)中被雇傭的生產(chǎn)要素是如何進(jìn)入的。通 過(guò)契約,生產(chǎn)要素為獲得一定的報(bào)酬(它可以是固定的也可以是浮動(dòng)的同意 在一定 限度內(nèi) 服從企業(yè)家的指揮。 20契約的本質(zhì)在于它限定了企業(yè)家的權(quán)力范圍。 只有在限 定的范圍內(nèi),他才能指揮其他生產(chǎn)要素。然而,利用價(jià)格機(jī)制也存在著其他方面的不利因素(或成本。為某種物品或勞 務(wù)的供給簽訂長(zhǎng)期的契約是可以期望的。 這可能緣于這樣的事實(shí):如果簽訂一個(gè)較長(zhǎng) 期的契約以替代若干個(gè)較短期的契約, 那么, 簽訂每一個(gè)契約的部分費(fèi)用就將被節(jié)省 下來(lái)。或者,由于人們注重避免風(fēng)險(xiǎn),他們可能寧愿簽訂長(zhǎng)期契約而不是短期契約。 現(xiàn)在的問(wèn)題是,由于預(yù)測(cè)方面的困難,有關(guān)物品或勞務(wù)供給的契約期

13、越長(zhǎng),實(shí)現(xiàn)的可 能性就越小, 從而買(mǎi)方也越不愿意明確規(guī)定出要求締約對(duì)方干些什么。 對(duì)于供給者來(lái) 說(shuō),通過(guò)幾種方式中的哪一種來(lái)進(jìn)行物品或勞務(wù)的供給,并沒(méi)有多大差異,可對(duì)于物 品或勞務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者來(lái)說(shuō)就不是如此。 但由于購(gòu)買(mǎi)者不知道供給者的幾種方式中哪一種 是他所需要的,因此,將來(lái)要提供的勞務(wù)只是以一般條款規(guī)定一下,而具體細(xì)節(jié)則留 待以后解決。 契約中的所有陳述是要求供給者供給物品或勞務(wù)的范圍, 而要求供給者 所做的細(xì)節(jié)在契約中沒(méi)有闡述,它是以后由購(gòu)買(mǎi)者決定的。 當(dāng)資源的流向(在契約規(guī) 定的范圍內(nèi) 變得以這種方式依賴(lài)于買(mǎi)方時(shí), 我稱(chēng)之為“企業(yè)”的那種關(guān)系就流行起 來(lái)了 。 21因此, 企業(yè)或許就是在期

14、限很短的契約不令人滿(mǎn)意的情形下出現(xiàn)的 。購(gòu)買(mǎi)勞 務(wù)勞動(dòng)的情形顯然比購(gòu)買(mǎi)物品的情形具有更為重要的意義。在購(gòu)買(mǎi)物品時(shí), 主要項(xiàng)目能夠預(yù)先說(shuō)明而其中細(xì)節(jié)則以后再?zèng)Q定的意義并不大。我們可以將這一節(jié)的討論總結(jié)一下。 市場(chǎng)的運(yùn)行是有成本的, 通過(guò)形成一個(gè)組織, 并允許某個(gè)權(quán)威(一個(gè)“企業(yè)家”來(lái)支配資源,就能節(jié)約某些市場(chǎng)運(yùn)行成本。企業(yè) 家不得不在低成本狀態(tài)下行使他的職能, 這是鑒于如下的事實(shí):他可以以低于他所替 代的市場(chǎng)交易的價(jià)格得到生產(chǎn)要素, 因?yàn)槿绻霾坏竭@一點(diǎn), 通常也能夠再回到公 開(kāi)市場(chǎng)。不確定性問(wèn)題常常被認(rèn)為是與對(duì)企業(yè)均衡的研究密切相關(guān)的。如果沒(méi)有不確定 性,企業(yè)的出現(xiàn)似乎是不可思議的。但是,那

15、些認(rèn)為支付方式是企業(yè)的特征的人(如 奈特教授 一個(gè)接受剩余的和浮動(dòng)的收入的人保證那些參加生產(chǎn)的人有固定的收 入似乎提出一個(gè)與我們所考慮的問(wèn)題無(wú)關(guān)的觀(guān)點(diǎn)。 一個(gè)企業(yè)家可以將他的勞務(wù)出 售給另一個(gè)企業(yè)家以獲得一定的貨幣收入, 而他支付給雇員的錢(qián)則主要或完全是其利 潤(rùn)的一部分。 22重要的問(wèn)題看來(lái)是, 資源的配置為什么沒(méi)有直接通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)完成。另一個(gè)應(yīng)該注意的因素是, 有管制力量的政府或其他機(jī)構(gòu)常常對(duì)市場(chǎng)交易和在企 業(yè)內(nèi)部組織同樣的交易區(qū)別對(duì)待。如果我們考察一下 銷(xiāo)售稅 的課征就會(huì)看到,顯然, 它是一種有關(guān)市場(chǎng)交易而不是在企業(yè)內(nèi)部組織的同樣交易的稅收 。 既然現(xiàn)在有兩種不 同的可供選擇的“組織”方

16、法通過(guò)價(jià)格機(jī)制或通過(guò)企業(yè)家, 那么這樣的政府管制 便會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的存在, 不然企業(yè)的存在就沒(méi)有任何理由和目的。 這為在一個(gè)專(zhuān)業(yè)化的 交換經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的出現(xiàn)提供了一個(gè)理由。當(dāng)然,對(duì)于企業(yè)已經(jīng)存在的情形而言,諸如 銷(xiāo)售稅這樣的措施只不過(guò)會(huì)使企業(yè)變得比原來(lái)更大 。 同樣, 意味著定量配給的配額和 價(jià)格控制的辦法對(duì)于那些為自己生產(chǎn)產(chǎn)品的企業(yè)是沒(méi)有作用的, 這等于給那些在企業(yè) 內(nèi)部組織生產(chǎn)而不通過(guò)市場(chǎng)的企業(yè)以好處,必然鼓勵(lì)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。但是,上述這 些作為監(jiān)督、管理的措施會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的出現(xiàn),這一點(diǎn)是令人難以置信的。然而,如果 企業(yè)的存在沒(méi)有其他理由,那么這些措施會(huì)產(chǎn)生這樣的結(jié)果。因此, 以上這些就是在一個(gè)通

17、常被假定由價(jià)格機(jī)制“組織”資源分配的專(zhuān)業(yè)化交 換經(jīng)濟(jì)中,諸如企業(yè)這類(lèi)組織存在的原因。所以,當(dāng)資源的導(dǎo)向依賴(lài)于企業(yè)家時(shí),由 一些關(guān)系系統(tǒng)構(gòu)成的企業(yè)就開(kāi)始出現(xiàn)了。這種初具輪廓的觀(guān)念看來(lái)會(huì)有助于對(duì)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大或縮小的含義作出科學(xué)的解 釋。當(dāng)追加的交易(它可以是通過(guò)價(jià)格機(jī)制協(xié)調(diào)的交易由企業(yè)家來(lái)組織時(shí),企業(yè)就 變大;當(dāng)企業(yè)家放棄對(duì)這些交易的組織時(shí),企業(yè)就變小。由此產(chǎn)生的問(wèn)題是,研究決 定企業(yè)規(guī)模的力量是否有可能。 為什么企業(yè)家不少組織點(diǎn)或多組織點(diǎn)交易呢?注意一 下奈特教授的觀(guān)點(diǎn)是有意義的:效率與規(guī)模之間的關(guān)系是最嚴(yán)肅的理論問(wèn)題之一, 從本質(zhì)上講,就一個(gè)工廠(chǎng)的效 率與規(guī)模之間的關(guān)系而言, 其在相當(dāng)程度上與

18、其說(shuō)是取決于智力的一般原理, 不如說(shuō) 是取決于個(gè)人人格和歷史機(jī)遇。 但這個(gè)問(wèn)題是至關(guān)重要的, 因?yàn)閴艛嗍找娴目赡苄詫?duì) 企業(yè)不斷的和無(wú)限的擴(kuò)張?zhí)峁┝藦?qiáng)有力的激勵(lì), 而這種力量必然被隨著企業(yè)規(guī)模的增 大而使效率下降(在貨幣收入的生產(chǎn)中的一些同樣強(qiáng)有力的力量所抵銷(xiāo),即使在有 限的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)出現(xiàn)。 23奈特教授似乎認(rèn)為科學(xué)地分析企業(yè)規(guī)模的決定是不可能的。 現(xiàn)在, 我們將在上述 企業(yè)概念的基礎(chǔ)上,試圖完成這個(gè)任務(wù)。前已論及, 企業(yè)的引入基本上是由于市場(chǎng)運(yùn)行成本的存在。 一個(gè)與此相關(guān)問(wèn)題是 (遠(yuǎn)非奈特教授所提出的壟斷問(wèn)題,既然通過(guò)組織能消除一定的成本,而且事實(shí)上 減少了生產(chǎn)成本, 那么為什么市場(chǎng)交易仍然存在

19、呢? 24為什么所在生產(chǎn)不由一個(gè)大企 業(yè)去進(jìn)行呢?對(duì)這一向題,看來(lái)確有某種可能的解釋。首先,當(dāng)企業(yè)擴(kuò)大時(shí),對(duì)企業(yè)家的功能來(lái)說(shuō),收益可能會(huì)減少,也就是說(shuō), 在企 業(yè)內(nèi)部組織追加交易的成本可能會(huì)上升 。 25自然,企業(yè)的擴(kuò)大必須達(dá)到這一點(diǎn),即在 企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于在公開(kāi)市場(chǎng)上完成這筆交易所需的成本, 或者 等于由另一個(gè)企業(yè)家來(lái)組織這筆交易的成本。其次,當(dāng)組織的交易增加時(shí),或許企業(yè) 家不能成功地將生產(chǎn)要素用在它們價(jià)值最大的地方, 也就是說(shuō), 不能導(dǎo)致生產(chǎn)要素的 最佳使用 。再者,交易增加必須達(dá)到這一點(diǎn),即資源浪費(fèi)帶來(lái)的虧損等于在公開(kāi)市場(chǎng) 上進(jìn)行交易的成本,或者等于由另一個(gè)企業(yè)家組織這

20、筆交易的虧損。最后,一種或多 種生產(chǎn)要素的供給價(jià)格可能會(huì)上升, 因?yàn)?小企業(yè)的“其他優(yōu)勢(shì)”大于大企業(yè) 。 26當(dāng)然,企業(yè)擴(kuò)張的實(shí)際停止點(diǎn)可能由上述各因素共同決定。 前兩個(gè)原因最有可能對(duì)應(yīng)于經(jīng)濟(jì) 學(xué)家們的“管理收益遞減“的論點(diǎn)。 27上文已經(jīng)指出這樣一點(diǎn):企業(yè)將傾向于擴(kuò)張直到在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的 成本, 等于通過(guò)在公開(kāi)市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本或在另一個(gè)企業(yè)中組織同樣交易 的成本為止。 但如果企業(yè)在低于公開(kāi)市場(chǎng)上的交易成本這一點(diǎn)上或在等于在另一個(gè)企 業(yè)中組織同樣交易的成本這一點(diǎn)上停止其擴(kuò)張, 在大多數(shù)情況下 (“聯(lián)合” 28的情況 除外,這將意味著在這兩個(gè)生產(chǎn)者之間存在著市場(chǎng)交易,其中每

21、一方都能在低于實(shí) 際市場(chǎng)運(yùn)行成本的水平上組織生產(chǎn)。 如何解決這個(gè)悖論呢?為了便于說(shuō)明, 我們來(lái)舉 一個(gè)例子。 假定 A 向 B 購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品, 且 A 和 B 都能在低于其現(xiàn)在成本的條件下組織市場(chǎng) 交易。我們可以假定, B 不是組織生產(chǎn)的一個(gè)過(guò)程或階段,而是組織許多個(gè)。假如 A 因此希望避免市場(chǎng)交易, 那他將不得不接管所有由 B 控制的生產(chǎn)過(guò)程。 除非 A 接管了 所有生產(chǎn)過(guò)程,否則市場(chǎng)交易將依然存在,盡管市場(chǎng)上交易的是不同的產(chǎn)品。但我們 前面已經(jīng)假定, 每一個(gè)生產(chǎn)者的擴(kuò)張會(huì)導(dǎo)致效率降低; 組織一筆額外交易的附加成本 會(huì)上升。 A 組織先前由 B 組織的交易的成本可能會(huì)大于 B 做這件事的成本。只

22、有當(dāng) A 組織 B 的工作的成本不大于 B 的成本且數(shù)量上等于公開(kāi)市場(chǎng)上完成同樣交易的成本 時(shí), A 才會(huì)由此接管 B 的所有組織?？梢坏┦袌?chǎng)交易變得經(jīng)濟(jì)時(shí),以這樣的方式將生 產(chǎn)分開(kāi)也要付出代價(jià),即在每一個(gè)企業(yè)中組織一筆額外交易的成本是一樣的。直到現(xiàn)在我們一直假定通過(guò)價(jià)格機(jī)制發(fā)生的市場(chǎng)交易是同質(zhì)的。事實(shí)上, 沒(méi)有一 件事能夠比我們現(xiàn)代社會(huì)中發(fā)生的實(shí)際交易更多樣化了。 這似乎意味著通過(guò)價(jià)格機(jī)制 完成交易的成本是彼此差異很大的,而在企業(yè)內(nèi)部組織交易的成本亦如此。因此,即 使撇開(kāi)收益遞減問(wèn)題, 在企業(yè)內(nèi)部組織某些交易的成本似乎也有可能大于在公開(kāi)市場(chǎng) 上完成交易的成本。 這必然意味著通過(guò)價(jià)格機(jī)制完成的

23、交易是存在的, 但這意味著必 須存在一個(gè)以上的企業(yè)嗎?顯然不是, 因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)體制中, 凡是資源導(dǎo)向不直接依賴(lài) 于價(jià)格機(jī)制的所有領(lǐng)域, 都能被組織到一個(gè)企業(yè)中去。 本文早先討論的因素看來(lái)很重 要,盡管難以斷言“管理收益遞減”或要素供給價(jià)格上升是否看起來(lái)更為重要。所以,當(dāng)其他條件相同時(shí),企業(yè)在如下情況下將趨于擴(kuò)大:1. 組織成本愈少,隨著被組織的交易的增多,成本上升得愈慢。2. 企業(yè)家犯錯(cuò)誤的可能性愈小,隨著被組織的交易的增多,失誤增加得愈少。3. 企業(yè)規(guī)模愈大,生產(chǎn)要素的供給價(jià)格下降得愈大(或上升得愈小。對(duì)不同規(guī)模的企業(yè)而言, 除了生產(chǎn)要素的供給價(jià)格千差萬(wàn)別外,隨著被組織的交 易的空間分布、 交

24、易的差異性和相對(duì)價(jià)格變化的可能性的增加, 組織成本和失誤帶來(lái) 的虧損似乎也會(huì)增加。 29當(dāng)更多的交易由一個(gè)企業(yè)家來(lái)組織時(shí), 交易似乎將傾向于既 有不同的種類(lèi)也有不同的位置。這為企業(yè)擴(kuò)大時(shí)效率將趨于下降提供了一個(gè)附加原 因。傾向于使生產(chǎn)要素結(jié)合得更緊和分布空間更小的創(chuàng)新,將導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。 30傾向于降低空間組織成本的電話(huà)和電報(bào)的技術(shù)變革將導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。 一切有 助于提高管理技術(shù)的變革都將導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大。 3132應(yīng)該注意到, 上面給出的企業(yè)的定義能被用于對(duì)“聯(lián)合”和“一體化” 33作出精 確的解釋。 當(dāng)先前由兩個(gè)或更多個(gè)企業(yè)家組織的交易變成由一個(gè)企業(yè)家組織時(shí), 便出 現(xiàn)了聯(lián)合。

25、當(dāng)所涉及的先前由企業(yè)家之間在市場(chǎng)上完成的交易被組織起來(lái)時(shí), 這便是 一體化。 企業(yè)能以這兩種方式中的一種或同時(shí)以這兩種方式進(jìn)行擴(kuò)張。 整個(gè)“競(jìng)爭(zhēng)性 產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)”便能用通常的經(jīng)濟(jì)分析方法來(lái)處理了。三前一節(jié)中所考察的問(wèn)題并沒(méi)有被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所完全忽視。 現(xiàn)在需要考慮的是, 為 什么上述關(guān)于企業(yè)在專(zhuān)業(yè)化交換經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的原因比其他已有的解釋更可取。有人 說(shuō),企業(yè)存在的原因可以從勞動(dòng)分工中發(fā)現(xiàn)。這是厄舍(Usher 教授的觀(guān)點(diǎn),這一 觀(guān)點(diǎn)已被莫里斯·多布先生接受和擴(kuò)展。 企業(yè)是“勞動(dòng)分工日益復(fù)雜的結(jié)果經(jīng)濟(jì) 分工程度的增長(zhǎng)需要一定的一體化力量,沒(méi)有一體化力量,分工將導(dǎo)致混亂;而且正 是因?yàn)樵诜止そ?jīng)

26、濟(jì)中存在一體化力量, 產(chǎn)業(yè)形式才富有意義。 ” 34這一答案的結(jié)論是 明顯的。 “分工經(jīng)濟(jì)中的一體化力量”已經(jīng)以?xún)r(jià)格機(jī)制的形式存在了。 經(jīng)濟(jì)科學(xué)的主 要功績(jī)或許是它已表明沒(méi)有理由認(rèn)為專(zhuān)業(yè)化必然導(dǎo)致混亂。 35莫里斯·多布先生給出 的原因因此是站不佳腳的。必須說(shuō)明的是,為什么一種一體化力量(企業(yè)家會(huì)替代 另一種一體化力量(價(jià)格機(jī)制。在奈特教授的風(fēng)險(xiǎn)、不確定性和利潤(rùn)一書(shū)中可 以找到已有的說(shuō)明這一事實(shí)的最有意思的(也可能是最廣為接受的理由。他的觀(guān)點(diǎn) 將詳細(xì)說(shuō)明如下。奈特教授從不存在不確定性的體制開(kāi)始說(shuō)明:個(gè)體在絕對(duì)自由而沒(méi)有合謀人的情形下的行動(dòng), 應(yīng)該是通過(guò)勞動(dòng)的一級(jí)和二級(jí)分 工及資本的使

27、用等來(lái)組織經(jīng)濟(jì)生活, 這在今天的美國(guó)已發(fā)展到廣為人知的程度。 能喚 起人們想象力的基本事實(shí)是生產(chǎn)團(tuán)體和行政機(jī)構(gòu)的內(nèi)部組織。 當(dāng)不確定性完全不存在 時(shí), 每個(gè)個(gè)人都能夠掌握有關(guān)勢(shì)態(tài)的全部知識(shí), 任何責(zé)任管理的性質(zhì)和對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)的 控制就都沒(méi)有必要了。 甚至任何現(xiàn)實(shí)意義上的市場(chǎng)交易也將不復(fù)存在。 未經(jīng)加工的原 材料和生產(chǎn)服務(wù)流向消費(fèi)者將完全是自動(dòng)的。 36奈特教授說(shuō), 我們可以想象這種協(xié)調(diào)是“單靠試錯(cuò)法發(fā)揮作用的長(zhǎng)期實(shí)踐過(guò)程的 結(jié)果, ”沒(méi)有必要“去想象每個(gè)工人處于與他人的工作有關(guān)的事先建立起的和諧 氣氛中在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間里準(zhǔn)確無(wú)誤地做著恰當(dāng)?shù)墓ぷ鳌?那里或許有旨在協(xié)調(diào)個(gè)人活動(dòng)的 管理者和監(jiān)督者等”這些

28、管理者僅承擔(dān)單純的日常職能,“沒(méi)有任何性質(zhì)的責(zé) 任?！?37奈特教授接著說(shuō):把不確定性 無(wú)知的事實(shí)和只靠判斷而不靠知識(shí)進(jìn)行行動(dòng)的必要性 導(dǎo)入 伊甸園式的情形中, 其特征會(huì)完全改觀(guān) 伴隨著不確定性的存在而行事, 行動(dòng)的實(shí) 際執(zhí)行在現(xiàn)實(shí)意義上變成生活的次要部分了, 而首要的問(wèn)題和職能是決定做什么和怎 樣去做。 38不確定性的事實(shí)帶來(lái)了有關(guān)社會(huì)組織的兩個(gè)最重要的特征。第一,物品是為市場(chǎng)而生產(chǎn)的,其基礎(chǔ)是完全非個(gè)人的需求預(yù)測(cè),而不是為滿(mǎn)足 生產(chǎn)者自己的需要。生產(chǎn)者承擔(dān)了預(yù)測(cè)消費(fèi)者需求的責(zé)任。第二,預(yù)測(cè)工作和與此同時(shí)的對(duì)生產(chǎn)的技術(shù)指導(dǎo)和控制的大部分會(huì)進(jìn)一步集中在一小部分生產(chǎn)者那里, 由此出 現(xiàn)了新的經(jīng)濟(jì)

29、工作人員 企業(yè)家。 當(dāng)存在不確定性時(shí), 決定做什么和怎么做的 任務(wù)相對(duì)于其實(shí)施處于支配地位, 生產(chǎn)團(tuán)體的內(nèi)部組織不再是無(wú)關(guān)緊要的事情和機(jī)械 性的細(xì)節(jié)。決策和控制功能的集中化是亟需的,一個(gè) 頭領(lǐng)化 的過(guò)程不可避免。 39最根本的變化是:在這種體制下,自信者和冒險(xiǎn)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或保證動(dòng)搖者和膽小鬼獲得一定的收 入,以此作為對(duì)實(shí)際結(jié)果進(jìn)行分配的交換 出于人類(lèi)的天性,我們知道,一個(gè)人保 證另一個(gè)人行動(dòng)的特定結(jié)果而沒(méi)有賦予其支配他人工作的權(quán)力是不現(xiàn)實(shí)的和非常罕 見(jiàn)的。另一方面,沒(méi)有這樣的保證,后者不會(huì)將自己置于前者的指揮之下 功能的 多層次專(zhuān)業(yè)化的結(jié)果是企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的工資制度, 它在世界上的存在是不確定性這一

30、事 實(shí)的直接結(jié)果。 40這些引語(yǔ)表明了奈特教授的理論的實(shí)質(zhì)。 不確定性的存在意味著人們不得不預(yù)測(cè) 未來(lái)的需要。因此出現(xiàn)了一個(gè)特殊階層,他們向他人支付有保證的工資,并以此控制 他人的行動(dòng)。 因?yàn)榱己玫呐袛嗔νǔＥc一個(gè)人對(duì)其判斷力的自信心相聯(lián)系, 所以這個(gè) 特殊階層起著作用。 41奈特教授似乎給自己留下了幾個(gè)需要商榷的題目。首先,正如他自己指出的,某 些人具有較好的判斷力和知識(shí)這一事實(shí)并不意味著他們只能從親自參加生產(chǎn)中獲得 收入。他們可以出賣(mài)建議和知識(shí)。每一個(gè)企業(yè)都買(mǎi)下了一大幫顧問(wèn)的勞務(wù)。我們可以 想象一個(gè)所有的建議和知識(shí)都是按需購(gòu)買(mǎi)的體制。 其次, 通過(guò)與正在進(jìn)行生產(chǎn)的人締 結(jié)契約而不是主動(dòng)地參

31、加生產(chǎn)也能以較好的知識(shí)和判斷力獲得報(bào)酬。 商人購(gòu)買(mǎi)期貨即 為一例。 但這只不過(guò)說(shuō)明, 給予完成的某些行為以報(bào)酬保證而沒(méi)有去指揮這些行為的 完成,是完全可能的。奈特教授說(shuō)“基于人類(lèi)的天性,我們知道,一個(gè)人保證另一個(gè) 人行動(dòng)的特定結(jié)果而沒(méi)有賦予其支配他人工作的權(quán)力是不現(xiàn)實(shí)的和非常罕見(jiàn)的, ”這 顯然是不正確的。大部分工作是根據(jù)契約去做的,就是說(shuō),契約保證給締約人的某些 行為以一定的收益。但這并沒(méi)包含任何支配。然而,這確實(shí)意味著相對(duì)價(jià)格制度發(fā)生 了變化,并將出現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新安排。 42奈特教授提到的“沒(méi)有這樣的保證,后者 不會(huì)將自己置于前者的指揮之下”這一事實(shí)與我們正在考察的問(wèn)題無(wú)關(guān)。 最后, 值

32、得 注意的是,奈特教授認(rèn)為“即使在不存在不確定性的經(jīng)濟(jì)體制中,仍存在協(xié)調(diào)者,盡 管他們僅承擔(dān)日常工作的職能。奈特教授迅速補(bǔ)充說(shuō)他們將“沒(méi)有任何性質(zhì)的責(zé) 任”,于是問(wèn)題出現(xiàn)了:誰(shuí)給他們報(bào)酬?,為什么?奈特教授似乎從未說(shuō)明價(jià)格機(jī)制 被替代的原因。四進(jìn)一步說(shuō)明這一點(diǎn)看來(lái)是重要的, 那就是上述討論與“企業(yè)成本曲線(xiàn)”的一般問(wèn) 題的相關(guān)性。人們有時(shí)假定,如果企業(yè)的成本曲線(xiàn)向上傾斜,在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下,企 業(yè)在規(guī)模上會(huì)受到限制; 43而在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下, 企業(yè)在規(guī)模上受到限制是因?yàn)楫?dāng) 邊際成本等于邊際收益時(shí), 企業(yè)不愿意付出大于產(chǎn)出的生產(chǎn)代價(jià)。 44但顯然企業(yè)可以 生產(chǎn)一種以上的產(chǎn)品, 所以, 沒(méi)有顯而易見(jiàn)

33、的原因說(shuō)明為什么在完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下成 本曲線(xiàn)向上傾斜和在不完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下, 邊際成本通常不低于邊際收益的事實(shí)會(huì)限 制企業(yè)的規(guī)模。 45羅賓遜夫人 46作出了僅生產(chǎn)一種產(chǎn)品的簡(jiǎn)單假定,但研究企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品種數(shù)是如何決定的,顯然是重要的,同時(shí),沒(méi)有一種假定實(shí)際上只生產(chǎn)一種產(chǎn) 品的理論會(huì)有非常大的實(shí)際意義。有人或許會(huì)說(shuō), 在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下, 既然生產(chǎn)的每一種產(chǎn)品都能按照通行的價(jià)格 出售,那么就沒(méi)必要生產(chǎn)任何其他產(chǎn)品了。但這一說(shuō)法忽視了這樣的事實(shí),那就是可 能存在這一情況:組織一種新產(chǎn)品的交易較之繼續(xù)組織老產(chǎn)品的交易成本要低。 這一 點(diǎn)可以用下面的方法加以說(shuō)明。根據(jù)馮·屠能(Von Thu

34、nen 的思路,設(shè)想有一個(gè)小 鎮(zhèn),是消費(fèi)中心,還有一些產(chǎn)業(yè)分布在這個(gè)中心的周?chē)＿@些情況可用下圖說(shuō)明,其 中 A , B , C 表示不同的產(chǎn)業(yè)。(圖略。請(qǐng)參考英文原文或現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 上卷 第 112頁(yè)。設(shè)想一個(gè)企業(yè)家從 X 開(kāi)始控制交易?，F(xiàn)在,當(dāng)他在同一種產(chǎn)品(B 上擴(kuò)大其生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí),組織成本會(huì)增加,直到它等于鄰近的其他產(chǎn)品的組織成本為止。隨著 企業(yè)的擴(kuò)張,企業(yè)生產(chǎn)由此將從一種產(chǎn)品發(fā)展到多種產(chǎn)品(A 和 C 。這樣處理問(wèn)題 顯然是不全面的, 47但對(duì)于表明僅僅論證成本曲線(xiàn)傾向于向上不能得出企業(yè)規(guī)模會(huì)受 到限制的結(jié)論,則是必要的。至此,我們只考察了完全競(jìng)爭(zhēng)的情況,而不完全競(jìng)爭(zhēng)的 情況似

35、乎是顯而易見(jiàn)的。為了確定企業(yè)的規(guī)模,我們不得不考慮市場(chǎng)成本(即使用價(jià)格機(jī)制的成本和不 同企業(yè)家的組織成本, 而后我們才能確定每一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)多少種產(chǎn)品和每一種產(chǎn)品生 產(chǎn)多少。因此,肖夫(Shove 先生 48在他的關(guān)于“不完全競(jìng)爭(zhēng)”的論義中顯然提出 了羅賓遜夫人的成本曲線(xiàn)理論所不能回答的問(wèn)題。上面提到的因素似乎是與此相關(guān) 的。五現(xiàn)在唯一剩下的問(wèn)題是, 看一看已經(jīng)發(fā)展起來(lái)的企業(yè)概念是不是與現(xiàn)實(shí)世界中的 情況相一致。 通過(guò)考慮通常被稱(chēng)為“主人與仆人”或“雇主與雇員”的法律關(guān)系, 我 們能很好地研究現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的構(gòu)成問(wèn)題。 49這種關(guān)系的實(shí)質(zhì)列舉如下:(1 仆人必須向主人或主人的其他代理人承擔(dān)提供個(gè)人勞

36、務(wù)的義務(wù),而契約就 是有關(guān)物品或類(lèi)似物品的出售的契約。(2 主人必須有權(quán)親自或者通過(guò)另一個(gè)仆人或代理人控制仆人的工作。有權(quán)告 訴仆人何時(shí)工作(在服務(wù)時(shí)間內(nèi)和何時(shí)不工作,以及做什么工作和如何去做(在服 務(wù)范圍內(nèi),這種控制和干預(yù)的權(quán)利就是這種關(guān)系的本質(zhì)特征,它從獨(dú)立的締約人或 從僅向其雇主提供其勞動(dòng)成果的雇員中區(qū)分出了仆人。 在后一種情形中, 締約人或執(zhí) 行人不是在雇主的控制下做工作和提供勞務(wù),而是他必須計(jì)劃和設(shè)法完成他的工作, 以便實(shí)現(xiàn)他答應(yīng)提供的結(jié)果。 50由此可見(jiàn), 指揮是“雇主與雇員”這種法律關(guān)系的實(shí)質(zhì), 這正是上文所提出的經(jīng) 濟(jì)概念。巴特(Batt 教授的話(huà)是值得注意的代理人與仆人的區(qū)別

37、并不是存在或不存在固定工資或由企業(yè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)決定的 報(bào)酬,而是代理人有就業(yè)的自由 。 51由此我們可以得出結(jié)論, 我們給出的定義與現(xiàn)實(shí)世界中的企業(yè)是非常接近的。 因 此,我們的定義是現(xiàn)實(shí)的。那么,我們的定義能應(yīng)用嗎?答案顯然是肯定的。當(dāng)我們 考慮企業(yè)應(yīng)多大時(shí),邊際原理就會(huì)順利地發(fā)揮作用。這個(gè)問(wèn)題始終是,在組織權(quán)威下 增加額外交易要付出代價(jià)嗎?在邊際點(diǎn)上, 在企業(yè)內(nèi)部組織交易的成本或是等于在另 一個(gè)企業(yè)中的組織成本, 或是等于由價(jià)格機(jī)制“組織”這筆交易所包含的成本。 實(shí)業(yè) 家們不斷地進(jìn)行實(shí)驗(yàn),多控制一點(diǎn)或少控制一點(diǎn)交易,用這個(gè)辦法來(lái)維持均衡。這就 為靜態(tài)分析提供了均衡狀態(tài)。但顯然,動(dòng)態(tài)因素也是相

38、當(dāng)重要的。一般只有對(duì)引起企 業(yè)內(nèi)部組織成本和市場(chǎng)成本的變化作了調(diào)查,才能說(shuō)明企業(yè)規(guī)模為什么擴(kuò)大或縮小。 我們因此有了滾動(dòng)均衡理論。 上面的分析也似乎澄清了經(jīng)營(yíng)和管理之間的關(guān)系。 經(jīng)營(yíng) 意味著預(yù)測(cè)和通過(guò)簽訂新的契約、 利用價(jià)格機(jī)制進(jìn)行操作。 管理則恰恰意味著僅僅對(duì) 價(jià)格變化作出反應(yīng), 并在其控制下重新安排生產(chǎn)要素。 實(shí)業(yè)家們通常具有這兩種功能 是上面所討論的市場(chǎng)成本的明顯結(jié)果。 最后, 這樣的分析就使我們更準(zhǔn)確地?cái)⑹銎髽I(yè) 家的“邊際產(chǎn)品”的含義。 但對(duì)這一點(diǎn)的詳細(xì)描述會(huì)使我們遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出相形之下較為簡(jiǎn) 單的定義和分類(lèi)的任務(wù)。【注釋】1 Joan Robinson, Economics is a Se

39、rious supject(1932,第 12頁(yè)。2 見(jiàn) N. Kaldor ,“The Equilibrium of the Firm”, Economic Journal (1934 , 第 60-76頁(yè)。3 同上書(shū),第 6頁(yè)。4 J. M. Keynes, Essays in Biography(1933,第 223-224頁(yè)。5 L. Robbins, Nature and Significance of Economic Science(1935,第 63頁(yè)。6 這一描述經(jīng)作者同意引自 D. H. Robertson , Control of Industry (1923,第 85頁(yè)

40、; and Professor Arnold Plant,“Trends in Business Administration”, Economica (1932,第 45-62頁(yè);它出現(xiàn)在 Alied Shipping Control ,第 16-17頁(yè)。7 見(jiàn) F. A. Hayek,“The Trend of Economic Thinking”, Economica (1933, 第 121-137頁(yè)。8 見(jiàn) F. A. Hayek,同上書(shū)。9 同上書(shū),第 85頁(yè)。10 在本文的以下部分,我將使用企業(yè)家這個(gè)概念,并稱(chēng)在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性體制中替代 價(jià)格機(jī)制指揮資源的人或人們?yōu)槠髽I(yè)家。11 Su

41、rvey of Textile Industries,第 26頁(yè)。12 同上書(shū),第 71頁(yè)。13 Capitalist Enterprise and Social Progress , 第 20頁(yè) . Cf. ,also , Henderson , Supply and Demand,第 3-5頁(yè)。14 不難看出,在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中,當(dāng)國(guó)家接管一個(gè)產(chǎn)業(yè)時(shí),正在做的事情實(shí)際上已被 價(jià)格機(jī)制預(yù)先做掉了。 通常人們所沒(méi)有認(rèn)識(shí)到的是, 任何一個(gè)實(shí)業(yè)家在組織他的各個(gè) 部門(mén)之間的聯(lián)系時(shí),也做著能通過(guò)價(jià)格機(jī)制完成的事情。因此,德賓(Durbin 先生 在回答那些強(qiáng)調(diào)包含在經(jīng)濟(jì)計(jì)劃中的問(wèn)題的人時(shí)指出, 在競(jìng)爭(zhēng)性體制

42、中的實(shí)業(yè)家也要 解決同樣的問(wèn)題(參見(jiàn)“Economic Calculus in a Planned Economy”, Economic Journal 1936, 676-690。這兩種情況之間的重要區(qū)別是,由于企業(yè)代表了一個(gè)組織 生產(chǎn)的更有效的辦法,所以當(dāng)企業(yè)自發(fā)地出現(xiàn)時(shí),經(jīng)濟(jì)計(jì)劃就強(qiáng)加給產(chǎn)業(yè)。在一個(gè)競(jìng) 爭(zhēng)性的體制中,存在著一個(gè)計(jì)劃工作的“最優(yōu)”數(shù)量。15 Harry Dawes ,“Labour Mobility in the Steel Industry”, Economic Journal (1934,第 84-94頁(yè)。他談到,“那些拿著較高報(bào)酬而從事零售商店和保險(xiǎn)公司長(zhǎng) 時(shí)間辛苦工

43、作的業(yè)務(wù)熟練人員, 是出于無(wú)須為生計(jì)奔波的愿望 (這常常是工人生活的 主要目標(biāo)”。16 盡管如此,這也全然不是虛構(gòu)出來(lái)的。據(jù)說(shuō),一些小店主賺的錢(qián)就比他們的店 員少。17 G. F. Shove ,“The Imperfection of the Market:a Further Note”, Economic Journal (1933,第 116頁(yè),注釋 1。文中指出,這樣的偏好可以存在,盡管他給出 的例子幾乎是與本文中給出的例子相對(duì)立的。18 N. Kaldor , “A Classificatory Note of the Determinateness of Equilibrium”,

44、 Review of Economic Studies,(1934,第 122-136頁(yè)。“對(duì)所有個(gè)人而言,所有 相對(duì)價(jià)格都是已知的,”這是靜態(tài)理論的一個(gè)假定。 但這顯然不是現(xiàn)實(shí)世界的真實(shí)情 況。19 厄舍教授在討論資本主義發(fā)展時(shí)注意到這種影響。他說(shuō):“部分成品不斷的買(mǎi) 和賣(mài)完全是浪費(fèi)能源?！?Introduction to the Industrial History of England (1920,第 13頁(yè)但他沒(méi)有發(fā)展這種思想,沒(méi)有思考買(mǎi)和賣(mài)的進(jìn)行為什么依然存 在。20 對(duì)企業(yè)家權(quán)力沒(méi)有限定是有可能的。這將是自發(fā)的奴隸制度(參見(jiàn) professor Batt , The Law of

45、Master and Servant(1933,第 18頁(yè),這樣的契約將是無(wú)效 的和不能執(zhí)行的。21 當(dāng)然,對(duì)于企業(yè)是否存在劃出一條嚴(yán)格的界線(xiàn)是不可能的,指揮可以或多或少 地存在。 它與是否存在主人與仆人或委托人與代理人的關(guān)系這樣的法律問(wèn)題是相類(lèi)似 的。參見(jiàn)下文對(duì)這個(gè)問(wèn)題的討論。22 奈特教授的觀(guān)點(diǎn)將會(huì)在下面更加詳細(xì)地闡明。 23 Risk，uncertainty and Profit，Preface to the Re-issue，London school of Economics Series of Reprints，No. 16（1933）。 24 某些市場(chǎng)運(yùn)行成本只有通過(guò)取消“消費(fèi)者

46、選擇”才能消除， 這些是零售的成本。 可想而知，這些成本或許是如此之高，以致于人們被迫打算接受定量，因?yàn)楂@得的額 外產(chǎn)品是相當(dāng)于其選擇損失的價(jià)值的。 25 該觀(guān)點(diǎn)假定市場(chǎng)交易可以認(rèn)為是均質(zhì)的，顯然，這事實(shí)上是不真實(shí)的。該含義 下面考慮。 26 對(duì)于企業(yè)的不同規(guī)模生產(chǎn)要素供給價(jià)格的變化的討論， 參見(jiàn) E. A. G. Robinson, The Structure of Competitive Industry（1932）。有時(shí)據(jù)說(shuō)，因?yàn)槿藗儗幵缸鲂?型的、獨(dú)立性的公司的頭，而不愿做大公司中某些部門(mén)的頭，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大， 組織才能的供給價(jià)格也增加。參見(jiàn) Jones，The Trust Pro

47、blem（1921），第 531 頁(yè)， and Macgregor IndustriaI Combination（1935），第 63 頁(yè)。這是那些提倡合理化 的人的共同觀(guān)點(diǎn)。 據(jù)說(shuō)， 大型的單位會(huì)更有效率， 但由于少數(shù)企業(yè)家的個(gè)人主義精神， 他們寧愿保持獨(dú)立性而顯然不管在合理化的可能之下他們的效率增加帶來(lái)的高收入。 27 當(dāng)然，這樣的討論是簡(jiǎn)單的和不完全的。更進(jìn)一步討論這個(gè)特殊問(wèn)題，參見(jiàn) N. Kaldor，“The Equilibrium of the Firm”，Economic Journal（1934），第 60-78 頁(yè)；and E. A. G. Robinson，“The Pro

48、blem of Management and the Size of the Firm”，Economic Journal（1934），第 242-257 頁(yè)。 28 這個(gè)名詞的定義下面將給出。 29 N. 卡爾多強(qiáng)調(diào)該問(wèn)題的這個(gè)方面，見(jiàn)上書(shū)。E. A. G.羅賓遜已明確注意到它在 上下文聯(lián)系中的重要性，參見(jiàn) The Structure of Competitive Industry（1921）， 第 83-106 頁(yè)。該假定是，價(jià)格運(yùn)動(dòng)的可能性增加意味著在企業(yè)內(nèi)部的組織成本的增 加會(huì)大于在市場(chǎng)上進(jìn)行交易的成本的增加這是可能的。 30 這似乎對(duì)說(shuō)明技術(shù)單位是重要的，參見(jiàn) E. A. G. Robinson，同上書(shū)，第 27-33 頁(yè)。技術(shù)單位增大，要素集中程度增大，由此企業(yè)很可能變大。 31 應(yīng)該注意到，大多數(shù)創(chuàng)新將使組織成本和使用價(jià)格機(jī)制的成本發(fā)生變化，在這