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文檔簡介

1、股份認購協(xié)議書范本【篇一:股票認購合同范本】股份認購合同本合同由下列雙方于2016年月日在廣東省深圳市訂立:甲方:股份有限公司住所:法定代表人:乙方:(股票認購方)住所:證件號碼:鑒于:1 、甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司,截至本合同簽署之日,甲方股本總額為萬股。2 、乙方具備或即將具備認購甲方股份的資格。3、甲方擬向特定投資者非公開發(fā)行不超過萬股股份(下稱“本次發(fā)行”),乙方同意按照本合同約定的條件認購甲方本次發(fā)行的部分股份。4、根據(jù)中華人民共和國證券法、中華人民共和國公司法、中華人民共和國合同法、非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)、全國中小企業(yè)

2、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則(試行)等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定,基于平等、自愿、公平、誠實信用的原則,本合同雙方就乙方認購甲方本次發(fā)行的部分股份的事宜,經(jīng)充分協(xié)商,訂立本合同,并共同遵照履行:第一條認購股份的數(shù)量甲乙雙方同意,乙方認購甲方本次發(fā)行的股份數(shù)量為股。第二條認購方式乙方以現(xiàn)金方式認購甲方本次發(fā)行的股份。第三條認購價格或定價原則經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致,本次定向發(fā)行乙方認購價格為人民幣元/股;乙方共認購股,認購價款合計為元。第四條支付方式及期限(一)本合同生效之日起5日內(nèi),乙方應(yīng)將認購本次發(fā)行的股票的認股款足額匯入甲方為本次發(fā)行專門開立的驗資賬戶。甲方本次定向發(fā)行的銀行賬戶信息如

3、下:戶名:開戶行:賬號:注意:匯款時,收款人賬號、戶名嚴格按照以上信息填寫。匯款人應(yīng)與出資人為同一人,不使用他人賬戶代匯出資款。在匯入款項時,應(yīng)匯款用途處注明“亞風(fēng)快運增資款”字樣。匯款金額嚴格按照認購數(shù)量所需金額匯入,請勿多匯或少匯。匯款相關(guān)手續(xù)費由認購人自理,不得在認購資金內(nèi)扣除。(二)甲方在收到乙方及其他投資者繳納的本次發(fā)行的認股款后,應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進行驗證,并及時辦理甲方注冊資本增加的工商變更登記手續(xù)和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股份登記手續(xù)。第五條限售期擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因本次股票發(fā)行而持有的新增股份按照中華人民共和國公司法、全國中小企業(yè)股份

4、轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)及其他相關(guān)規(guī)定進行轉(zhuǎn)讓,除此以外的股東因本次股票發(fā)行而持有的新增股份可以一次性進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份報價轉(zhuǎn)讓。第六條甲方的保證和承諾(一)甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù),正在向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的股份有限公司,具備訂立和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力。(二)甲方因訂立、履行本合同而向乙方提供的相關(guān)文件及陳述,是真實、完整和準確的,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的內(nèi)容。(三)甲方訂立和履行本合同,不會違反對甲方有約束力的合同或其他法律文件,否則,相應(yīng)的法律責(zé)任全部由甲方承擔(dān)。(四)甲方保證本次發(fā)行所募集的資金不會用于法律、法規(guī)和規(guī)范性文件所

5、禁止的用途。第七條乙方的保證和承諾(一)乙方具備完全的民事權(quán)利能力和行為能力。(二)乙方按照本合同的約定,及時、足額地繳納本次認購股份的款項。(三)乙方不在本合同所約定的限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓本次認購的股份。(四)乙方不存在也不會利用作為甲方控股股東的地位而損害甲方的利益。(五)乙方不存在最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰,或最近12個月內(nèi)受到證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的公開譴責(zé)。(六)乙方不存在因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的情形。(七)乙方因違反本合同的約定以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,乙方將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。(八)乙方不存在不符合全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓

6、系統(tǒng)投資者適當性管理規(guī)定的情況。(九)乙方不存在其他相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性規(guī)定的不適合成為甲方股東的情況。第八條保密除依法披露或受政府有權(quán)機關(guān)或法院強制命令外,本合同任一方均不向第三方披露或提供雙方為本合同所述股份認購所提供的一切資料與信息。除非獲得一方書面同意,另一方不得就本合同或本合同所述的股份發(fā)行等相關(guān)事宜發(fā)表聲明。第九條合同的變更(一)經(jīng)雙方協(xié)商一致,可以以書面方式變更本合同。(二)本合同的變更不影響本合同守約方向違約方要求賠償?shù)臋?quán)利。第十條風(fēng)險揭示(一)甲方系在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)制度規(guī)則與上海、深圳證券交易所的制度規(guī)則存在較大差別。中國證監(jiān)會和

7、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對掛牌公司的投資價值及投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。(二)在認購甲方股票之前,乙方應(yīng)認真閱讀、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知,并密切關(guān)注相關(guān)制度調(diào)整。掛牌公司股票價格可能因多種原因發(fā)生波動,乙方應(yīng)充分關(guān)注投資風(fēng)險第十一條違約責(zé)任(一)本合同任何一方在本合同所作的承諾或保證存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,或者未能履行本合同約定的義務(wù),均為違約。違約方應(yīng)依照法律規(guī)定及本合同的約定,向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。(二)本合同任何一方未能按照本合同的約定,適當?shù)丶叭娴芈男斜竞贤斐蓪Ψ綋p失的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的損害賠償責(zé)任。(三)乙

8、方應(yīng)按本合同的約定或甲方確定的具體繳款日期及時向甲方支付認股款,如果發(fā)生逾期,則應(yīng)承擔(dān)逾期違約金;如果逾期超過十個工作日,或者違反其在本合同項下作出的承諾與保證,則甲方有權(quán)解除本合同,并追究乙方的違約責(zé)任。(四)如果甲方拒絕接受認股款,致使乙方未能認購,或者違反其在本合同項下作出的承諾與保證,則乙方有權(quán)解除本合同,并追究甲方的違約責(zé)任。第十二條法律適用和爭議解決(一)本合同適用中華人民共和國法律。(二)合同雙方因訂立、履行、變更、解除和終止本合同發(fā)生爭議而協(xié)商不成的,任何一方可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第十三條合同的生效條件和生效時間(一)本合同由雙方簽署,并且滿足下列全部條件后生效:1

9、 、甲方董事會批準本次發(fā)行及本合同;2 、甲方股東大會批準本次發(fā)行及本合同;3 、甲方股東大會已批準本次發(fā)行的,本合同自簽訂之日起生效。(二)上述條件均滿足后,以最后一個條件的滿足日為合同生效日。第十四條其他(一)本合同未盡事宜,經(jīng)協(xié)商一致,本合同雙方可訂立補充合同,補充合同構(gòu)成本合同完整的一部分。(二)本合同一式六份,雙方各持二份,均具有同等法律效力。(以下無正文)【篇二:股票發(fā)行認購合同(參考范本)】股票發(fā)行認購合同甲方(股票發(fā)行方):杭州信息技術(shù)股份有限公司乙方(認購人):,身份證號碼:鑒于:1 、甲方系依法設(shè)立并合法有效存續(xù)的股份有限公司,正向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請公開發(fā)行及掛牌

10、轉(zhuǎn)讓。2 、乙方為【符合投資者適當性要求的合格投資者】,具有投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票的資格。3 、甲方擬定向發(fā)行不超過【】萬股股票(簡稱“本次股票發(fā)行”),并擬定股票發(fā)行方案。乙方同意按照本次股票發(fā)行方案認購甲方發(fā)行的股票【】萬股。經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商,現(xiàn)就乙方認購甲方發(fā)行股票事宜簽訂合同如下:第一條基本情況1 、認購價格:本次股票發(fā)行的認購價格為人民幣【】元/每股。2 、認購方式:本次股票發(fā)行全部以貨幣認購。3 、本次股票發(fā)行完成后,于本次發(fā)行前滾存的公司未分配利潤(【】年度利潤分配除外),將由新老股東按照發(fā)行后的股份比例共享。4 、本次股票發(fā)行的新增股份登記在中國證券登記結(jié)

11、算有限責(zé)任公司,本次發(fā)行的股票限售安排采用以下第【】種方式:( 1)股票發(fā)行無限售安排,無自愿鎖定承諾。( 2)乙方自股票登記完成后【】個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。( 3)乙方自股票登記完成后,所持甲方本次發(fā)行的股票即鎖定,自完成登記之日起滿12個月、24個月、36個月分三批解除限售,每批解除限售股票數(shù)量分別為本次認購數(shù)量的【】%、( 】%、【】%。第二條股份認購1 、乙方認購本次股票發(fā)行中的【】萬股,價格為人民幣【】元/每股,乙方應(yīng)向甲方支付認購款共計人民幣【】萬元。2 、乙方以【貨幣,人民幣】方式進行認購。3 、雙方同意,于本協(xié)議生效后,乙方的認購資金必須在公告的繳款日之前存入甲方指定賬戶。逾期未繳納

12、的,本合同自動終止,除非經(jīng)甲方認可。戶名:【】股份有限公司賬號:【】開戶行:【】第三條承諾事項1 、乙方承諾:(1)乙方用于認購股票的資金來源正當,擁有合法、完整的法律權(quán)屬,符合中國境內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。(2)乙方符合甲方關(guān)于本次股票發(fā)行之發(fā)行對象的各項條件,提供的資料真實、準確、完整,乙方將積極配合甲方完成本次股票發(fā)行的相關(guān)法律手續(xù)。(3)乙方非國家機關(guān)公務(wù)人員,亦沒有代任何國家機關(guān)公務(wù)人員或不符合投資適當性條件的其他任何個人、單位參與本次股票發(fā)行。(4)乙方參與本次股票發(fā)行已經(jīng)取得了其財產(chǎn)共有人(如有)的同意。2 、甲方承諾:本次認購全部完成后,甲方將依據(jù)法律規(guī)定及相關(guān)授權(quán)完成本次股票發(fā)

13、行的全部法律手續(xù)。第四條估值調(diào)整本次股票發(fā)行不設(shè)估值調(diào)整條款。第五條違約責(zé)任1 、合同雙方應(yīng)本著誠實信用原則,自覺履行合同。如任何一方違反合同的,或違反合同所作承諾或保證的,視為違約,違約方應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。除合同另有約定或法律另有規(guī)定外,合同任何一方未履行合同項下的義務(wù)或者履行義務(wù)不符合合同的相關(guān)約定,守約方均有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行或采取補救措施,并要求違約方賠償因此給守約方造成的實際損失。2 、本合同生效后,如果屬于乙方的原因未在本合同規(guī)定期限履行繳納出資義務(wù)的,甲方有權(quán)要求乙方一次性支付認購款的【20%】作為違約金。3 、甲方因己方重大過錯未在法律規(guī)定期限內(nèi)完成登記,乙方無權(quán)解除

14、本合同。乙方無權(quán)要求甲方賠償。4 、如果存在以下情形,甲方應(yīng)于本合同終止之日起十個工作日內(nèi),向乙方返還認購價款及產(chǎn)生的相應(yīng)利息(按照驗資賬戶內(nèi)實際產(chǎn)生的利息為準):( 1)由于主管機關(guān)或政府部門的原因?qū)е卤緟f(xié)議履行不能,任何一方均有權(quán)解除本合同,雙方互不負違約責(zé)任;( 2)因為不可抗力原因?qū)е卤緟f(xié)議履行不能,任何一方均有權(quán)解除本合同,雙方互不負違約責(zé)任;( 3)如果本次股票發(fā)行在認購截止日實際認購數(shù)未達到預(yù)定最高股票發(fā)行數(shù)量的30%,或者本次股票發(fā)行未通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案,甲方有權(quán)解除本合同,并不負違約責(zé)任。第六條風(fēng)險揭示1 、甲方系在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)。全國中小企業(yè)

15、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)制度規(guī)則與上海、深圳證券交易所的制度規(guī)則存在較大差別。中國證監(jiān)會和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對掛牌公司的投資價值及投資者的收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。2 、在認購甲方股票之前,乙方應(yīng)認真閱讀、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引和通知,并密切關(guān)注相關(guān)制度調(diào)整。掛牌公司股票價格可能因多種原因發(fā)生波動,乙方應(yīng)充分關(guān)注投資風(fēng)險。第七條生效1 、本合同經(jīng)雙方簽署后成立,在經(jīng)過甲方董事會、股東大會批準本次股票發(fā)行事項后生效。2 、如果本次股票發(fā)行最終需要中國證監(jiān)會批準,則自審批文件下發(fā)之日生效。第八條保密1 、各方都應(yīng)當促使其代理人、員工和代表,對對方的保密

16、信息予以嚴格保密,未經(jīng)各方一致書面同意,不得將上述保密信息予以披露(包括但不限于通過接受采訪、回答問題或調(diào)查、新聞發(fā)布或者其他方式)。2 、在本合同中,“保密信息”是指本合同的存在及其內(nèi)容、本合同擬議的交易以及各方就此進行的談判等內(nèi)容,一方或其代表披露包括但不限于有關(guān)該方的業(yè)務(wù)、技術(shù)、發(fā)展規(guī)劃、財務(wù)情況、發(fā)展預(yù)期以及客戶等方面的情況。保密信息不包括:(i) 在披露方進行披露的時候已經(jīng)被接受方所掌握的信息;(ii) 并非由于接受方的不當行為而眾所周知的信息;(iii) 由接受方通過第三方正當獲取的信息,但該等披露須由各方事先協(xié)商;(iv) 向披露方的專業(yè)顧問披露,但該等專業(yè)顧問就披露給其的任何信

17、息對披露方負有保密義務(wù)。第九條適用法律及爭議解決1 、本合同適用中國法律,并依據(jù)中國法律解釋。如果協(xié)議各方任何一方的權(quán)益因新頒布的法律、法規(guī)受到嚴重不利影響,各方可協(xié)商做出必要的調(diào)整,以維護各方的利益。2 、凡因履行本合同所發(fā)生的一切爭議,協(xié)議各方均應(yīng)通過友好協(xié)商的方法解決。但如果該項爭議在任何一方提出友好協(xié)商之后三十日內(nèi)未能達成一致意見,應(yīng)將該爭議事項提交有管轄權(quán)人民法院訴訟解決。3 、除非爭議事項涉及根本性違約,除提交訴訟的爭議事項外,各方應(yīng)繼續(xù)履行本合同其他條款。第十條不可抗力1 、不可抗力是指各方或者一方不可預(yù)見、不可避免并不可克服的客觀事件,包括但不限于戰(zhàn)爭、地震、洪水、火災(zāi)、罷工等

18、。2 、如果一方因不可抗力事件而不能履行其任何義務(wù),因不可抗力事件而不能履行本合同項下之義務(wù)的履行時間應(yīng)予延長,延長的時間等于不可抗力事件所導(dǎo)致的延誤時間。聲稱遭遇不可抗力事件而不能履行義務(wù)的一方應(yīng)采取適當措施減少或消除不可抗力事件的影響,并應(yīng)努力在盡可能短的時間內(nèi)恢復(fù)履行受不可抗力事件影響的義務(wù)。3 、如有不可抗力事件發(fā)生,任何一方均無須對因不可抗力事件無法或延遲履行義務(wù)而使對方遭受的任何損害、費用增加或損失承擔(dān)責(zé)任。4 、受不可抗力事件影響的一方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后的十日內(nèi)通知對方并提供其所能得到的證據(jù)。5 、如因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行達三十日,則本合同任何一方有權(quán)以書面通知的方

19、式解除本合同。6 、在發(fā)生不可抗力事件期間,除因不可抗力事件導(dǎo)致不能履行的方面外,各方應(yīng)在其他各個方面繼續(xù)履行本合同。第十一條通知1 、所有的通知應(yīng)送達/到達至以下所列出的地址或使用以下所列出的方式送達:甲方:【】股份有限公司地址:【】法定代表人:【】收件人:【】電話:【】傳真:【】收件人【】乙方:地址:電話:傳真:收件人:收件人手機:收件人email:2 、在一方信息更改后,除非一方向另一方發(fā)出通知對以上信息進行更改,否則按照以上方式發(fā)出的通知即視為有效。第十二條履約保證金1 、自本合同簽署之日起5日內(nèi)(【】年【】月【】日前),乙方應(yīng)向甲方支付乙方認購股款總額的【】%(即萬元),以作為乙方完

20、全履行本合同之各項義務(wù)的履約保證金。前述履約保證金應(yīng)由乙方支付至本合同第二條第3款約定的甲方指定賬戶。乙方逾期未繳納該保證金的,甲方有權(quán)單方面解除合同。2 、若乙方按照本合同約定如期足額向甲方支付認購股款,則屆時履約保證金自動轉(zhuǎn)換為乙方的認購股款,乙方僅需向甲方另行支付認購股款總額的【】%(即萬元)。3 、若乙方不能在本合同約定的期限內(nèi)(以指定賬戶進賬時間為準)足額將其認購股款匯入指定賬戶,發(fā)行人有權(quán)單方面取消其認購本次發(fā)行股份的資格,且乙方已繳納的履約保證金自動轉(zhuǎn)換為違約金,由甲方直接扣除,乙方不得要求返還。第十三條其他約定1 、繼受和轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)其他當事方書面同意或本合同另有約定,任何一方均

21、不得將本合同或其在本合同項下的任何權(quán)利和義務(wù)予以轉(zhuǎn)讓。2 、可分割性。如果本合同中任何規(guī)定被判定為不合法、無效、或不具有可強制執(zhí)行性,則各方同意該項規(guī)定應(yīng)當在可行的最大限度內(nèi)予以執(zhí)行,以實現(xiàn)各方的意圖,且本合同所有其他規(guī)定的有效性、合法性和執(zhí)行力均不受到任何損害。3 、放棄。如果一方放棄追究對方對本合同項下任何責(zé)任或義務(wù)的違約,則應(yīng)當由放棄追究的一方以書面方式做出并簽署,且該項放棄不應(yīng)被視為放棄追究對方今后在本合同項下的其他違約行為。4 、完整協(xié)議。本合同構(gòu)成了各方就本合同所述事項的全部協(xié)議、會議紀要和諒解,并取代了此前各方就本合同所述事項的所有書面和口頭的協(xié)議和此前的所有其他通信。5 、除非

22、本合同另有規(guī)定,雙方應(yīng)自行支付其各自與本合同及本合同述及的文件的談判、起草、簽署和執(zhí)行的有關(guān)成本和費用。由關(guān)發(fā)行人本次發(fā)行的增資審批、審計、工商變更登記等費用由發(fā)行人自行承擔(dān)。5、本合同正本壹式【】份,雙方各執(zhí)壹份,其余由發(fā)行人備案,具有相同之法律效力?!疽韵聼o正文】本頁無正文,為【】股份有限公司與附生效條件的股票發(fā)行認購合同簽字頁。甲方(蓋章):【】股份有限公司法定代表人/授權(quán)代表(簽字):乙方(簽字):簽約日期:年月日【篇三:股份認購及增資協(xié)議(范本)】關(guān)于股份有限公司之股份認購及增資協(xié)議由與及簽訂目錄第一條定義第二條投資的前提條件第三條新發(fā)行股份的認購第四條變更登記手續(xù)第五條股份回購及轉(zhuǎn)

23、讓第六條經(jīng)營目標第七條公司治理第八條上市前的股份轉(zhuǎn)讓第九條新投資者進入的限制第十條競業(yè)禁止第十一條知識產(chǎn)權(quán)的占有與使用第十二條清算財產(chǎn)的分配第十三條債務(wù)和或有債務(wù)第十四條關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭第十五條首次公開發(fā)行股票并上市第十六條保證和承諾第十七條通知及送達第十八條違約及其責(zé)任第十九條協(xié)議的變更、解除和終止第二十條爭議解決第二十一條附則附件一:標的公司及其主要控股子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)的詳細情況附件二:本次增資前標的公司的股本結(jié)構(gòu)附件三:管理人員和核心業(yè)務(wù)人員名單附件四:投資完成后義務(wù)附件五:原股東和標的公司的陳述、保證及承諾附件六:關(guān)聯(lián)交易附件七:重大合同及重大債務(wù)附件八:訴訟清單(關(guān)鍵公司)附件九:

24、知識產(chǎn)權(quán)清單附表一:保密及競業(yè)禁止協(xié)議股份認購及增資協(xié)議法定代表人:法定代表人:注冊地址:執(zhí)行事務(wù)合伙人:住址:身份證號碼:住址:身份證號碼:(以上為標的公司股東名冊上記載的其他股東)注冊地址:法定代表人:鑒于:要控股子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)的詳細情況見本協(xié)議附件一。4投資方同意按照本協(xié)議規(guī)定的條款和條件認購標的公司全部新發(fā)行股份,上述各方根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)過友好協(xié)商,達成一致,特訂立本協(xié)議如下條款,以供各方共同遵守。第一條定義1.1除非本協(xié)議文意另有所指,下列詞語具有以下含義:各方或協(xié)議各方:指投資方、原股東和標的公司。本協(xié)議:指本股份認購及增資協(xié)議及各方就本股份認購及增資協(xié)議約定事項共同簽訂的補充協(xié)議和相關(guān)文件。本次交易:指投資方認購標的公司新發(fā)行股份的行為。工作日:指除星期六、星期日及中華人民共和國政府規(guī)定的法定節(jié)

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