天津下半年期貨從業(yè)資格期貨合約與期貨交易制度模擬試題

1、.天津 2016 年下半年期貨從業(yè)資格：期貨合約與期貨交易制度模擬試題一、單項選擇題（共 25 題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 A 2B 7C 10D 152、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A 事業(yè)單位B 企業(yè)法人C社會團體法人D從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)3、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A 張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10 余年B 王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)C黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達5 年之久D李某曾經(jīng)擔(dān)任

2、某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格4、某套利者以63200 元 / 噸的價格買入 1 手(5噸 / 手 )10 月份銅期貨合約， 同時以 63000 元 /噸的價格賣出 12 月 1 手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為 63150 元 / 噸和 62850 元 / 噸。最終該筆投資的結(jié)果為 _。A 價差擴大了100 元 / 噸，贏利500 元B 價差擴大了200 元 / 噸，贏利1000 元C價差縮小了100 元 / 噸，虧損500 元D價差縮小了200 元 / 噸，虧損1000 元5、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6 月 30 日是 6

3、月指數(shù)期貨合約的交割日。4月 1 日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600 點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2 個指數(shù)點，市場沖擊成本為 0.2 個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則 4 月 1 日時的無套利區(qū)間是_。A 1606 ， 1646B 1600 ， 1640C 1616 ， 1656D 1620 ， 16606、關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是_。A 開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生B 開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生C都由集合競價產(chǎn)生D都由連續(xù)競價產(chǎn)生7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)

4、任董事長、副總經(jīng)理分別達5 年、 4 年之久，張某已經(jīng)獲得;.了期貨從業(yè)人員資格。2008 年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到 1.5 億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。 根據(jù)以上情況， 回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A 中國證監(jiān)會B 期貨業(yè)協(xié)會C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D期貨交易所8、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出。A 10B 15C 30D 609、期貨公司辦理

5、（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20 日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A 變更注冊資本B 變更公司形式C破產(chǎn)D變更 3%以上的股權(quán)10、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是_。A 共同基金B(yǎng) 對沖基金C商品投資基金D套利基金11、由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢_。A 相反B 一般相同C不一定D完全相同12、某投資者以267 美分 / 蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450 美分 / 蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價格上漲為470 美分 / 蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為_

6、。A 6.375 美分 / 蒲式耳B 20 美分 / 蒲式耳C0美分/蒲式耳D 6.875 美分 / 蒲式耳13、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債 200 萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為 60 萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A 200B 50C 160D 24014、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，該期權(quán)為_。;.A 實值期權(quán)B 虛值期權(quán)C平值期權(quán)D市場期權(quán)15、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A 交易完成15 日B 交易完成30 日C收到結(jié)算報告的當(dāng)天D期貨經(jīng)紀合同約定的時間16、期貨交易所中

7、層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A 中國期貨業(yè)協(xié)會B 本交易所會員大會C本交易所理事會D中國證監(jiān)會17、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。A 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C期貨公司D非期貨公司結(jié)算會員18、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A 配額B 依法征稅C許可證D審核19、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。A 采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或

8、者損害其他同業(yè)者的名譽B 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員C采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷D中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為20、管理和使用的具體辦法由（）制定。A 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會21、我國期貨交易所會員必須是（）。A 自然人B 事業(yè)單位C境內(nèi)企業(yè)法人D境外企業(yè)法人22、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中， 林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手

9、乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，;.致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。 林某的行為違反了 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則 （修訂）關(guān)于（）的規(guī)定。A 合規(guī)執(zhí)業(yè)B 專業(yè)勝任C競爭準則D不正當(dāng)競爭23、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A 交易所規(guī)定標(biāo)準B 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準C證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準D期貨公司規(guī)定的標(biāo)準24、某投資者在5 月份以4.5 美元 / 盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為400 美元 / 盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450 美元 / 盎司，則該投資者損失_。A 45.5 美元 / 盎司B 54.5 美元 / 盎司C50 美元/ 盎司D 4

10、.5 美元 / 盎司25、_是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A 閃電圖B K線圖C分時圖D竹線圖二、多項選擇題（共25 題，每題2 分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，正確的有（）。A 履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性B 對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕C應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息D履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項2、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是_。A 采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)

11、險B 套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制C交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施D會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額3、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求_等措施，以警示和化解風(fēng)險。A 會員報告情況B 客戶報告情況C談話提醒D發(fā)布風(fēng)險提示函4、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B 中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示;.C中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中

12、國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用5、下列表述中，正確的有（）。A 期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B 期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理6、下列機構(gòu)中，屬于期貨自律機構(gòu)的有_。A 中國證監(jiān)會B 中國期貨業(yè)協(xié)會C期貨交易所D期貨公司7、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括_。A 證券交易委員會B 全國證券商協(xié)會C全國期貨業(yè)協(xié)會D商品期貨交易委員會8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5 年、 4 年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008 年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到 1.5 億

13、元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況， 回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A 張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B 該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定9、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10 萬元的，并處10 萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。A 接受不符合規(guī)定條件的

14、單位或者個人委托的B 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的D從事期貨自營業(yè)務(wù)的10、甲期貨公司共有l(wèi)0 家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000 萬元， 資產(chǎn)調(diào)整值為100 萬元， 負債調(diào)整值為 200 萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000 萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10 億元。 根據(jù)以上數(shù)據(jù)， 回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A 凈資本最低限額B 凈資本占客戶權(quán)益總額的比例C凈資本與凈資產(chǎn)的比例D凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額11、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占

15、為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A 高于客戶指令價格賣出;.B 高于客戶指令價格買入C低于客戶指令價格賣出D低于客戶指令價格買入12、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A 代理客戶從事期貨交易B 收取客戶手續(xù)費C為客戶提供期貨市場行情信息D利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益13、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A 編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B 欺詐客戶C內(nèi)幕交易D操縱期貨交易價格14、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A 因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交

16、易所、 證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5 年B 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、 期貨公司、 證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾 5年D國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員15、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A 依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B 無權(quán)對期貨

17、公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理16、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。 A 期貨合同糾紛B 期貨侵權(quán)糾紛C期貨違約糾紛D無效的期貨交易合同糾紛17、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)期貨交易管理條例第70 條處罰。A 按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B 未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、 結(jié)算準備金， 或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金C對股東、 實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益D以合

18、資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定18、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);.C聯(lián)名提議召開會員大會D按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格19、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A 詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B 查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料C查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)20、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A 擬定風(fēng)險準備金的使用方案B 決定結(jié)算擔(dān)保金的使用C組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作D決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案21、對基差作用的理解不正確的有_。A 基差的存在為人們的套期保值提供了可能B 基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵C基