項(xiàng)目管理 第11章第12章

1、第11章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理P12511.2.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測與識(shí)別1. 風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)因素是指增加、減少損失或損害發(fā)生頻率和大小的主、客觀條件，包括轉(zhuǎn)化條件和觸發(fā)條件。風(fēng)險(xiǎn)因素是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的潛在原因，有造成損失或損害的內(nèi)在或外部原因。對(duì)于本項(xiàng)目，在建設(shè)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素如圖11-2所示，其中項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)因素如圖11-3所示。氣候風(fēng)險(xiǎn)自然風(fēng)險(xiǎn)因素地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)資源條件風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素生產(chǎn)工藝革新工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素設(shè)計(jì)變更財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)因素融資風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)因素政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)體質(zhì)改革風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素公眾干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)治安風(fēng)險(xiǎn)圖11-2 工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)招標(biāo)準(zhǔn)備不足資金籌措

2、方式與來源合同WBS不當(dāng)投資人的項(xiàng)目資本金招標(biāo)文件缺陷可行性研究報(bào)告合同文件缺陷建設(shè)前期手續(xù)錯(cuò)選中標(biāo)人采購與合同管理項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)因素合同執(zhí)行過程糾紛處理不當(dāng)進(jìn)度總控制計(jì)劃合同管理混亂投資估算及預(yù)分解管理目標(biāo)的設(shè)定項(xiàng)目管理實(shí)施方案項(xiàng)目管理的承諾項(xiàng)目管理委托合同項(xiàng)目管理費(fèi)用 項(xiàng)目與公共關(guān)系項(xiàng)目組織及人力資源配備項(xiàng)目管理組織與管理企業(yè)的管理關(guān)系圖11-3 項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)因素P127（3） 風(fēng)險(xiǎn)核查表如表11-1所示檢查內(nèi)容決策1投資方向是否正確：2是否有環(huán)境、社會(huì)、政策法律的更改等。3資金供應(yīng)方面是否要通過融資方式組合、管理模式的選擇來降低融資風(fēng)險(xiǎn)。4建設(shè)前期的拆遷、搬遷規(guī)模是否可以如期完成，并采用風(fēng)

3、險(xiǎn)回避的方法。5信息取舍是否失誤，信息是否失真。6是否進(jìn)行經(jīng)濟(jì)技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和敏感性分析等。7項(xiàng)目產(chǎn)品和服務(wù)是否有可靠的市場。設(shè)計(jì)1項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案、結(jié)構(gòu)方案是否合理，勘察、設(shè)計(jì)單位的選用是否恰當(dāng)，勘察是否準(zhǔn)確，地質(zhì)數(shù)據(jù)是否可靠或者不足。2設(shè)計(jì)信息是否協(xié)調(diào)充分3設(shè)計(jì)內(nèi)容是否齊全？有無缺陷、錯(cuò)誤、遺漏。4設(shè)計(jì)方法、設(shè)計(jì)理論的選取是否合理。5如有交叉設(shè)計(jì)，是否是在各方條件具備情況下進(jìn)行的。6是否保持設(shè)計(jì)理念領(lǐng)先且可持續(xù)發(fā)展，功能靈活多變。7是否符合規(guī)范要求、安全系數(shù) (1)基于以往一般工程經(jīng)驗(yàn)建立的設(shè)計(jì)規(guī)范是否仍然適用； (2)是否對(duì)設(shè)計(jì)階段采用和參考的各種設(shè)計(jì)規(guī)范的水平和可用程度進(jìn)行評(píng)

4、價(jià)； (3)是否對(duì)一些重要的設(shè)計(jì)參數(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：8是否出于競爭的需要，提高項(xiàng)目產(chǎn)品性能、質(zhì)量方面的要求。9是否考慮施工的可行性和安全性（技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)） (l)施工方法是否經(jīng)過專家評(píng)審； (2)施工方法的可行性和安全性是否達(dá)到要求。10.是否綜合考慮了項(xiàng)目規(guī)模、功能、經(jīng)濟(jì)、安全、美觀等因素。11.是否為防止設(shè)計(jì)疏忽和失誤、保障設(shè)計(jì)進(jìn)度、實(shí)現(xiàn)業(yè)主意圖，委托設(shè)計(jì)監(jiān)理，擔(dān)保設(shè)計(jì)責(zé)任險(xiǎn)。施工1施工工藝是否落后，是否符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn) (l）施工技術(shù)流程方案是否合理； (2)設(shè)備選型是否配套； （3）施工安全安全設(shè)施、應(yīng)急措施是否得當(dāng)，是否考慮施工現(xiàn)場的實(shí)際情況如開挖深度和寬度、填筑的高度和厚度是否恰當(dāng)； (4)

5、施工因素是否合理，包括澆水方法、放坡尺寸、防塌措施、施工方法、選用機(jī)械等； (5)采用的新方法、新技術(shù)是否成熟，是否有未經(jīng)論證的施工新技術(shù)、新的施工方法的采用。2是否考慮了現(xiàn)場施工條件和周邊影響要素。3施工安排 (l)資金運(yùn)作、施工組織方案是否合理； (2)施工進(jìn)度安排是否合理； (3)是否認(rèn)真按照設(shè)計(jì)圖紙和施工程序施工，或者是否存在技術(shù)人員和施工人員的素質(zhì)較差誤解或者曲解設(shè)計(jì)意圖的現(xiàn)象發(fā)生； (4)施工進(jìn)度是否正常進(jìn)行，是否局部的（分部工程、分項(xiàng)工程）或整個(gè)工程工期延長，致使項(xiàng)目不能及時(shí)投入使用； (5)施工成本是否超支； (6)是否發(fā)生安全事故等。4是否對(duì)施工中頻繁出現(xiàn)人為錯(cuò)誤進(jìn)行規(guī)律分析

6、和對(duì)策研究。5承包商是否提供履約擔(dān)保和投保工程一切保險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)等來防范工程風(fēng)險(xiǎn)。自然與環(huán)境1自然環(huán)境 (l)是否有洪水、地震、臺(tái)風(fēng)、滑坡，瘟疫等不可抗拒的自然力發(fā)生的可能。不可抗力包括超過合同規(guī)定的等級(jí)的地震、風(fēng)暴、雨、雪，及特殊的未預(yù)測到的地質(zhì)條件和泥石流、泉眼、流沙等； (2)是否發(fā)生施工意外情況（地質(zhì)、文物，坍塌等)2致治環(huán)境 (l)戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、政變、法律制度變化； (2)工程項(xiàng)目所在地政治背景與變化穩(wěn)定與否，也即指權(quán)力機(jī)關(guān)效率和權(quán)力機(jī)構(gòu)的作用是否良好。3經(jīng)濟(jì)環(huán)境 (1)是否存在物價(jià)上漲與價(jià)格調(diào)整及匯率變化的可能； (2)是否存在地方保護(hù)主義和稅收歧視。4施工對(duì)周圍環(huán)境有何影響及影

7、響的程度。5.組織中雇傭關(guān)系的變化，如公司并購、合約主體的變化等。項(xiàng)目組織及人員配備l項(xiàng)目組織 (l)項(xiàng)目組織形式是否適合項(xiàng)目實(shí)際情況； (2)項(xiàng)目管理組織專業(yè)配備是否齊全： (3)項(xiàng)目管理制度是否完善； (4)項(xiàng)目管理崗位責(zé)任分配是否合理，2所需人員 (1)所需人員是否到位： (2)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)及分工是否明確； (3)關(guān)鍵成員變動(dòng)或離開時(shí)有何措施。3成員之間關(guān)系 (l)是否重視推行項(xiàng)目管理人員團(tuán)隊(duì)合作形成良好的項(xiàng)目組織文化氛圍； (2)團(tuán)隊(duì)協(xié)作、信任以及成員之間互助的意愿是否良好，是否對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)達(dá)成共識(shí)； (3)管理機(jī)構(gòu)是否出現(xiàn)配合不力，難以應(yīng)對(duì)項(xiàng)目管理的緊急狀態(tài)并采取有效實(shí)施； (4)項(xiàng)目管

8、理人員是否認(rèn)真執(zhí)行項(xiàng)目管理決策層制定的管理計(jì)劃、方針和監(jiān)督檢查制度，是否加強(qiáng)了管理者與項(xiàng)目所有被管理者之間的雙向溝通； (5)是否完善獎(jiǎng)勵(lì)制度、重視激勵(lì)在項(xiàng)目管理之中的作用，增加管理者干勁，提高員工福利，不增加不合理工作時(shí)間，加班是否有合理的加班工資，是否改善工作流程，改善警示標(biāo)語。4人員教育 (1)是否重視對(duì)有關(guān)人員風(fēng)險(xiǎn)管理的教育； (2)重視對(duì)工人操作規(guī)程、安全技能、安全態(tài)度的教育； (3)是否重視對(duì)工人的培訓(xùn)； (4)特殊工種工人是否持證上崗。5.是否缺少關(guān)鍵的技術(shù)骨干、高級(jí)技術(shù)工人和配置合理的操作勞務(wù)工人。資金1項(xiàng)目建設(shè)資金是否到位，當(dāng)資金不到位時(shí)有何措施，施工單位是否有足夠的資金流。

9、 2費(fèi)用控制措施是否得當(dāng)，實(shí)際費(fèi)用是否處于受控狀態(tài)。3匯率是否發(fā)生變化，在合同中約定的是否明確，約定的支付貨幣和貸款貨幣是否一致。4是否采用不同幣種的債權(quán)和債務(wù)部分并存的方法彌補(bǔ)外匯風(fēng)險(xiǎn)，即是否采用多種貨幣組合貸款或者組合支付、進(jìn)行匯率保險(xiǎn)、建立匯率風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測系統(tǒng)、掌握支付時(shí)機(jī)、提前或延期支付。5是否搞好收支預(yù)測和對(duì)比。6是否有完備的資金使用流程。7是否及時(shí)分階段地反映出項(xiàng)目資金的投入、使用與結(jié)存情況。8籌資風(fēng)險(xiǎn) (l)業(yè)主資金籌集不足導(dǎo)致支付不及時(shí)，導(dǎo)致工程停工待料，影響工程進(jìn)度； (2)項(xiàng)目資本金、財(cái)政補(bǔ)助資金、項(xiàng)目貸款及其他來源結(jié)構(gòu)不合理 (3)資金頭寸儲(chǔ)備過多，造成資金閑置，增加財(cái)務(wù)費(fèi)

10、用。9管理風(fēng)險(xiǎn) (l)業(yè)主是否對(duì)資金結(jié)算的要素管理不嚴(yán)或者銀行內(nèi)控機(jī)制不嚴(yán)密造成建設(shè)資金流失的風(fēng)險(xiǎn) (2)業(yè)主是否對(duì)庫存資金管理不嚴(yán)，超額存放或者安全措施不到位，造成庫存現(xiàn)金管理不善 (3)業(yè)主資金管理內(nèi)控制度是否嚴(yán)密。10損失風(fēng)險(xiǎn) (l)是否因招標(biāo)方案不完善、不科學(xué)造成中標(biāo)價(jià)偏高； (2)是否經(jīng)辦人員不負(fù)責(zé)造成多計(jì)量、多支付； (3)設(shè)計(jì)變更、簽證、索賠管理不到位； (4)支付文件是否完備，審批手續(xù)是否健全，支付管理和程序是否合理，支付監(jiān)管是否到位。11.廉政風(fēng)險(xiǎn) (1)是否因接受賄賂而不應(yīng)該中標(biāo)的承包人高價(jià)中標(biāo)或采購質(zhì)次價(jià)高的材料設(shè)備； (2)是否因接受賄賂而故意多支付工程款。管理1.項(xiàng)目

11、管理是否獲得明確、充分的授權(quán)；2.能否與項(xiàng)目利益相關(guān)者保持良好的溝通 （l)業(yè)主、管理工程師、監(jiān)理、承包商之間的關(guān)系是否良好： （2)與工程建設(shè)所在地政府相關(guān)部門的關(guān)系是否良好； （3)承包商施工項(xiàng)目經(jīng)理部人員的素質(zhì)和協(xié)調(diào)能力。3.是否具備有效的激勵(lì)與約束機(jī)制。4.管理者是否善于界定、規(guī)劃、評(píng)估、跟蹤、傳達(dá)以及控制項(xiàng)目管理范圍和內(nèi)容。5項(xiàng)目計(jì)劃的時(shí)間、資源分配（包括人員，設(shè)備、材料）、項(xiàng)目質(zhì)量管理、項(xiàng)日管理技術(shù)（流程、規(guī)范、工具等）的采用以及分包商的管理是否合理等6是否有措施不夠正確，是否有由于資金不到位或不當(dāng)行動(dòng)導(dǎo)致項(xiàng)目規(guī)劃不準(zhǔn)確，并造成難以控制的高成本。合同（非技術(shù)性 風(fēng)險(xiǎn)）1項(xiàng)目建設(shè)各項(xiàng)

12、審批手續(xù)是否健全。2合同是否需要公證、行政鑒證、律師見證等。3合同類型的選擇是否得當(dāng)，是否根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際情況來選擇計(jì)價(jià)形式，如總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本加酬金合同等。4是否按照“誰能最有效地防止和處理風(fēng)險(xiǎn)就由誰來承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。 5合同條款有無遺漏或不清晰 (l)是否有不當(dāng)、模糊不清的合同條款造成建設(shè)費(fèi)用的增加； (2)進(jìn)行合同談判時(shí)，是否對(duì)價(jià)款支付、價(jià)款調(diào)整、質(zhì)量、工期、獎(jiǎng)懲、責(zé)任、義務(wù)等條款逐字斟酌，合同主體責(zé)任界定是否清晰，如何制約； (3)項(xiàng)目成員在合同中的責(zé)任、義務(wù)是否清楚： (4)是否存在不平等的合同條款： (5)是否存在某些規(guī)定含混不清、條款不全及未盡事宜

13、之說中隱含歧義：6合同是否完整無誤，包括合同文件的完備和合同條款的完備，確定如何制約合同的正確履行：7合同實(shí)施過程可能的風(fēng)險(xiǎn)，合同履行不當(dāng)?shù)募s定責(zé)任和法律責(zé)任是什么以及如何補(bǔ)救，合同主體對(duì)合同理解是否一致，發(fā)現(xiàn)歧義是否有措施和手段及時(shí)進(jìn)行溝通。8、索賠管理是否有力，是否很好地控制工程量和設(shè)計(jì)的變化、施工速度、施工圖變化、材料代用各種自然條件變化和工期延誤等。9是否通過分包合同等轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。10.是否存在合同翻譯風(fēng)險(xiǎn)。11是否存在合同當(dāng)事人對(duì)合同理解偏差、行為過錯(cuò)、管理不利、工作疏漏、判斷失誤等。物資供應(yīng)1項(xiàng)目所需物資能否按時(shí)供應(yīng)。2出現(xiàn)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量問題如何解決。3材料、設(shè)備的機(jī)械性能和化學(xué)性

14、能是否符合要求，材料選用是否恰當(dāng)。4是否通過對(duì)項(xiàng)目主要材料在建材市場的供應(yīng)情況和價(jià)格預(yù)測，對(duì)有較大漲價(jià)趨勢的大宗物資根據(jù)進(jìn)度分別采取長、短期不同的材料供應(yīng)合約，套期保值規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。組織協(xié)調(diào)1上級(jí)部門、業(yè)主、設(shè)計(jì)、施工承包商、監(jiān)理等各方如何保持良好的協(xié)調(diào)和穩(wěn)定的工作狀態(tài)。2項(xiàng)目參與各方是否是第一次合作。3項(xiàng)目決策時(shí)所確定的項(xiàng)目范圍、時(shí)間與費(fèi)用之間的關(guān)系是否處理恰當(dāng)并有利于執(zhí)行。 4.對(duì)項(xiàng)目資源不足或資源沖突方面的風(fēng)險(xiǎn)是否有足夠的準(zhǔn)備，并保證協(xié)調(diào)好人員到崗時(shí)間、人員知識(shí)與技能不足等。5項(xiàng)目管理組織人員素質(zhì)、機(jī)構(gòu)穩(wěn)定性。運(yùn)營1運(yùn)營管理水平、運(yùn)營調(diào)度方案、公司運(yùn)營體制是否合理。2是否注意運(yùn)營效益、突

15、發(fā)事件的應(yīng)對(duì)、維護(hù)保養(yǎng)對(duì)運(yùn)營及周邊環(huán)境的影響，以及對(duì)城市規(guī)劃 發(fā)展帶來的影響。3運(yùn)行過程中是否遇到障礙和異常情況。4是否正常運(yùn)營，準(zhǔn)備是否充足，銷售是否通暢，質(zhì)量是否達(dá)到市場要求，能否以合理的運(yùn)輸成本將項(xiàng)目產(chǎn)品推向市場。5是否在“階段影響企業(yè)的損益度和形象。第12章 項(xiàng)目信息及檔案管理P143 3本項(xiàng)目信息的分類按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可將建設(shè)項(xiàng)目信息分成不同的類型。(l)按照建設(shè)項(xiàng)目管理職能劃分1)投資控制信息：各種投資估算指標(biāo)、物價(jià)指數(shù)、定額、合同價(jià)、工程款支付單、竣工結(jié)算、決算、材料價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分析等。2)質(zhì)量控制信息：國家有關(guān)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)制性條文、質(zhì)量目標(biāo)、控制流程、質(zhì)量抽樣檢查結(jié)果等。3)進(jìn)

16、度控制信息：工期定額、項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃、進(jìn)度目標(biāo)分解情況、進(jìn)度控制工作流程、施工現(xiàn)場進(jìn)度記錄等。4)合同管理信息：合同網(wǎng)絡(luò)圖、勘察設(shè)計(jì)合同、監(jiān)理合同、招標(biāo)文件及投標(biāo)書、中標(biāo)通知書、施工合同、合同變更協(xié)議等。5)行政事務(wù)管理信息：上級(jí)主管部門、設(shè)計(jì)單位、承包商、業(yè)主的來函文件、會(huì)議紀(jì)要、有關(guān)技術(shù)資料等。(2)按照建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)展階段劃分l)設(shè)計(jì)階段：可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)任務(wù)書、工程地質(zhì)報(bào)告、周邊基礎(chǔ)設(shè)施情況等。2)施工招標(biāo)階段：施工圖及有關(guān)技術(shù)資料。3)施工階段：如施工承包合同、施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)方案、工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、國家及地方建設(shè)法律、法規(guī)等。4）驗(yàn)收備案階段：驗(yàn)收資料、建設(shè)檔案、備案資料等。

17、P1452.項(xiàng)目信息的統(tǒng)一編碼建立項(xiàng)目信息統(tǒng)一的編碼體系和標(biāo)準(zhǔn)是解決信息孤島問題的關(guān)鍵。有了統(tǒng)一的信息編碼體系，才能真正實(shí)現(xiàn)信息的溝通和交換。 針對(duì)此項(xiàng)目制定的文件歸檔分類目錄如下： A類基建文件 Al立項(xiàng)文件Al-1項(xiàng)目建議書A1-2對(duì)項(xiàng)目建議的批復(fù)文件A1-3可行性研究報(bào)告A1-4對(duì)可行性研究報(bào)告的批復(fù)文件A1-5關(guān)于立項(xiàng)的會(huì)議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批示Al-6專家對(duì)項(xiàng)目的有關(guān)建議文件A1-7項(xiàng)目評(píng)估研究資料A1-8計(jì)劃部門批準(zhǔn)的立項(xiàng)文件A1-9計(jì)劃部門批準(zhǔn)的計(jì)劃任務(wù)A2征地拆遷文件A2-l 計(jì)劃部門批準(zhǔn)征用土地的計(jì)劃任務(wù)A2-2 國有土地使用證A2-3市政府批準(zhǔn)征用農(nóng)田的文件；使用國有土地時(shí)，房屋土

18、地管理部門拆遷安置意見（見選址規(guī)劃意見通知書）A2-4選址意見通知書及附圖A2-5建設(shè)用地規(guī)劃許可證、許可證附件及附圖l份A3勘察、測繪、設(shè)計(jì)文件A3-1工程地質(zhì)勘察報(bào)告A3-2水文地質(zhì)勘察報(bào)告A3-3建筑用地釘樁通知單A3-4驗(yàn)線通知單A3-5規(guī)劃設(shè)計(jì)條件通知書及附圖l份A3-6審定設(shè)計(jì)方案通知書及附圖l份A3-7審定設(shè)計(jì)方案通知書要求有人防、環(huán)保、消防、交通、園林、市政、文物、通信、保密、教育等部門的審查意見和要求取得的有關(guān)協(xié)議A3-8初步設(shè)計(jì)圖紙及說明A3-9施工圖設(shè)計(jì)及說明A3-I0設(shè)計(jì)計(jì)算書A3-11消防設(shè)計(jì)審核意見A3-12政府有關(guān)部門對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件的審批意見A4工程招投標(biāo)及承包合同文件A4-1勘察招投標(biāo)文件、設(shè)計(jì)招投標(biāo)文件、施工招投標(biāo)文件、監(jiān)理招投標(biāo)文件A4-2勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同、監(jiān)理合同、其他合同、與合作方合同、合同確認(rèn)表A5工程開工文件A5-1年度施工任務(wù)批準(zhǔn)文件A5-2修改工程施工圖紙通知書A5-3建設(shè)工程規(guī)劃許可證、附件及附圖A5-4 固定資產(chǎn)投資許可證A5-5建設(shè)工程開工證A5-6工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)A6商務(wù)文件A6-1工程投資估算材料A6-2工程設(shè)計(jì)概算A6-3施工圖預(yù)算A6-4施工預(yù)算A6-5工程決算A6-6交付使用固定資產(chǎn)清單A6-7建設(shè)工程概況A6-8建設(shè)項(xiàng)目付款申請(qǐng)A7工程竣工備案文件A7-1工程竣工驗(yàn)收備案表A7-2工程