虛擬研究中心的道德風(fēng)險(xiǎn)及其控制

1、虛擬研究中心的道德風(fēng)險(xiǎn)及其控制         摘 要：虛擬研究中心具有在廣泛的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)以及高度的靈活性和反應(yīng)快速性等諸多優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)也蘊(yùn)涵著道德風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)在其優(yōu)勢(shì)的掩蓋下，往往被人們所忽視。分析了虛擬研究中心道德風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)及其產(chǎn)生的原因，提出了控制道德風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，試圖為虛擬研究中心的道德風(fēng)險(xiǎn)防范提供。關(guān)鍵詞：虛擬研究中心；道德風(fēng)險(xiǎn)；R&D新模式 隨著全球化和信息技術(shù)的飛速，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，同時(shí)各學(xué)科間相互交叉、滲透和融合不斷加強(qiáng)，技術(shù)的綜合性和集群性越來(lái)越強(qiáng)，越來(lái)越多的科研機(jī)構(gòu)、

2、大學(xué)和感到單靠自身的力量難以應(yīng)付市場(chǎng)的瞬息萬(wàn)變和技術(shù)交叉融合發(fā)展的需要。虛擬研究中心作為一種有效整合外部資源的R&D新模式正引起人們?cè)絹?lái)越多的關(guān)注，并成為R&D活動(dòng)的組織形式之一。 虛擬研究中心是基于人才、技術(shù)、設(shè)備等資源的組織結(jié)構(gòu)，利用機(jī)網(wǎng)絡(luò)和通訊工具，圍繞某一特定的目標(biāo)，將諸種資源聯(lián)合在一起，形成一個(gè)跨越時(shí)空的動(dòng)態(tài)研發(fā)聯(lián)盟。它改變了傳統(tǒng)研究機(jī)構(gòu)的界限和形式，突破了地域、時(shí)間的限制，在更大的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化組合。與傳統(tǒng)的研究機(jī)構(gòu)相比，其主要的優(yōu)點(diǎn)是資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、組合效益大于分散效益之和，且具有高度的靈活性和反應(yīng)快速性，實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)需求的敏捷響應(yīng)。然而，虛擬研

3、究中心在顯示其諸多優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也蘊(yùn)涵著一些新的道德風(fēng)險(xiǎn)由于對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致一些虛擬研究中心在運(yùn)行的過程中不但發(fā)揮不了應(yīng)有的優(yōu)勢(shì)，反而承擔(dān)了不必要的風(fēng)險(xiǎn)損失。如何認(rèn)識(shí)道德風(fēng)險(xiǎn)及其產(chǎn)生的原因并加以有效地控制是虛擬研究中心能否成功運(yùn)行的重要因素。 1虛擬研究中心的道德風(fēng)險(xiǎn)及成因分析 道德風(fēng)險(xiǎn)最早是在保險(xiǎn)業(yè)中被發(fā)現(xiàn)的一種現(xiàn)象：“即投保的人在知道他們將獲得賠償?shù)那闆r下不采取所有可能的措施來(lái)避免損害?！焙髞?lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)家把涉及到契約或合同的其他經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中本質(zhì)相同的問題稱為“道德風(fēng)險(xiǎn)”，即“從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)作出不利于他人的行動(dòng)。”根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織出版的銀行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)與宏

4、觀經(jīng)濟(jì)政策一書中的定義，道德風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)人們將不為自己的行為承擔(dān)全部后果時(shí)變得不太謹(jǐn)慎的行為傾向。由此可以認(rèn)為，虛擬研究中心的道德風(fēng)險(xiǎn)是指加盟中心的成員在對(duì)自己行為的后果不必承擔(dān)全部責(zé)任的情況下，追求自身效用最大化而作出損害其他聯(lián)盟成員利益的行為。 虛研究中心的道德風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：不信守合同(或協(xié)議)條款或利用合同的不完備性投機(jī)取巧，竊取核心技術(shù)、向聯(lián)盟以外成員泄露機(jī)密、虛報(bào)或隱瞞信息、“偷懶”、不按時(shí)按質(zhì)完成任務(wù)、欺騙等行為。產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的成因主要有以下幾方面。 (1)行為與后果不對(duì)等。在虛擬研究中心中，各成員在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享的同時(shí)也伴隨著風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，使中心各成員“不為自己的行為承擔(dān)全部后果

5、”，于是不可避免地使他們的行為“變得不太謹(jǐn)慎”，從而加劇了道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。 (2)信息不對(duì)稱。人們所處環(huán)境的復(fù)雜性和不確定性，以及人對(duì)信息收集和處理能力的局限性和差異性，客觀上使行為參與者對(duì)特定信息的擁有不相等，虛擬研究中心聯(lián)盟成員地域上的廣泛性和相對(duì)獨(dú)立性，加劇了成員間信息的不對(duì)稱性，從而提高了道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。 (3)合作關(guān)系不穩(wěn)定。虛擬研究中心動(dòng)態(tài)性和靈活性的另一面，就是聯(lián)盟成員間合作關(guān)系的不穩(wěn)定性，這種不穩(wěn)定的合作關(guān)系，屬于有限次博弈。根據(jù)博弈論的原理，在有限次博弈的過程中，理性的博弈各方都存在短期的機(jī)會(huì)主義行為傾向，而且隨著博弈次數(shù)的減少其短期的機(jī)會(huì)主義行為傾向越嚴(yán)重，從而產(chǎn)生道

6、德風(fēng)險(xiǎn)的可能性更高。 (4)缺乏相互信任關(guān)系。虛擬研究中心具有地域上的廣泛性，中心各成員分布在不同的地方和組織，且成員間的溝通主要借助計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等通訊工具，面對(duì)面接觸的機(jī)會(huì)不多，這在相當(dāng)程度上增加了合作成員彼此間行為的觀測(cè)難度，因而難免會(huì)產(chǎn)生相互猜測(cè)、相互防衛(wèi)的心理和行為，影響相互之間的信任和合作，從而產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)。 (5)利益分配不合理因?yàn)楹献鞯哪康氖嵌嘹A，加入虛擬研究中心的聯(lián)盟各方的根本目的就是為了獲得比不加入更多的利益，而中心各成員的合作研發(fā)比一般經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更為復(fù)雜，因?yàn)樽鳛闊o(wú)形資產(chǎn)的知識(shí)和技術(shù)其價(jià)值大小很難界定，且在整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過程中存在很多不確定因素和風(fēng)險(xiǎn)，很難準(zhǔn)確地確定在相互配合、交

7、互作用的創(chuàng)新活動(dòng)中各自貢獻(xiàn)的大小。因而增加了合理分配收益的難度，從而增加了道德風(fēng)險(xiǎn)的可能性。 2虛擬研究中心道德風(fēng)險(xiǎn)的控制對(duì)策 (1)合理選擇合作伙伴。合作伙伴選擇是否恰當(dāng)關(guān)系到未來(lái)虛擬研究中心能否成功運(yùn)行。為有效地預(yù)防道德風(fēng)險(xiǎn)，選擇合作伙伴時(shí)，除了考慮優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)性和實(shí)力相當(dāng)外，更重要的是考慮合作各方的信譽(yù)度和兼容性。信譽(yù)度主要考察合作伙伴以往參與合作的情況，曾表現(xiàn)的信任度及聲譽(yù)，選擇信用等級(jí)高、信譽(yù)良好的伙伴是合作成功的基礎(chǔ)；兼容性主要考察合作伙伴是否具有相同或相近的文化價(jià)值觀和共贏的理念，以及具有相同的未來(lái)預(yù)期和目標(biāo)。缺乏兼容性，則在協(xié)作成本加大的同時(shí)，也增加了合作過程中的道德風(fēng)險(xiǎn)。 (2)

8、建立相互信任機(jī)制相互信任是合作各方在面向不確定的未來(lái)時(shí)表現(xiàn)出的彼此間的信賴，正是未來(lái)太多的不確定性而使中心成員間的相互信任顯得彌足珍貴。相互信任的重要性可以通過“囚徒困境”的博弈模型來(lái)說明(參見圖1)。 在甲乙雙方理性選擇的行為假設(shè)下，博弈的納什均衡結(jié)局是(5，5)，這是一種甲乙兩方缺乏信任的結(jié)果，也即“囚徒的困境”。如果甲選擇對(duì)乙信任的行為，而乙選擇對(duì)甲不信任行為或者反之，則其對(duì)應(yīng)的博弈結(jié)局是(8，0)或(0，8)，也即一方采用對(duì)另一方不信任的行為而得益，另一方則因采用信任行為而蒙受損失。結(jié)果是使其中本來(lái)有信用一方的信任心遭到破壞，而陷入彼此不信任的困境。如果雙方選擇相互信任的行為，則其博弈

9、結(jié)局是(1，1)。顯然，在甲乙雙方相互信任時(shí)采取的行為其得益達(dá)到帕累托最優(yōu)。可見，相互信任是實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟個(gè)體和總體利益最大化，達(dá)到“雙贏”或“多贏”的重要條件要建立起虛擬中心成員間的相互信任關(guān)系，就必須建立能夠促進(jìn)相互信任產(chǎn)生的機(jī)制。本文認(rèn)為可從以下幾個(gè)方面建立相互信任機(jī)制。 1         1)建立暢通的溝通渠道溝通是培養(yǎng)相互信任的一個(gè)重要手段，通過溝通，使合作各方相互了解，減少對(duì)各方意圖的誤解。根據(jù)管理論，溝通包括信息的傳遞和理解兩個(gè)方面，并且對(duì)信息的理解是決定溝通是否有效的關(guān)鍵因素。因此，一方面，要通過信息等

10、正式和非正式渠道，加強(qiáng)信息的交流和傳播，如利用WWW提供的“白板”功能，召開各種虛擬會(huì)議(如研討會(huì)，匯報(bào)會(huì)等)，也可根據(jù)需要，定期或不定期地舉行少量現(xiàn)場(chǎng)研討會(huì)，“面對(duì)面”交流各方的研究開發(fā)進(jìn)展情況、存在問題以及市場(chǎng)變化信息等，以便根據(jù)變化及時(shí)調(diào)整各自的研究開發(fā)計(jì)劃，減少誤解，少走彎路，增加合作的默契度；另一方面，必須加強(qiáng)彼此間對(duì)信息理解的一致性，要做到這一點(diǎn)，就必須尊重對(duì)方的觀點(diǎn)，從對(duì)方的角度去分析他們的行為，避免從自己的角度去判斷，才能不斷增進(jìn)相互之間的理解。 2)培養(yǎng)共同的文化基礎(chǔ)。虛擬研究中心的成員可來(lái)自高校、研究所、等不同學(xué)科和不同行業(yè)及部門，也可來(lái)自不同的國(guó)家和地區(qū)，有著不同的文化背

11、景，不可避免地存在文化差異，容易引起文化沖突，影響相互信任。因此，應(yīng)加強(qiáng)各方文化的協(xié)調(diào)管理，堅(jiān)持求同存異，相互包融、相互理解、相互尊重對(duì)方文化的基本原則。通過信息網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行網(wǎng)上文化交流和跨文化管理培訓(xùn)，增進(jìn)各成員對(duì)各方文化的理解和包融，最終通過相互學(xué)習(xí)和借鑒，形成成員組織都能接受的，既融合各種文化特色又有鮮明的聯(lián)盟特征的處事原則和方法，從而確保聯(lián)盟成員有一個(gè)統(tǒng)一的、并為各方所信任的文化基礎(chǔ)。 3)積極建立長(zhǎng)期合作關(guān)系。對(duì)于多數(shù)缺乏交往、合作存在不確定性的新組建虛擬研究中心而言，其信任是隨著聯(lián)盟的形成和運(yùn)行而逐步建立的。隨著合作時(shí)間的推移，合作伙伴相互之間的了解、溝通以及文化融合度會(huì)不斷加深，相互

12、之間的信任度會(huì)隨著成功合作經(jīng)歷的增加而增進(jìn)。同時(shí)，長(zhǎng)期合作意味著博弈次數(shù)的增加，博弈各方期望在未來(lái)的合作中取得長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，就會(huì)減少短期的機(jī)會(huì)主義行為，降低道德風(fēng)險(xiǎn)。 (3)設(shè)計(jì)合理的利益分配機(jī)制。公平合理的利益分配機(jī)制是虛擬研究中心得以運(yùn)作的重要保證，也是激發(fā)合作成員積極性的關(guān)鍵所在利益分配起到三個(gè)作用：一是對(duì)中心成員所投入資源的補(bǔ)償；二是對(duì)其貢獻(xiàn)的分配；三是對(duì)其承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。因此，合理的分配機(jī)制應(yīng)能恰當(dāng)?shù)伢w現(xiàn)出中心各成員對(duì)中心資源的投入和貢獻(xiàn)，并在一定程度上為其所承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)給予一定的租金值，進(jìn)而體現(xiàn)出高風(fēng)險(xiǎn)高收益這是合理設(shè)計(jì)利益分配機(jī)制的基本原則。由于虛擬研究中心各成員的合作研究比一般活

13、動(dòng)更為復(fù)雜，使得其利益的合理分配更為困難。一般來(lái)說，較有效的方法是根據(jù)以上基本原則把利益分配預(yù)先用合同的形式確定下來(lái)，把各方所必須履行的義務(wù)、需要承擔(dān)的責(zé)任、擁有的權(quán)利、分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、享受的利益及利益分配方式，通過協(xié)商作出明確的規(guī)定。 (4)強(qiáng)化相關(guān)合同條款。虛擬研究中心是一種主要以合同(或協(xié)議)為互聯(lián)紐帶的、契約式的組織形式。因此，合同條款設(shè)計(jì)是否合理、規(guī)范、周全將直接影響中心的運(yùn)行是否成功。為了有效地防范機(jī)會(huì)主義行為，最大限度地規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)從以下幾個(gè)方面強(qiáng)化合同條款。 1)明確總體目標(biāo)和中心成員各方任務(wù)。目標(biāo)是合作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，也是解決沖突的準(zhǔn)則，它應(yīng)包括協(xié)議制定的依據(jù)、合作的目的、

14、宗旨以及合作各方應(yīng)共同遵守的基本原則。同時(shí)，根據(jù)中心成員的意愿、優(yōu)勢(shì)和能力將中心總目標(biāo)進(jìn)行分解，形成完整的中心目標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上建立起責(zé)、權(quán)、利、險(xiǎn)相對(duì)等的中心目標(biāo)管理機(jī)制。 2)制定應(yīng)對(duì)“變化”的條款。在充滿不確定性、信息不完全的現(xiàn)實(shí)世界中，合同總是不完備的。但對(duì)未來(lái)的多種情況給予盡可能多的預(yù)期，可以避免未來(lái)的糾紛。因此，在合同中應(yīng)明確規(guī)定合同變更或解除的解決辦法。如產(chǎn)品開發(fā)的最終收益與預(yù)期收益不一致；成員在實(shí)際開發(fā)過程中其付出比預(yù)期工作量大，導(dǎo)致原分配方案不合理；國(guó)家政策變化或不可抗拒事件等原因引起的相關(guān)變更等。 3)規(guī)定違約責(zé)任及相關(guān)懲罰條款。應(yīng)明確規(guī)定違約責(zé)任，包括投入不符合要求的固定資產(chǎn)、逾期支付投資額、違約造成的中心虧損、專利或核心技術(shù)泄密、中途退出等責(zé)任，并明確相關(guān)的懲罰條款，包括支付違約金和賠償金，剝奪其從合作中可能獲得的準(zhǔn)超額利潤(rùn)等。為防止掌握關(guān)鍵技術(shù)或投資比例較大的核心伙伴退出給虛擬中心帶來(lái)的災(zāi)難性打擊，可通過提高退出壁壘等措施來(lái)提高機(jī)會(huì)主義成本，如通過中心聯(lián)盟成員間的不可撤回性投資來(lái)“鎖”定對(duì)方，使中心各成員必須像關(guān)心