質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)課程

1、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)班第一章 有關(guān)審核的基本概念第二章標(biāo)準(zhǔn)要求及審核要點(diǎn)一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng) 審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)： 1、是否存在有些工作未識(shí)別全面，即是否存在、是否存在有些工作未識(shí)別全面，即是否存在有些工作游離體系之外（除黨政工團(tuán)外）有些工作游離體系之外（除黨政工團(tuán)外） 2、對(duì)這些工作的控制有無(wú)更簡(jiǎn)捷、更經(jīng)濟(jì)的方、對(duì)這些工作的控制有無(wú)更簡(jiǎn)捷、更經(jīng)濟(jì)的方法。法。3、對(duì)這些工作的開(kāi)展路徑是否交待清除。、對(duì)這些工作的開(kāi)展路徑是否交待清除。4.2.1總則總則QHSE管理體系文件包括：a）質(zhì)量健康安全環(huán)境承諾的方針、目標(biāo)；b）管理手冊(cè)；c）本部分要求需要形成文

2、件的程序；d）組織為確保其過(guò)程的有效策劃、運(yùn)作和控制所需的文件；e) 本部分所要求的記錄;為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑 管理手冊(cè)管理手冊(cè)程序文件程序文件作業(yè)文件作業(yè)文件根據(jù)Q/SY2.2標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定體系方針、目標(biāo)來(lái)描述QHSE體系描述實(shí)施體系要素所涉及各個(gè)職能部門(mén)的活動(dòng)詳細(xì)的工作文件（作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、記錄等） 下一級(jí)是上一級(jí)的支撐，上一級(jí)為下一級(jí)提供途徑4.2 文 件 要 求審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)： 1、標(biāo)準(zhǔn)要求制定的程序是否已經(jīng)制定、標(biāo)準(zhǔn)要求制定的程序是否已經(jīng)制定；（文件控；（文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、糾正預(yù)防措施、法律法規(guī)及制、記錄控制、內(nèi)部審核、糾正預(yù)防措施、法律法規(guī)及其它要求、環(huán)境因素和

3、危害因素的識(shí)別、健康安全環(huán)境其它要求、環(huán)境因素和危害因素的識(shí)別、健康安全環(huán)境的監(jiān)視和測(cè)量、事故管理。）的監(jiān)視和測(cè)量、事故管理。） 2、文件是否層次清晰、接口清晰、自成體系。、文件是否層次清晰、接口清晰、自成體系。3、文件編寫(xiě)的內(nèi)容是否與實(shí)際工作相符、實(shí)際工、文件編寫(xiě)的內(nèi)容是否與實(shí)際工作相符、實(shí)際工作做得規(guī)范但文件寫(xiě)的是另一套東西。作做得規(guī)范但文件寫(xiě)的是另一套東西。4.2.2 管理手冊(cè) 管理手冊(cè)是組織根據(jù)其質(zhì)量健康安全環(huán)境方針目標(biāo)而全面描述本體系的管理文件。主要供組織內(nèi)部的中、高層管理人員和提供客戶以及第三方審核機(jī)構(gòu)使用，集中表述組織的質(zhì)量健康安全環(huán)境保證能力。 管理手冊(cè)的要求:1) QHSE管

4、理體系的范圍,包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性；2) 為QHSE管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟茫?) QHSE管理體系過(guò)程之間的相互作用的表述。4.2 文 件 要 求4.2 文 件 要 求審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)：1、手冊(cè)是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求；、手冊(cè)是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的要求；2、刪減的合理性是否可以接受。、刪減的合理性是否可以接受。3、對(duì)下一級(jí)文件引用是否適當(dāng)。、對(duì)下一級(jí)文件引用是否適當(dāng)。4.2.3 文件控制QHSE管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。記錄是一種特殊類(lèi)型的文件，應(yīng)依據(jù)的要求進(jìn)行控制。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a）文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保文件是充分和適宜的；b）對(duì)文件定期

5、進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)予以修訂，并再次批準(zhǔn)；4.2 文 件 要 求4.2.3 文件控制文件控制審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)： 1、文件控制程序是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、文件控制程序是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、標(biāo)識(shí)、修訂、作廢、評(píng)審、發(fā)放、使用、標(biāo)識(shí)、修訂、作廢、評(píng)審、電子版文件電子版文件管管理、歸檔等管理工作。理、歸檔等管理工作。2、文件控制的范圍是否包含與體系要求有關(guān)的規(guī)、文件控制的范圍是否包含與體系要求有關(guān)的規(guī)則性文件。則性文件。3、體系文件發(fā)布前是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。、體系文件發(fā)布前是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。4、是否定期組織對(duì)體系文件的定期評(píng)審，經(jīng)評(píng)審、是否定期組織對(duì)體系文件的定期評(píng)審，經(jīng)評(píng)審后修訂的文件是否又再次經(jīng)

6、過(guò)批準(zhǔn)。后修訂的文件是否又再次經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。4.2.3 文件控制文件控制審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)： 5、文件控制程序是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)、文件控制程序是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、標(biāo)識(shí)、修訂、作廢、評(píng)審、電子版文件管理、放、使用、標(biāo)識(shí)、修訂、作廢、評(píng)審、電子版文件管理、歸檔等管理工作。歸檔等管理工作。6、文件編號(hào)等標(biāo)識(shí)是否符合文件控制程序要求、文件編號(hào)等標(biāo)識(shí)是否符合文件控制程序要求7、在文件的相關(guān)執(zhí)行部門(mén)是否可以獲得文件得最新、在文件的相關(guān)執(zhí)行部門(mén)是否可以獲得文件得最新版本。版本。8、文件表達(dá)得內(nèi)容是否容易使操作者產(chǎn)生唯一性理、文件表達(dá)得內(nèi)容是否容易使操作者產(chǎn)生唯一性理解。解。9、對(duì)外來(lái)文件

7、得管理是否符合文件控制程序的、對(duì)外來(lái)文件得管理是否符合文件控制程序的要求。要求。4.2.3 文件控制文件控制審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)：10、對(duì)電子版文件管理是否進(jìn)行規(guī)定。、對(duì)電子版文件管理是否進(jìn)行規(guī)定。11、對(duì)體系文件與行政公文關(guān)系處理是否作出了規(guī)定、對(duì)體系文件與行政公文關(guān)系處理是否作出了規(guī)定，確保體系文件的權(quán)威性與唯一性。，確保體系文件的權(quán)威性與唯一性。13、各部門(mén)制定的專(zhuān)業(yè)相關(guān)的管理文件是否納入體系、各部門(mén)制定的專(zhuān)業(yè)相關(guān)的管理文件是否納入體系文件予以控制。文件予以控制。14、現(xiàn)場(chǎng)使用的文件是否最新有效。現(xiàn)場(chǎng)存放的作廢、現(xiàn)場(chǎng)使用的文件是否最新有效。現(xiàn)場(chǎng)存放的作廢文件是否做出標(biāo)識(shí)。文件是否做出標(biāo)識(shí)。

8、15、文本文件是否流向能夠得到有效追蹤，電子版文、文本文件是否流向能夠得到有效追蹤，電子版文件是否根據(jù)修訂情況進(jìn)行及時(shí)更新。件是否根據(jù)修訂情況進(jìn)行及時(shí)更新。與組織的業(yè)績(jī)或成就有利益關(guān)系的個(gè)人或團(tuán)體 5.1 管理承諾 5.2 以顧客、員工、社會(huì)為關(guān)注點(diǎn) 5.3 質(zhì)量健康安全環(huán)境方針 5.4 策劃 5.5 職責(zé)、權(quán)限和溝通 5.6 管理評(píng)審5 管 理 職 責(zé)審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)： 一般審核高層管理者提問(wèn)以下問(wèn)題：一般審核高層管理者提問(wèn)以下問(wèn)題： 1. 在我們單位為什么建立在我們單位為什么建立QHSE管理體系？管理體系？ 2. 你是采取什么措施確保我單位體系的有效運(yùn)行？你是采取什么措施確保我單位體系的

9、有效運(yùn)行？ 3.我們今年我們今年QHSE主要目標(biāo)是什么？目前實(shí)現(xiàn)情況？主要目標(biāo)是什么？目前實(shí)現(xiàn)情況？ 4. 如何開(kāi)展管理評(píng)審工作？如何開(kāi)展管理評(píng)審工作？ 5. 本單位現(xiàn)有資源，是否可以確保體系有效運(yùn)行和本單位現(xiàn)有資源，是否可以確保體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)？持續(xù)改進(jìn)？ 6.1 資源的提供 6.2 人力資源 6.3 基礎(chǔ)設(shè)施與設(shè)施的完整性 6.4 工作環(huán)境6 資 源 管 理6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)能力、意識(shí)和培訓(xùn)組織應(yīng):a)確定從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境活動(dòng)的人員所必要的能力；b)對(duì)員工完成工作的能力應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)關(guān)鍵崗位人員應(yīng)定期評(píng)價(jià)；c)提供培訓(xùn)或采取其他措施以滿足這些需求；d)評(píng)價(jià)所采取措施的

10、有效性；e)確保員工認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，以及如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量健康安全環(huán)境目標(biāo);f)保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄(見(jiàn)4.2.4)。6.2 人力資源 7.1 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 7.2 與顧客、員工、社會(huì)有關(guān)的過(guò)程 7.3 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 7.4 采購(gòu)和供方管理 7.5 生產(chǎn)和服務(wù)的提供 7.6 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制 7.7 健康安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理7 過(guò)程管理(產(chǎn)品實(shí)現(xiàn))過(guò)程的結(jié)果。 7.2.1 與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的與活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求要求的確定的確定a）顧客、員工、社會(huì)規(guī)定的要求，包括對(duì)交付和交付后活動(dòng)的要求；b）雖然沒(méi)有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；c）與

11、活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的法律和法規(guī)要求；d）組織確定的任何附加要求。7.2 與顧客、員工、社會(huì)有關(guān)的過(guò)程 明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望 審核要點(diǎn)：審核要點(diǎn)：1、審核銷(xiāo)售合同的管理。對(duì)外招投標(biāo)管理。、審核銷(xiāo)售合同的管理。對(duì)外招投標(biāo)管理。7.3 設(shè)設(shè) 計(jì)計(jì) 和和 開(kāi)開(kāi) 發(fā)發(fā)7.3.1 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃 組織應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行策劃和控制。在進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃時(shí)，組織應(yīng)確定： a）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)階段； b）適合每個(gè)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)階段的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)； c）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的職責(zé)和權(quán)限。組織應(yīng)對(duì)參與設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的不同部門(mén)之間的接口進(jìn)行管理，并確保有效的溝通，并明確職責(zé)分工。 隨著設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的進(jìn)展,在

12、適當(dāng)時(shí),策劃的輸出應(yīng)予更新。一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素 可能造成人員傷害、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、工作場(chǎng)所或環(huán)境破壞或其組合的根源或狀態(tài) 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可允許的全過(guò)程。 8.1 總則 8.2 監(jiān)視和測(cè)量 8.3 不符合的控制8 監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)8.1 總則 組織應(yīng)策劃并實(shí)施以下方面所需的監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程： a) 證實(shí)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性； b) 確保QHSE管理體系的符合性； c) 持續(xù)改進(jìn)QHSE管理體系的有效性； 這應(yīng)包括對(duì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適用方法及其應(yīng)用程度的確定。8.2.2 內(nèi)部審核 組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定QHS

13、E管理體系： a）符合策劃的安排、本部分的要求以及組織所確定的QHSE管理體系的要求； b）得到有效實(shí)施和保持； c）有效地滿足了組織的方針和目標(biāo)； d）符合法律及法規(guī)要求。 考慮擬審核的過(guò)程、區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃。應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保過(guò)程的客觀性和公正性。 策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果和保持記錄（見(jiàn)4.2.4）的職責(zé)和要求應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定。 負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）及其原因。跟蹤活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見(jiàn)8.5.2）。 8.2.3

14、 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量 組織應(yīng)采用適宜的方法對(duì)QHSE管理體系過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量。這些方法應(yīng)證實(shí)過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。當(dāng)未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施，以確保活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的符合性。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程監(jiān)測(cè)過(guò)程監(jiān)測(cè)策劃策劃(7.1c) 實(shí)施實(shí)施(7.5.1e) 檢查、提高檢查、提高(8.2.3)監(jiān)監(jiān) 測(cè)測(cè)過(guò)過(guò) 程程 監(jiān)監(jiān) 測(cè)測(cè)策劃策劃(8.1b) 實(shí)施、檢查、提高實(shí)施、檢查、提高(8.2.3)健康安全健康安全環(huán)境監(jiān)測(cè)環(huán)境監(jiān)測(cè)管理過(guò)程管理過(guò)程監(jiān)測(cè)監(jiān)測(cè)8.5.2 糾正措施 組織應(yīng)采取糾正措施,以消除不符合的原因,防止不符合的再發(fā)生。糾正措施應(yīng)與不符合的影響程度

15、相適應(yīng)。 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求： a) 評(píng)審不符合（包括相關(guān)方抱怨）； b) 分析不符合的原因； c) 評(píng)價(jià)防止不符合再次發(fā)生的措施的需求； d) 確定和實(shí)施所需的措施； e) 記錄所采取措施的結(jié)果(見(jiàn)4.2.4)； f) 評(píng)審所采用的糾正措施。一前期準(zhǔn)備八內(nèi)部審核二 培訓(xùn)九文件修訂三 初始化評(píng)審十管理評(píng)審四危害因素識(shí)別與評(píng)價(jià)環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)五過(guò)程的識(shí)別和優(yōu)化六體系設(shè)計(jì)及體系文件化 七 體系試運(yùn)行（一）、成立組織機(jī)構(gòu)1、成立質(zhì)量健康安全環(huán)境管理委員會(huì) 2、任命管理者代表 3、成立體系辦公室明確各部門(mén)單位聯(lián)絡(luò)員。 （二）、確立工作機(jī)制 1、會(huì)議制度 （1）貫標(biāo)工作會(huì)議 （

16、2）貫標(biāo)工作例會(huì) 2、工作制度 3、激勵(lì)機(jī)制 同創(chuàng)咨詢?nèi)齻€(gè)層次： 1、高層領(lǐng)導(dǎo)意識(shí)培訓(xùn) 2、貫標(biāo)骨干專(zhuān)業(yè)培訓(xùn) 3、員工普及培訓(xùn)三個(gè)階段： 1、貫標(biāo)前培訓(xùn) 2、貫標(biāo)中培訓(xùn) 3、貫標(biāo)后培訓(xùn)同創(chuàng)咨詢1、職能分配的目的 （1）明確劃分同級(jí)部門(mén)之間、上下級(jí)部門(mén)之間的職責(zé)； （2）解決管理職能存在矛盾、重復(fù)、遺漏的問(wèn)題； （3）明確關(guān)鍵崗位的職責(zé)。 2、職能分配的輸入 （1）初始評(píng)審中進(jìn)行的管理部門(mén)職責(zé)履行 情況的調(diào)研結(jié)果、過(guò)程識(shí)別優(yōu)化結(jié)果； （2）初始評(píng)審中進(jìn)行的制度清理的結(jié)果； （3）上級(jí)部門(mén)下發(fā)的安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制。3、職能分配的輸出 （1）職能分配表 （2）職能分配說(shuō)明 4、職能分配的程序 （1）

17、體系建立的組織部門(mén)制定職能分配草案； （2）各個(gè)相關(guān)管理部門(mén)審查提出修改意見(jiàn)； （3）組織職能分配方案討論會(huì)； （4）經(jīng)理辦公會(huì)議審議通過(guò)。5、職能分配的相關(guān)注意事項(xiàng) （1）高層領(lǐng)導(dǎo)要積極介入； （2）各個(gè)相關(guān)管理部門(mén)積極參與； （3）多次組織職能分配方案征求意見(jiàn)； （4）防止關(guān)鍵管理活動(dòng)未納入體系； （5）與上級(jí)部門(mén)下發(fā)的安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制相結(jié)合。5、職能分配表的結(jié)構(gòu) （1）標(biāo)準(zhǔn)的要求 （2）管理過(guò)程識(shí)別結(jié)果 （3）職能分配結(jié)果 1、規(guī)范性的記錄 設(shè)定固定表格的記錄，如產(chǎn)品檢測(cè)記錄、動(dòng)火票、環(huán)境檢測(cè)記錄等。 2、非規(guī)范性的記錄 會(huì)議紀(jì)要、工作計(jì)劃、工作總結(jié)、工作筆記等。 1、建立QHSE管理

18、體系是一項(xiàng)巨大的系統(tǒng)工程，它可能涉及到崗位的調(diào)整，涉及到企業(yè)管理體系的變化。 安全是由于人的行為安全，安全是由于人的行為安全，安全結(jié)果是保證人的安全。安全結(jié)果是保證人的安全。沒(méi)有安全保證，每時(shí)每刻都可能發(fā)生安全事故，沒(méi)有安全保證，每時(shí)每刻都可能發(fā)生安全事故，建立安全體系，才有可能避免重大事故的發(fā)生。建立安全體系，才有可能避免重大事故的發(fā)生。每一項(xiàng)工作都會(huì)有安全問(wèn)題，每一項(xiàng)工作都會(huì)有安全問(wèn)題，每一個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)有安全措施。每一個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)有安全措施。沒(méi)有絕對(duì)安全的環(huán)境，沒(méi)有絕對(duì)安全的環(huán)境，只有相對(duì)可靠的措施。只有相對(duì)可靠的措施。 2、建立QHSE管理體系的重要性，是為了促進(jìn)管理工作，不是應(yīng)付上級(jí)部門(mén)的

19、檢查，做一個(gè)擺設(shè)。 3、建立QHSE管理體系是建章立制的一種手段。 4、建立QHSE管理體系是提供了一次改進(jìn)管理的機(jī)會(huì)，明確管理程序。 5、建立QHSE管理體系是中油股份公司強(qiáng)制性的要求，所屬地區(qū)分公司在2005年之前必須建立QHSE管理體系。 1、提供用于安全隱患和環(huán)境因素的治理的資金，改善我們的績(jī)效； 2、提供體系建立需要的資金，如購(gòu)置辦公設(shè)備，印刷貫標(biāo)培訓(xùn)資料和體系文件，以及體系運(yùn)作費(fèi)用； 3、提供人力資源。 1、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要積極參與各項(xiàng)活動(dòng)。 2、公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)把建立體系作為一項(xiàng)重要工作之一，納入日常管理工作。 3、公司各級(jí)管理部門(mén)把建立體系作為部門(mén)一項(xiàng)重要工作之一，使QHSE管理工作與部門(mén)專(zhuān)業(yè)管理活動(dòng)緊密結(jié)合。 1、要把自己的工作與QHSE管理體系相結(jié)合。 2、要以身作則，帶頭學(xué)習(xí)和執(zhí)行體系文件。 3、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要正確對(duì)待體系的運(yùn)行。 4、在各種場(chǎng)合做好QHSE管理體系宣傳工作。 1、要認(rèn)識(shí)到管理評(píng)審的重要性，QHSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)門(mén)為高層領(lǐng)導(dǎo)制定了活動(dòng)條