東財《證券發(fā)行與交易實務(wù)》單元作業(yè)三答案

1、東財證券發(fā)行與交易實務(wù)在線作業(yè)三-0012試卷總分:100 得分:100一、單選題 (共 13 道試題,共 52 分)1.我國公司是依照()在中國境內(nèi)設(shè)立的、采用有限責(zé)任公司或股份有限公司形式的企業(yè)法人。A.證券法B.公司法C.中國商業(yè)銀行法D.中國人民銀行法答案:B2.2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（），于2004年2月1日開始實施。A.證券法B.證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法C.公司法D.關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知答案:B3.證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的()計算風(fēng)險準(zhǔn)備。A.20B.30C.50D.100答案:A4.無形資產(chǎn)的處置與原企業(yè)的整體

2、改組方案往往結(jié)合在一起考慮，當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，可以()。A.直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無形資產(chǎn)B.直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司具有使用該無形資產(chǎn)的權(quán)利C.直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸控股公司D.直接作為投資折股，控股公司擁有該無形資產(chǎn)的處置權(quán)答案:A5.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()萬元。A.3000B.5000C.1000D.2000答案:D6.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是，連任時間不得超過()年。A.4B.6C.8D.10答案:B7.證

3、券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的()計算風(fēng)險準(zhǔn)備。A.3B.5C.2D.10答案:C8.對占有單位的無形資產(chǎn)，應(yīng)區(qū)別情況評定重估價值，對于自創(chuàng)的或者自身擁有的未單獨計算成本的無形資產(chǎn)，()確定價值。A.根據(jù)購人成本以及該項資產(chǎn)具備的獲利能力B.根據(jù)其形成時發(fā)生的實際成本及該項資產(chǎn)具備的獲利能力C.根據(jù)該項資產(chǎn)具有的獲利能力D.根據(jù)市價答案:C9.由于獨立董事必須具有獨立性，因此，下列()人員不得擔(dān)任獨立董事。A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系(直系親屬是指配偶、父母、子女等，主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄

4、弟姐妹等)B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1以上或者是上市公司前20名股東中的自然人股東及其直系親屬C.在直接或問接持有上市公司已發(fā)行股份5以上的股東單位或者在上市公司前10名股東單位任職的人員及其直系親屬D.上述三類人員答案:A10.產(chǎn)權(quán)界定是指國家依法劃分財產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)()的原則進(jìn)行。A.投資優(yōu)先B.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)C.出資時問先后D.出資額多少答案:B11.召開股東大會會議，公司應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開()日前通知各股東。A.10B.15C.20D.30答案:C12.()是公

5、司參與市場競爭的首要條件，是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)，也是公司作為市場生存和發(fā)展主體的必要條件。A.公司法人財產(chǎn)的獨立性B.公司法人財產(chǎn)的完整性C.公司法人財產(chǎn)的穩(wěn)定性D.公司法人財產(chǎn)的合法性答案:A13.公司法第一百二十三條規(guī)定："上市公司設(shè)立獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。"上市公司的獨立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立、客觀判斷的關(guān)系的董事。獨立董事是董事會的成員，由()選舉和更換。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.總經(jīng)理答案:A二、多選題 (共 12 道試題,共 48 分)14.詢價對象是指符

6、合證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定條件的()。A.證券投資基金管理公司、證券公司B.信托投資公司、財務(wù)公司、保險機(jī)構(gòu)投資者C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者D.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)投資者答案:ABCD15.中國證監(jiān)會于2001年10月、2006年5月分別發(fā)布實施了首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法和首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法。主要內(nèi)容有()。A.根據(jù)規(guī)定，凡擬在中華人民共和國境內(nèi)首次公開發(fā)行股票的股份有限公司，在提出首次公開發(fā)行股票申請前，應(yīng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定聘請輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)，并履行相關(guān)輔導(dǎo)程序B.保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實守信的原則，認(rèn)真履行審慎核查和輔導(dǎo)義務(wù)，并對其所出具的發(fā)行

7、保薦書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)C.中國證監(jiān)會不再對輔導(dǎo)期限做硬性要求。但是，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外D.凡擬在中華人民共和國境內(nèi)首次公開發(fā)行股票的股份有限公司，在提出首次公開發(fā)行股票申請前，應(yīng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定聘請保薦人。答案:ABC16.中國保薦制度主要包括以下()內(nèi)容。A.建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度B.明確保薦期限C.確立保薦責(zé)任D.引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和"冷淡對待"的監(jiān)管措施答案:ABCD17.在我國，股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)一般包括()。A.股東大會B.董事會C.經(jīng)理D.監(jiān)事會答案:ABCD18.公司融資是指公司獲取資金的方式。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以

8、對公司融資方式進(jìn)行不同的分類。下列說法正確的是()。A.可以按照融資過程中資金來源的不同方式，把公司的融資方式分為內(nèi)部融資和外部融資B.按照融資過程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融資方式分為直接融資與間接融資C.按照融資過程中公司與投資者所形成的不同的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，可以把公司的融資方式分為股權(quán)融資與債務(wù)融資D.按照融資期限的不同，可以把公司的融資方式分為短期融資與長期融資答案:ABCD19.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在股票發(fā)行和承銷過程中應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律，如果發(fā)生以下不當(dāng)行為，根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法將會受到相應(yīng)處罰。證券公司有下列()行為之一的，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個

9、月內(nèi)不得參與證券承銷。A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券B.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.包銷經(jīng)核準(zhǔn)的證券答案:ABC20.賬務(wù)清理是指對企業(yè)的()等基本財務(wù)情況進(jìn)行全面核對和清理，以及對企業(yè)的各項內(nèi)部資金往來進(jìn)行全面核對和清理，以保證企業(yè)賬賬相符、賬證相符，促進(jìn)企業(yè)賬務(wù)的全面、準(zhǔn)確和真實。A.各種銀行賬戶B.會計核算科目C.庫存現(xiàn)金D.有價證券答案:ABCD21.中國境內(nèi)股份有限公司發(fā)起人符合法定人數(shù)，具體是指()。A.根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上2

10、00人以下為發(fā)起人B.必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.根據(jù)公司法第七十九條的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有5人以上200人以下為發(fā)起人D.必須有23以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所答案:AB22.股份具有的特點包括()。A.股份的金額性，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，即股份是一定價值的反映，并可以用貨幣加以度量B.股份的平等性，即同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利C.股份的不可分性，即股份是公司資本最基本的構(gòu)成單位，每個股份不可再分D.股份的可轉(zhuǎn)讓性，即股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓答案:ABCD23.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括()。A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100答案:ABCD24.直接融資的特點是()。A.直接性，即資金盈余方和短缺方不經(jīng)過金融中介，而是直接在金融市場上達(dá)成協(xié)議，融通資金B(yǎng).流動性強(qiáng)，即直接融資可隨時到金融市場上轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)C.間接性D.流動性差答案:AB25.融資成本是指資本的價格，下列說法正確的是()。A.從投資者的角度來看，是投資者因提供資本而要求得到補(bǔ)償?shù)?/p>