公司合規(guī)性評價管理制度

1、XXXXXX公司合規(guī)性評價管理制度第一章總則第一條 為了定期評價XXXXXX公司 （以下簡稱“公 司”）所有活動、產(chǎn)品和服務中適用的法律法規(guī)和其他要求 遵守的情況，有效控制危險因素和環(huán)境因素，保證公司職業(yè) 健康安全和環(huán)境目標的實現(xiàn)并符合法律、法規(guī)及標準和其他 要求，特制度本制度。第二條本制度適用于公司職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體 系運行有關(guān)活動、過程、產(chǎn)品及服務中的遵守相關(guān)環(huán)境法律 法規(guī)、標準和其他要求的評價。第二章管理職責第三條管理者代表負責合規(guī)性評價活動的領(lǐng)導和組織 工作。第四條 安全環(huán)保部負責職業(yè)健康安全、環(huán)境管理合規(guī)性評價活動的具體實施工作。第五條公司各部門、事業(yè)部、專業(yè)化公司、項目部負

2、責對本單位適用法律法規(guī)的遵守情況進行評價，并將本單位合規(guī)性評價結(jié)果上報公司安全環(huán)保部。第三章 管理程序第六條 合規(guī)性評價的時機與形式（一）合規(guī)性評價每年至少進行一次，可單獨進行，也 可結(jié)合安全環(huán)境檢查、內(nèi)部審核、管理評審進行。（二）當出現(xiàn)下列情況之一時， 可增加合規(guī)性評價頻次：1 、公司活動、產(chǎn)品和服務發(fā)生重大變化時；2 、發(fā)生重要環(huán)境事故及有關(guān)環(huán)境問題的投訴；3 、當法律法規(guī)、標準及其他要求發(fā)生變化時。（三）安全環(huán)保部按要求及時召集有關(guān)單位和人員參加 評價活動。（四）公司各部門、事業(yè)部、專業(yè)化公司、項目部負責 按要求做好本單位的資料準備等工作，對于發(fā)現(xiàn)的不符合項 及時采取糾正措施。第七條 合

3、規(guī)性評價的內(nèi)容和方法：（一）定期對現(xiàn)行管理制度 / 控制措施進行評價，評價 其是否響應和滿足適用法規(guī)“強條”和其他“剛性要求”（二）將外部檢查和審核、公司專項檢查、審計、考核 中提出的問題和不符合項進行分類： 不滿足適用法規(guī) “強條” 和其他“剛性要求”的問題列為“違規(guī)項” ，其他問題列為 “違紀項”。（三）定期對指標 / 參數(shù)監(jiān)測結(jié)果進行匯總，列出檢測 “不合規(guī)”結(jié)果。（四）定期對本單位已識別、但沒有條件 / 能力執(zhí)行的 適用法規(guī)“強條”和其他“剛性要求”的事項進行回顧，列 出未執(zhí)行 / 未治理 / 未控制事項清單。（五）發(fā)生重大不符合 / 事件時，應對其進行分析和匯 總，列出其中的“違規(guī)項

4、”清單。（六）發(fā)生相關(guān)方索賠、投訴、處罰、媒體曝光等事件 時，應對事件產(chǎn)生的原因進行分析和匯總，列出其中的“違 規(guī)項”清單。第八條 合規(guī)性評價記錄包括（一）上述（合規(guī)性評價的內(nèi)容和方法） 中形成的記錄。（二）環(huán)境、職業(yè)健康安全檢測報告。（三）本單位工作總結(jié)（評價本單位守法情況的分析數(shù) 據(jù)、結(jié)果等內(nèi)容） 。四）管理評審輸入資料（評價組織守法情況的分析數(shù)據(jù)、結(jié)果等內(nèi)容）等第九條 合規(guī)性評價輸出（一）由安全環(huán)保部組織有關(guān)人員根據(jù)合規(guī)性評價記錄 的資料，對公司執(zhí)行職業(yè)健康安全、環(huán)境法律、法規(guī)和標準 的情況進行評價。并編制合規(guī)性評價報告 ，經(jīng)管理者代 表審核，最高管理者批準，由安全環(huán)保部發(fā)至相關(guān)部門。（

5、二）合規(guī)性評價報告應包括評價目的、評價依據(jù)、評 價時間、參加評價的人員、 評價內(nèi)容和評價結(jié)論意見等。 其中，評價內(nèi)容主要包括以下信息：1 、本單位適用的相關(guān)法律法規(guī)、強條和其他要求的情 況，以及遵守情況；2 、已辨識危險因素和環(huán)境因素的控制情況；3 、監(jiān)視、測量結(jié)果；4 、相關(guān)事件記錄和違反法律法規(guī)和其他要求的記錄；5 、信息反饋，包括顧客、周邊鄰居的投訴、上級主管 部門對我公司的評價等；6 、改進、預防和糾正措施的狀況，包括合理化建議， 對日常發(fā)現(xiàn)的不符合項采取的糾正和預防措施的實施及其 有效性的監(jiān)控結(jié)果；7 、對重大事件的處理和改進措施。第四章 附 則第十條 本制度由XXXXXX公司安全環(huán)

6、保部負責解釋。第十一條 本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。附件：合規(guī)性評價報告模板XXXXXX公司合規(guī)性評價報告（年度）批準:審核:編制:時間地點主持人一、評價目的二、評價依據(jù)三、參加評審人員四、合規(guī)性評價內(nèi)容：（一）法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程適用性和執(zhí)行情 況評價1、職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)變更情況2、公司安全管理制度、操作規(guī)程清單和變更情況3、法律法規(guī)、標準規(guī)范、安全規(guī)章制度、操作規(guī)程的適用情況和遵 守情況（二）上年度環(huán)境管理體系外審情況（三）公司重要環(huán)境因素的控制情況（四）公司職業(yè)健康安全重要危險因素控制情況（五）目標實現(xiàn)和違反法律法規(guī)和其他要求的情況：（六）顧客、周邊鄰居投訴、環(huán)保局等相關(guān)