B誠信因素識別分析和信息收集記錄表示例413

1、CTGS-資料文件部門：姓名：崗位：日期：序號誠信因素 方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結果失信影響控制措施1法律要求本組織應掌握并遵守作業(yè)活動中 相關法律、法律法規(guī)及其他要求 ，并建立（或參與）誠信方面要 求的信息跟蹤和實施機制。未掌握要求 未遵守要求可能違法或違背相關要求可能受到行政處 罰或法律制裁審查是否收集 相關法律、法未建立機制 未參與實施誠信方面要求的信息可能失效可能執(zhí)行失效的誠信要求審查建立誠信 求的信息跟蹤 機制（或補充2.1技術要求 人員能力本組織應確保其管理人員、制作 人員、核查人員等接受誠信相關 的培訓，確保每位人員的能力滿 足工作崗位的要求。未組織培訓未接受培訓致使員工不了

2、解誠信要求可能做出危及本 組織的不誠信行為審查培訓覆未經(jīng)過能力考核、確認不完全具備履行 工作崗位的能力可能完成不了崗位任務審查能力考核技術要求 設備設施檢驗檢測設備應定期檢定或校準 ，設備在要求的檢定和校準周期 內(nèi)應進行期間核查。未疋期檢疋或校準未進行期間核查致使設備存在失準的可能可能提交失準的檢驗檢測數(shù)據(jù)審查周期校準 期間核查計劃222計算機和自動化設備功能應正常 ，并進行驗證和有效維護。功能不正常設備失準檢驗檢測數(shù)據(jù)無效審查是否按要 驗證，制定維 并實施未驗證無法證明相關設備有效性檢驗檢測數(shù)據(jù)的可靠性被質(zhì)疑未有效維護致使相關設備存 在失準的可能可能提交失準的檢驗檢測數(shù)據(jù)檢驗檢測設施應有利于

3、檢驗檢測活動的開展。設施與檢驗檢測活動不匹配致使相關設備存 在失準的可能可能提交失準的檢驗檢測數(shù)據(jù)審查設施配置2.3技術要求 樣品管理本組織應當按照相關標準和技術 規(guī)范的要求，對檢驗檢測樣品的 標識、儲存、流轉和處理進行管 理，利用有效手段識別樣品的來 源，保護樣品安全性和完整性， 并保存有關記錄。樣品控制失效樣品可能失效可能提交無效的檢驗檢測數(shù)據(jù)審查樣品進行監(jiān)未記錄或未保存記錄無法證明樣品的有效性檢驗檢測數(shù)據(jù)的 可靠性可能被質(zhì)疑技術要求 標準方法本組織應嚴格依據(jù)檢驗檢測制度 、標準、方法、程序、技術指導 文件、作業(yè)指導書等從事檢驗檢 測工作，確保相關要求的有效性。工作依據(jù)不足或執(zhí)行不嚴格適用

4、方法有偏差 ，可能造成檢驗 檢測數(shù)據(jù)失準可能提交無效的檢驗檢測數(shù)據(jù)審查相關依據(jù)性并進檢驗檢測方法的偏離，應有相關 文件要求，且該偏離須經(jīng)技術判 斷、獲得批準和客戶接受。偏離無文件要求 偏離未經(jīng)判斷 偏離未經(jīng)批準 偏離未得到客戶接 受隨意偏離方法可能提交無效的檢驗檢測數(shù)據(jù)審查偏離要求技術要求 環(huán)境條件本組織應有環(huán)境控制文件及記錄 ，確保設施和環(huán)境條件滿足檢驗 檢測的要求。未制疋環(huán)境控制文件環(huán)境失控可能影響提交準 確的檢驗檢測數(shù)據(jù)審查所有項目 環(huán)境控制的要 有制定文件未保留控制記錄無法證明環(huán)境被有效控制檢驗檢測數(shù)據(jù)的 可靠性可能被質(zhì)疑監(jiān)督相關活動本組織應建立、實施并保持應急 準備和響應程序，以應對

5、可能對未制定應急響應程序緊急情況或事故 發(fā)生時可能不能緊急情況或事故 發(fā)生時可能影響審查有關程序 指導文件，必序號誠信因素 方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結果失信影響控制措施結果造成影響的緊急情況或事故有程序未配套技術 指導文件 發(fā)生緊急情況或事 故時未執(zhí)行程序采取合適的響應結果本組織的建筑安全應符合相關標準要求。有臨時建筑 建筑竣工未驗收消防未驗收存在安全隱患或可能被處罰發(fā)生安全事故或被行政處罰檢查使用范圍2.6技術要求 能力驗證當本組織參加由外部組織組織的 能力驗證活動，或者測量審核、 實驗室間比對等其他質(zhì)量控制活 動時，應按相關標準、技術規(guī)范 或作業(yè)指導書的要求進行檢驗檢 測，并如實報告檢

6、驗檢測結果以 及原始記錄。未按要求檢驗檢測未如實報告結果獲得虛假的能力驗證結果不能如實證明自 身檢測能力或被 發(fā)現(xiàn)后帶來行政處罰審查相關質(zhì)技術要求 報告證書本組織應準確、清晰、明確和客 觀地報告每一項檢驗檢測結果， 并符合檢驗檢測方法中要求的要 求。報告格式信息不符合要求檢驗檢測結果不符合方法要求檢驗檢測結果可 能不被使用方理 解或被不對應用可能造成使用方 的損失并給本組 織帶來法律糾紛審查所有報告 對形成報告的本組織接受的委托檢驗，其檢驗 檢測數(shù)據(jù)、結果僅證明所檢驗檢 測項追求符合性情況。未在報告中予以聲明檢驗檢測結果可 能被不對應用可能給本組織帶 來法律糾紛檢驗檢測記錄、報告、證書不應 隨

7、意涂改，所有修改應有相關要 求和授權。記錄或報告/證書更改未予要求和授權記錄或報告/證書 更改不規(guī)范檢驗檢測結果和 報告/證書可能被質(zhì)疑作假 更改無法追溯可能給本組織帶 來法律糾紛并無 法證明檢驗檢測 結果和報告/證書 的有效性審查是否有相歸檔前審查更當有必要發(fā)布全新的檢驗檢測報 告、證書時，應注以唯一性標識，并注明所替代的原件。文件未要求 發(fā)生替換時未執(zhí)行要求報告、證書編號 可能重復并可能被不對使用可能給本組織帶 來法律糾紛審查相 審查替代報本組織應米取有效手段識別和保 證檢驗檢測報告、證書真實性。沒有要求和米取手段識別和保證真實性報告、證書可能被冒名偽造可能因偽造者原 因給本組織帶來法律糾

8、紛審查是否 審查是否有手應有措施保證任何人員不得施加 任何壓力改變檢驗檢測的實際數(shù) 據(jù)和結果。沒有要求措施保證 事實存在因壓力而 更改結果的情況可能因壓力改變 實際數(shù)據(jù)和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來法 律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施本組織應當按照合冋要求，在批 準范圍內(nèi)根據(jù)檢驗檢測業(yè)務類型 ，出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結 果，在檢驗檢測報告、證書中正 確使用獲證標識。存在超范圍檢測使用獲證標識不規(guī)范可能出具無效報告/證書可能帶來行政處 罰或法律制裁審查報告/證書 審查獲證標識 控制是3.1管理要求 組織本組織或其所在組織應是一個能 夠承擔法律責任的實體，其承擔 法律責任的能力應與其檢驗檢測

9、活動想適應。不具備法律地位 無法承擔法律責任違法經(jīng)營可能被行政處罰或法律制裁審查法律地位件是管理要求 管理體系本組織根據(jù)法律法律法規(guī)、標準 或技術規(guī)范建立的管理體系，應 當覆蓋本組織所有部門、所有場 所和所有活動并有效實施。體系未全面覆蓋 體系未有效實施存在體外循環(huán)體系控制失效 檢驗檢測結果可 能不準確可能被行政處罰 或涉及法律糾紛審查內(nèi)審和管管理體系中應有本組織對誠信建 設的相關要求，應建立措施避免 管理體系與實際運行的脫節(jié)。體系未要求誠信建設要求 無措施避免脫節(jié)管理體系與實際運行不一致可能被行政處罰本組織應建立申訴、投訴處理程未建立程序客戶可能認為權可能造成客戶流審查相關程序序號誠信因素

10、方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結果失信影響控制措施序，并米取有效的糾正、糾正措 施和預防措施，特別是有關誠信 方面的申訴、投訴應有程序化的 有效處理。發(fā)生投訴未予處理 處理投訴失敗益得不到保障失 客戶可能舉報或 訴訟并帶來行政 處罰或法律制裁 或涉及賠償本組織在內(nèi)部審核和管理評審時 ，應關注對誠信建設的評價。內(nèi)審未關注誠信建 設的評價 管理評審未關注誠 信建設的評價無評價并可能不 進行誠信建設或 誠信建設得不到持續(xù)改進整個組織可能失 去誠信動力審查內(nèi)審和管管理要求 獨立性和 公正性本組織應是依法成立并能夠承擔 相應法律責任的法人或其他組織無法人證書且無授權無法承擔法律責任違法經(jīng)營可能被行政處罰或

11、法律制裁審查法律地位件是有確保其管理層和員工不受任何 來自內(nèi)外部的不止當?shù)纳虡I(yè)、財 務和其他對工作質(zhì)量以及公正性 有不良影響的壓力和影響的措施。沒有措施要求 現(xiàn)實存在壓力可能因利益改變 實際數(shù)據(jù)和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施有避免參與降低其獨立性、公正 性、誠實性、可信度、技術能力 和判斷能力活動的政策和程序。無相關政策和程序實際參與了相關活動可能因參與相關 活動改變實際數(shù)據(jù)和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施管理要求 人員管理本組織的人員不應與其所從事的 檢驗檢測項目客戶，存在不正當 利益關系。未予要求現(xiàn)實

12、存在不正當關系可能因利益改變 實際數(shù)據(jù)和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施本組織的人員不應參與任何有礙 于檢驗檢測判斷獨立性和公正性 的活動。未予要求實際參與了相關活動可能因參與相關 活動改變實際數(shù)據(jù)和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施本組織的人員不應參與和檢驗檢 測項目或者類似的競爭性項目有 關系的產(chǎn)品的生產(chǎn)、經(jīng)營活動。未予要求實際參與了相關活動可能因參與相關 活動改變實際數(shù)據(jù)和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施本組織的人員不應謀求不正當利 益，威脅、誘騙或者利用欺詐的 手

13、段影響檢驗檢測數(shù)據(jù)和結果。未予要求 實際存在可能因利益改變 實際數(shù)據(jù)和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施本組織的人員不應出具虛假數(shù)據(jù) 和結果或不客觀報告數(shù)據(jù)和結果。未予要求 實際存在可能因利益改變 實際數(shù)據(jù)和結果可能出具虛假報 告/證書并帶來行政處罰或法律制裁審查是否 審查質(zhì)控措施本組織所有人員的檔案應真實、可信。人員檔案內(nèi)容不真實人員可能并不具備相應素質(zhì)或能力可能造成工作成 果不能達到預期要求審查人員檔案管理要求 記錄控制本組織應對檢驗檢測的全過程（ 包括樣品來源和流轉過程）進行 真實記錄。未要求 未記錄 記錄不真實檢驗檢測數(shù)據(jù)可 能不能追溯或真 實反

14、映相對應的樣品可能造成檢驗檢 測結果不對并帶 來法律糾紛審查記錄管理執(zhí)本組織不應隨意編造、更改或者 銷毀原始記錄。未要求 實際存在檢驗檢測數(shù)據(jù)不對或不能追溯可能在仲裁或訴 訟中無證據(jù)支持審查記錄管理執(zhí)序號誠信因素 方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結果失信影響控制措施或證書失效，敗 訴賠償?？赡苌?及行政處罰或法律制裁原始記錄應完整、真實和可追溯 ，并得到妥善保存和管理。未要求不完整、不真實、無法追溯未按要求期限歸檔保管混亂可能造成檢驗檢 測數(shù)據(jù)不對或不能追溯可能在仲裁或訴 訟中無證據(jù)支持 或證書失效，敗訴賠償審查記錄管理執(zhí)檢驗檢測人員應對原始記錄的真 實性負相應的法律責任。未要求未告知違反要求未受

15、處罰可能致使有關人 員不重視原始記 錄的真實性而影 響檢驗檢測結果的真實性可能在仲裁或訴 訟中無證據(jù)支持 或證書失效，敗訴賠償審查有關要求或宣貫及執(zhí)管理要求 客戶服務本組織接受委托開展檢驗檢測時 ，應識別客戶的需求，結合自身 條件、資質(zhì)范圍和業(yè)務狀況與客 戶簽訂合同，明確責任義務和權 禾U。未要求合冋評審要 求 未實施合同評審 執(zhí)行合冋評審要求 出現(xiàn)不足可能造成客戶要求無法滿足可能帶來法律糾紛審查合同評審求和執(zhí)不虛假宣傳，并確保合法、有能 力以及按時完成合同約定的檢驗檢測任務。虛假宣傳 存在違約現(xiàn)象可能造成客戶受 騙或無法滿足其要求可能帶來法律糾紛或行政處罰審查合同評審求和執(zhí)本組織實施檢驗檢測

16、時，需要或 者已經(jīng)發(fā)生偏離合冋要求時，應 及時告知客戶，配合客戶分析偏 離帶來的影響，并取得客戶的書 面同意。未告知客戶未告知風險未取得同意可能造成客戶要求無法滿足可能帶來法律糾紛審查合同評審求和執(zhí)當偏離合同帶來不良后果的，本 組織應當承擔相應責任。偏離評價失效可能造成客戶要求無法滿足可能帶來法律糾紛審查合同評審求和執(zhí)本組織應有保護客戶機密信息和 所有權的政策和程序，包括電子 存儲和傳輸結果的保護程序。未要求有關政策和程序可能泄漏客戶機 密，損壞客戶所有權可能帶來法律糾紛審查保護客戶 息和所有權的求和執(zhí)管理要求 分包管理本組織由于未預料的原因（如工 作量、需要更多專業(yè)技術或暫時 不具備能力）或

17、持續(xù)性的原因（ 如通過長期分包、代理或特殊協(xié) 議）需將工作分包時，應依據(jù)有 關要求或者標準的要求，分包給 有能力的分包方，并應事先獲得 客戶書面準許。未按政策要求制定分包的要求 發(fā)生分包時未分包 給有資質(zhì)和能力的 分包方可能不能達到客 戶預期要求。分 包結果可能不可靠可能帶來法律糾紛審查分包的有和扌未事先征求客戶意見或者客戶不 同意分包的，不應進行分包。未征求客戶意見就分包客戶不冋意就分包可能不能達到客 戶預期要求。分 包結果可能不可靠可能帶來法律糾紛審查分包的有和扌檢驗檢測報告應清晰標明分包方 出具的檢驗檢測結果。報告未標明分包可能造成客戶或使用方誤解在可能發(fā)生的法 律糾紛中承擔本 不應完全

18、承擔的責任審查分包的有和扌管理要求 誠信文化本組織應開展以誠信為核心的文 化建設，樹立誠信理念，參與內(nèi) 部和外部誠信文件傳播活動。未進行文化建設 未參與內(nèi)部或外部 誠信文件傳播活動可能使誠信不能深入人心可能使本組織方 針無法實現(xiàn)審查與誠信文有關序號誠信因素 方面誠信因素分析失信表現(xiàn)失信結果失信影響控制措施誠信文化建設應包括：質(zhì)量思想、誠信理念、品牌效應、社會承 諾。誠信文化建設漏項可能使誠信建設不完整可能使本組織方 針實現(xiàn)不全面審查與誠信文有關3.9管理要求 誠信保障本組織可通過制定誠信要素識別 和誠信要素監(jiān)控等程序，建立誠 信保障機制。未制疋程序和保障機制可能導致誠信方 面不能得到全面保障可

19、能面臨信譽減 弱和行政處罰審查保護公正 程序有無誠信 別和監(jiān)控內(nèi)容4責任要求本組織應以多種形式和方式履行 社會責任，樹立良好社會形象， 包括公共責任、道德行為和公益 支持等方面的行為。未注重履行以下社會責任可能導致社會形 象降低。內(nèi)部員 工不滿甚至發(fā)生 事故。社會影響力減少可能減弱員工、 已有客戶及監(jiān)管 部門的信任，減 少了潛在客戶。審查以下履行任的形式4.1本組織應該識別并明確確保能遵 守誠信要求，向社會和監(jiān)管部門 提交誠信報告。未識別和明確未報告可能導致社會形象差可能減弱社會、監(jiān)管部門的信任度審查遵守誠信 要求和提交誠4.2本組織應該識別并明確檢驗檢測 活動、服務和運行對質(zhì)量安全、 環(huán)保、

20、節(jié)能、資源綜合利用、公 共衛(wèi)生等方面產(chǎn)生的影響及采取 的措施。未識別和明確可能導致社會形 象差和內(nèi)部員工不滿可能減弱員工、 已有客戶的信任 ，減少了潛在客 戶。審查安全、環(huán)求及執(zhí)4.3本組織應該識別并明確定期對員 工進行健康和安全知識培訓，包 括現(xiàn)場、專用的工作培訓。應對 新進、調(diào)職和在發(fā)生事故地方工 作的員工進行培訓。未識別和明確可能導致內(nèi)部員 工不滿甚至引發(fā)安全事故可能減弱員工和 監(jiān)管部門的信任 。發(fā)生事故會連帶法律責任審查有關培訓和扌4.4本組織應該識別并明確為員工提 供必需的我防護裝置。未識別和明確可能引發(fā)安全事 故并擴大人身安全損失同上審查員工安全置配備及有4.5本組織應該識別并明確提出為符 合法律、法律法規(guī)、標準和技術 規(guī)范的要求而采用的關鍵過程及 績效指標，以及應對檢驗檢測數(shù) 據(jù)和結果、服務和運行出現(xiàn)的風 險的關鍵過程及績效指標。未識別和明確可能導致員工責 任感、積極性不 強，關鍵過程控 制不全或不嚴可能減弱員工信 任，引發(fā)質(zhì)量事 故時可能涉及法律糾紛審查對有關關 和績效指標要4.6本組織應該識別并明確預見和應 對公眾對檢驗檢測數(shù)據(jù)和結果、 服務和運行所產(chǎn)生的負面影響。未識別和明確可能導致相關公眾不滿或投訴可能引起行政處 罰或民事訴訟審查相關要求4.7本組織應該識別并明確在檢驗檢 測、服務、運行中發(fā)現(xiàn)帶有