2011年下半年從業(yè)考試基礎知識、交易考試大綱

1、證券市場根底知識目的與要求本局部內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場根底工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、開展、結(jié)構(gòu)、運行；證券經(jīng)營機構(gòu)的設立、主要業(yè)務、內(nèi)部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德標準和資格管理等根底知識。通過本局部的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的根底知識、根本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德標準；掌握證券中介機構(gòu)的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。第一章 證券市場概述掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和根本功能；了解商品證券、貨幣證券、

2、資本證券的義和構(gòu)成。掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機構(gòu)；掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的；掌握機構(gòu)投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成；熟悉投資者的風險特征與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責；了解個人投資者的含義。熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來開展趨勢；了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史開展階段和對外開放的內(nèi)容；熟悉新?證券法?公司法?實施后中國資本市場發(fā)生的變化；熟悉面對全球金融危機所采取的措施；

3、熟悉?關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定開展的假設干意見?“國九條的主要內(nèi)容；了解資本主義開展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在參加WTO后對外開放的內(nèi)容。第二章 股票掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握與股票相關的局部資本管理概念。熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別；掌握影響股票價格變動的根本因素和其他因素。掌握普通股票股東的權(quán)利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配原那么和剩余資產(chǎn)分配順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩

4、余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。第三章 債券掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的根本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別；了解地

5、方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債、長期建設國債、政府支持機構(gòu)債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況；熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同；熟悉我國可轉(zhuǎn)換公司債券、可別離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。掌握國際債券的定義和特征；掌握外國

6、債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發(fā)行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的管理；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。第四章 證券投資基金掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的開展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍；掌握基

7、金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售效勞費的含義和提取規(guī)定。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的根本原那么。熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原那么；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。掌握基金的投資范圍與投資限制。第五章 金融衍生工具掌握金融衍生工具的概念、根本特征、伴隨的風險和按照根底工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產(chǎn)生和開展的原因、金融衍生工具最新的開展趨勢。掌握現(xiàn)貨、遠期、期貨交易的定義、根本特征和主要區(qū)別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概

8、念、遠期合約的類型；了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的根本情況。掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠期交易的區(qū)別；掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)那么等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)那么。了解中國金融期貨交易所；掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)那么；掌握金融期貨的套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特征；了解人民幣利

9、率互換的業(yè)務內(nèi)容；了解信用違約互換CDS的含義和主要風險。掌握金融期權(quán)的定義和特征；掌握金融期貨與金融期權(quán)在根底資產(chǎn)、權(quán)利與義務的對稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時間、期權(quán)根底資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類；了解金融期權(quán)的主要功能。掌握權(quán)證的定義、分類、要素；熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征；掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握附權(quán)證的可別離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關的機構(gòu)；了解存托憑證的優(yōu)點；了解我國發(fā)行的存托憑證。掌握資產(chǎn)證

10、券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類；掌握資產(chǎn)證券化的有關當事人；了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程；了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點與開展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產(chǎn)品危機。掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的收益與風險。第六章 證券市場運行熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發(fā)行市場的含義、作用、構(gòu)成；熟悉證券發(fā)行分類；掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件；掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件；熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握證券交易所的定義

11、、特征、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運作系統(tǒng)；掌握證券交易原那么和交易規(guī)那么。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)；了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益

12、與風險的關系。第七章 證券中介機構(gòu)掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的開展歷程；掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求；熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求；掌握證券公司設立分支機構(gòu)的形式、設立條件和監(jiān)管要求；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度。掌握證券公司主要業(yè)務的種類、業(yè)務內(nèi)容及相關管理規(guī)定。掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容；掌握證券公司內(nèi)部控制的目標、原那么，熟悉證券公司各項業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。熟悉證券效勞機構(gòu)的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理；熟悉對注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關業(yè)務的管

13、理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理；熟悉對資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務的管理；熟悉對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務的管理；熟悉證券效勞機構(gòu)的法律責任和市場準入。第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理掌握證券市場法律法規(guī)的層次；掌握?證券法?和?公司法?的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容；熟悉?證券投資基金法?的調(diào)整的范圍宗旨和主要內(nèi)容，熟悉?刑法?對證券犯罪的主要規(guī)定；熟悉?反洗錢法?的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。掌握?證券公司監(jiān)督管理條例?、?證券公司風險處置條例?的主要內(nèi)容。掌握?證券發(fā)行與承銷管理方法?對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券出售的規(guī)定；掌握?首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行方法

14、?的有關規(guī)定；掌握?上市公司信息披露管理方法?的有關規(guī)定；掌握?證券公司融資融券業(yè)務試點管理方法?和業(yè)務指引的有關規(guī)定；掌握?證券市場禁入規(guī)定?的相關規(guī)定。熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原那么，市場監(jiān)管的目標和手段。掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系；掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成；熟悉新?證券法?賦予證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責、權(quán)限。掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。熟悉證券市場的自律性管理機構(gòu)；掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動、會員、上市

15、公司的自律管理；掌握證券業(yè)協(xié)會的職責和對會員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理；熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定；熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容；熟悉證券登記結(jié)算公司的設立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么規(guī)定的適用對象及自律管理機構(gòu)、根本準那么、禁止行為、監(jiān)督及懲戒證券交易目的與要求本局部內(nèi)容包括證券交易的定義、原那么、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的根本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。通過本局部的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)那么、經(jīng)

16、紀、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和根本內(nèi)容，清算與交收的根本原那么、流程和結(jié)算風險及防范。第一章 證券交易概述掌握證券交易的定義、特征和原那么；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。熟悉證券交易機制的種類、目標。掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理方法。第二章 證券交易程序 熟悉證券交易的根本

17、程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的根本原那么和要求；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。 掌握委托指令的內(nèi)容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續(xù)和過程；掌握委托執(zhí)行的申報原那么和申報方式；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。掌握證券交易的競價原那么和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。第三章 特別交易事項及其監(jiān)管掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉股票交易特別處理規(guī)定；熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收

18、盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)那么；掌握證券除權(quán)息的處理方法和除權(quán)息價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定；熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)那么；掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定；熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關規(guī)定。第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的含義和特點；掌握證券經(jīng)紀關系確實立過程；熟悉?證券交易委托代理協(xié)議?的主要內(nèi)容；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容；熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務。熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務運營主要環(huán)節(jié)的管理要求和操

19、作標準；熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資參謀效勞的重點內(nèi)容。熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷監(jiān)管的根本要求；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類；熟悉經(jīng)紀業(yè)務的風險防范措施；熟悉經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求；熟悉經(jīng)紀業(yè)務中的禁止行為；熟悉經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。第五章 經(jīng)紀業(yè)務相關實務掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型；掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的根本規(guī)定和操作流程。掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉權(quán)證業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。掌握證券公

20、司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務的資格條件；掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的根本規(guī)那么；熟悉非上市股份股份報價轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務的資格條件與業(yè)務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)那么。第六章 證券自營業(yè)務掌握證券自營業(yè)務的含義、特點；掌握證券自營業(yè)務管理的根本要求；熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務資格的條件；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的根本原那么和一般規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求。熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務的根本原那么；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的根本標準；熟悉定向資產(chǎn)管理合同應包括的根本領項和主要內(nèi)容；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制的根本要求； 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的根本標準；熟悉設立集合資產(chǎn)管理方案的備案與批準程序；熟悉集合資產(chǎn)管理方案說明書的根本內(nèi)容；熟悉集合資產(chǎn)管理合同應包括