精品資料（2021-2022年收藏）期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編博尼思教育網(wǎng)總結精減版

1、2010年11月期貨法律法規(guī)匯編期貨法律法規(guī)(總結精減版)一：期貨交易管理條例1. 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設立期貨交易所由國務院期貨監(jiān)督管理機構審批。經(jīng)批準設立的期貨交易所應當標明商品交易所或者期貨交易所字樣。2. 期貨交易所不以盈利為目的，按照其章程的規(guī)定實現(xiàn)自律管理。3. 期貨交易所會員應當是境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。4. 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。期貨公司批準為6個月。并在公司登記機構登記注冊。申請變更業(yè)務為受理之日起2個月。5. 申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財

2、產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85.6. 期貨公司或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可注銷手續(xù)。7. 期貨公司接收客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書。經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。8. 期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。9. 期貨交易所向會員，期貨公司向客戶收區(qū)的保證金，不得低于國務院監(jiān)督管理機構，期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與只有資金分開，專戶存放。10. 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離。11. 期貨交易所會員，客

3、戶可以使用標準倉單，國債等價值穩(wěn)定，流動性強的有價證券充抵保證金的比例，價值的計算方法，有價證券的種類由國務院監(jiān)督管理機構規(guī)定。12. 期貨交易所，期貨公司，非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構，財政部門規(guī)定提取，管理和使用風險準備金。13. 期貨協(xié)會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。14. 期貨投資者保障基金的籌集，管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構協(xié)會同國務院財政部門制定。15. 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事，監(jiān)事，高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實行資格管理。16. 國務院期貨監(jiān)督管理機

4、構，期貨交易所，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不當?shù)睦妗?7. 期貨交易所，非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的應當責令退還多收取的手續(xù)費。18. 期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，非期貨公司結算會員，期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違反所得。19. 國務院期貨監(jiān)督管理機構，期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控價格的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。20. 會計師事務所，律師事務所，資產(chǎn)評估機構

5、等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件由虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。21. 期貨交易管理條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務院發(fā)布的期貨交易管理暫行條例同時廢止。22. 期貨交易所履行的職責包括：提供交易的場所，設施和服務。設計合約，安排合約上市。組織并監(jiān)督交易結算和交割。保證合約的履行。23. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取提高保證金，暫時停止交易，限制呼吁或者客戶的最大持倉量，調整漲跌停板幅度。24. 期貨交易所辦理制度或者修改章程，交易規(guī)則。

6、變更公司形式，變更業(yè)務范圍，變更注冊資本，變更5以上的股東，變更住所或者營業(yè)場所，合并分立或者解散事項應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。期貨公司辦理合并，分立，停業(yè)，解散，或者破產(chǎn)，變更公司形式，設立，收購，參股，或者終止境外期貨類經(jīng)營機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起二個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。變更住所或者營業(yè)場所，變更法定代表人，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，負責人或者經(jīng)營范圍應當自受理申請之日起20日類作出批準或者不批準的決定。25. 申請設立期貨公司，應當符合公司法的規(guī)定，并具備有法律，行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度

7、。26. 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀，境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。27. 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件及內(nèi)部控制，保證金存管，關聯(lián)交易等方面提出要求。28. 內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策。期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定。期貨交易所會員，客戶的資金和交易動向。國務院期貨監(jiān)督管

8、理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。29. 期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量，成交價，開盤價，收盤價，持倉量。30. 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨管理機構會同國務院商務主管部門，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構，外匯管理部門等有關部門制定，包國務院批準后實施。31. 未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資，股票投資，非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。期貨交易所的收費項目，收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一制定并公布。二期貨交易所管理辦法1. 會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額。由會員出資認繳。2. 會員制

9、期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3應當召開臨時大會，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議，應當召開臨時會員大會。3. 會員制的期貨交易所會員大會由理事長主持。會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。會員制期貨交易所理事長，副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事會會議每半年召開一次?？偨?jīng)理是會員制，公司制期貨交易所的法定代表人。4. 公司制交易所應當設立獨立董事。獨立董事由證監(jiān)會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。5. 取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準。實行全員結算制度的

10、期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展的情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。6. 期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算帳戶，專戶存儲保證金，不得挪用。7. 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所，深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。8. 期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20提取

11、風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。9. 期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。10. 期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單的數(shù)量合可用庫容。11. 期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實，準確和完整地反映會員保證金的變動情況。12. 公司制期貨交易所收購本期貨交易所的股份，股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。13. 期貨交易所涉及占凈資產(chǎn)10以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時

12、向中國證監(jiān)會報告。14. 期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會員大會或者股東大會決定解散，應由中國證監(jiān)會批準。15. 會員制的期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察，交易結算，交割，會員資格審查，紀律處分，調解，財務和技術。16. 會員制總經(jīng)理是擬定。理事會是審議批準。公司制股東大會是審議批準。董事會是審議。董事長是主持，組織，檢查。總經(jīng)理是組織實施。17. 結算會員由：交易結算會員，全面結算會員，特別結算會員。結算擔保金包括：基礎結算擔保金，變動結算擔保金。18. 期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員會員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金，期貨

13、交易所的風險準備金，期貨交易所自有資金承擔。實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金，結算擔保金，期貨交易所的風險準備金，期貨交易所自有資金承擔。19. 期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取限制開倉，提高保證金標準，強行平倉措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。20. 期貨交易所應當編制交易情況周報表，月報表，年報表。21. 期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行每一季度結束后15日內(nèi)，每一年度結束后30日內(nèi)提交有關經(jīng)營情況和有關法律，行政法規(guī)，規(guī)章，政策執(zhí)行情況季度和年度工作報告。每一年度結束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券，期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計

14、的年度財務報告。22. 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市，暫停交易，提前畢市等必要的風險處置措施。23. 中國證監(jiān)會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在限制會員資金劃轉，限制會員開倉，移倉，強行平倉等方面予以配合。三期貨公司的管理辦法1. 申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。具備任職資格的高級管理人員不少于3人。股東應當具有中國法人資格，持有5以上股權的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的50持有100股權的股東，凈資本應當不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億

15、元。2. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，控股股東凈資產(chǎn)應當不低于人民幣3000萬元，申請日前2個月風險監(jiān)管指標必須持續(xù)符合規(guī)定標準。3. 期貨公司單個股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加導5以上應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。4. 期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負責表，風險監(jiān)管報表。變更后注冊資本不低于從事的期貨業(yè)務注冊資本最低限額。期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，

16、期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交：變更注冊資本申請書，股東會關于變更注冊資本的決定文件，股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書，變更注冊資本的詳細方案。材料。5. 期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷人住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需求。6. 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。7. 具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。8. 期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性，風險管理進行監(jiān)督，檢查。發(fā)現(xiàn)涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，

17、應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。9. 期貨公司對外發(fā)布廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。10. 期貨公司按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。11. 客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算帳戶。12. 期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結算擔保金，結算準備金，并維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。13. 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金合自有資金墊付。14. 中國證監(jiān)會及派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于2人。15

18、. 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。16. 期貨公司單個股東的持股比例增加導5以上，應當符合，擬變更的股權不存在被查封，凍結等情形。期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在維股權受讓方提供任何形式的財務支持的情形。17. 期貨公司變更住所，應當向遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交：妥善處理客戶保證金合持倉報告。擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防合格證明。變更住所的詳細計劃。等申請材料。18. 期貨公司發(fā)生解散，破產(chǎn)，被撤銷期貨業(yè)務許可事項，應當

19、在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。19. 期貨公司與控股股東在業(yè)務，人員，資產(chǎn)，場所，財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。20. 期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)：持有的股權被凍結，查封，或者被強制執(zhí)行，質押所持有的期貨公司股權，決定轉讓所持有的期貨公司的股權，不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷。情形之一的應當在3日之內(nèi)通知期貨公司。21. 期貨公司擬更換董事長，財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，客戶發(fā)生重大透支，穿倉，其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。22

20、. 除期貨交易管理條例第二十六條規(guī)定的情形外，下列無民事行為能力人或者限制民事行為能力人。期貨公司的工作人員及其配偶。23. 期貨公司的財務負責人，經(jīng)營管理的主要負責人，法定代表人，應當對月度報告簽署確認意見。24. 有關機構和個人報送，提供或者披露的資料，信息應當真實，準確，完整，不得有重大遺漏，誤導性陳述，虛假記載。25. 期貨交易風險說明書，期貨經(jīng)紀合同，的內(nèi)容合格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。26. 期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同，本公司網(wǎng)站營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。27. 客戶可以通過書面，電話，互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。28. 期貨公司應當根據(jù)期

21、貨交易所或者有結算業(yè)務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結算，結算科目的內(nèi)容，格式，處理方式，處理日期應當與期貨交易所保持一致。29. 交易指令記錄，交易結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。四期貨從業(yè)人員管理辦法1. 取的從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格。2. 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年位置機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。受到處分等的10個工作日向協(xié)會或證監(jiān)回報告。3. 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)回責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元

22、以下罰款。4. 期貨從業(yè)人員管理辦法中的機構指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結算會員，期貨投資咨詢機構，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構。5. 期貨從業(yè)人員是指：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)的管理人員和專業(yè)人員。期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員合專業(yè)人員。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。6. 期貨公司期貨從業(yè)人員不得有進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)。7. 期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得

23、有：利用業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。代理客戶從事期貨交易。中國證監(jiān)會禁止的其他行為。8. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有，收付，存取或者劃轉期貨保證金，代理客戶從事期貨交易，中國證監(jiān)會禁止的其他行為。9. 協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期和不定期的檢查，期貨從業(yè)人員及其機構應當予以配合。五期貨公司董事，監(jiān)事，和高級管理人員任職資格管理辦法1. 具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長，監(jiān)事會主席，高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學專科。2. 營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依

24、法核準。3. 申請期貨公司董事長，監(jiān)事會主席，獨立董事的任職資格應提交的申請材料中不包括期貨資格從業(yè)人員資格。4. 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。5. 自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事，監(jiān)事，高級管理人員。6. 期貨公司的獨立董事應當重點關注和保護客戶，中小股東的利益。發(fā)表客觀，公正的獨立意見。六證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法1. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當在

25、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所會員資格，申請日前2個月飛行監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。應當配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少由5名，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。凈資本不低于12億。流動資產(chǎn)余額不低于流動負責的150，對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產(chǎn)的10但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。凈資本不低于凈資產(chǎn)的70.2. 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。3. 證券公司與期貨公司簽訂，變更，或者終

26、止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構。4. 證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。5. 證券公司介紹其控股股東，時間控制人等開戶的，證券公司用的將其帳戶信息報證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定履行信息披露義務。6. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則，內(nèi)部控制，風險隔離，合規(guī)檢查。7. 期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶，行情和交易系統(tǒng)的安裝維護，客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。8. 證

27、券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式，流程及風險，不得作獲利保證，共但風險，虛假宣傳，誤導客戶。9. 證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則，內(nèi)部控制，風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向證監(jiān)會派出機構報送合格檢查報告。10. 證券公司違反本法規(guī)的，中國證監(jiān)會及派出機構可以采取責令限期整改，監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施，逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行，損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。11. 證券公司應當按

28、照合規(guī)，審慎的經(jīng)營原則，制度并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則，內(nèi)部控制，合規(guī)檢查等制度，確保有效防范合隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。12. 證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。介紹期貨公司，客戶，證券公司三者之間的權利義務關系。告知期貨保證金安全存管要求。13. 證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務的，應沒收違法所得，并簇擁1萬元以上5萬元以下的罰款。14. 期貨公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶的，對直接負責的主管人員給予警告，并處以1倍以上3倍以下的罰款。七，期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法1. 期貨公司從事金融結

29、算業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。2. 中國期貨協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融結算業(yè)務實行自律管理。3. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格。期貨公司既然期貨結算業(yè)務資格分為：交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。4. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置，人員配置，崗位責任，金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度。控股股東和實際控制人近兩年內(nèi)未受過刑事處罰等且應持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。5. 結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易，結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷。6. 期貨公司申

30、請金融期貨結算業(yè)務資格，高級管理人員近2年內(nèi)因未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。7. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近3年內(nèi)應未因違反違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。8. 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長，總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上。注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。申請日前3個會計年度中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元?？毓晒蓶|期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元?；蛘呖毓晒蓶|期末凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，

31、凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元。9. 期貨公司申請金融期貨交易全面結算業(yè)務資格，董事長，總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上。且具有期貨從業(yè)人員資格。注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元?？毓晒蓶|期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元?；蛘呱暾埲涨?個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益平均不低于人民幣1億元。控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。10. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當

32、向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券，期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個月的會計年度財務報告。11. 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。12. 期貨公司取得金融結算業(yè)務資格的6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務自動失效。只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結算會員結算的，還應當返還非結算會員的保證金和其他財產(chǎn)。13. 取得期貨交易所結算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶

33、辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，可以受托非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。14. 非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。15. 全面結算會員期貨公司的期貨保證金帳戶應當與其自有資金帳戶相互獨立，分別管理。16. 期貨公司被期貨交易所接納為會員，暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。17. 全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管機構報送非結算會

34、員及非結算會員客戶的相關信息。18. 非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金帳戶中劃撥。19. 非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。20. 全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。21. 全面結算會員期貨公司未非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議，結算協(xié)議應當包括：交易指令下達方式及審查或者驗證措施。保證金標準。結算準備金最低余額。風險管理措施，條件及程序。結算流程。協(xié)議變更和解除。違約責任。爭議處理方式。22. 非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及

35、時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。23. 全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金帳戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。應當與其自有資金帳戶相互獨立，分別管理。最低保證金余額應當符合中國證監(jiān)會和期貨交易所的有關規(guī)定。所以結算科目的內(nèi)容，格式，處理方式，處理日期應當與期貨交易所保持一致。24. 保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當億風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。25. 全面結算會員期貨公司應當在建立金融期貨結算業(yè)

36、務風險隔離機制和保密制度。26. 全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。八期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法1. 期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負責項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。2. 風險指標包括期貨公司的凈資本，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，流動資產(chǎn)與流動負責的比例，負債與凈資產(chǎn)的比例，規(guī)定的最低限額結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。3. 期貨公司應當按照分類，流動性，帳齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調整。4.

37、凈資本凈資產(chǎn)資產(chǎn)調整值負責調整值客戶未足額追加的保證金/其他調整項。5. 期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。6. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除。7. 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：1.凈資本不得低于客戶權益6。2.凈資本不得低于人民幣1500萬元。3.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不低于人民幣300萬元。4.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于405.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不

38、得低于100，6.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150.8. 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。9. 從事全面結算業(yè)務的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬元。客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6.10. 中國證監(jiān)會規(guī)定不得低于一定標準的風險監(jiān)管指標其預警標準是規(guī)定標準的120.不得高于一定標準的8011. 期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構保送月度風險監(jiān)管報表。在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券，期貨相關業(yè)務資格的會計師事務

39、所審計的年度風險監(jiān)管報表。12. 期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。13. 期貨公司應當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)期貨公司全體董事人簽字確認。并應當取得股東的簽收確認證明。14. 風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。15. 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明原因，

40、對公司的影響，解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。16. 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。17. 重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10以上變化的業(yè)務。18. 風險監(jiān)管報表，包括期貨公司風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表，客戶權益變動表，經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表等19. 未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)計入應收風險損失款科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。九期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則1. 行為準則對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德，執(zhí)業(yè)紀律，專業(yè)勝任能力

41、，及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定。2. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎，勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。3. 期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密，所在期貨經(jīng)營機構秘密，投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露，傳遞給他人。4. 基本準則包括：合規(guī)執(zhí)業(yè)，公開，公平，公正，誠實守信，勤勉盡責，保守秘密，避免利益沖突。5. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜合維護期貨從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。6. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資

42、者的財務狀況，投資經(jīng)驗，及投資目標。進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理，充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事情與主觀判斷，并對重要事實予以明示。7. 期貨從業(yè)人員違反有關法律，法規(guī)，政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，操從期貨價格行為。且情節(jié)嚴重的。由協(xié)會撤銷期期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。違反保密義務，泄露，傳遞他人未公開重要信息，但情節(jié)不嚴重的，因暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月。8. 期貨從業(yè)人員與投資者所在期貨經(jīng)營機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調節(jié)。9. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則自2003年7月1日起施行。十、

43、最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定1. 在期貨公司的分公司，營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地，因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。2. 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。3. 期貨糾紛案由中級人民法院管轄。4. 期貨從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。5. 客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效。沒有成交價格的，應當視為按市價交易，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。6. 客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所以持倉交易結算結果的確認。所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。7. 期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情等原因導致期貨公司擴大損失期貨交易所承擔主要賠