精品資料（2021-2022年收藏）期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編博尼思教育網(wǎng)總結(jié)精減版

1、2010年11月期貨法律法規(guī)匯編期貨法律法規(guī)(總結(jié)精減版)一：期貨交易管理?xiàng)l例1. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明商品交易所或者期貨交易所字樣。2. 期貨交易所不以盈利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)現(xiàn)自律管理。3. 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。4. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司批準(zhǔn)為6個(gè)月。并在公司登記機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)。申請(qǐng)變更業(yè)務(wù)為受理之日起2個(gè)月。5. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣財(cái)

2、產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85.6. 期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可注銷手續(xù)。7. 期貨公司接收客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書。經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。8. 期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。9. 期貨交易所向會(huì)員，期貨公司向客戶收區(qū)的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與只有資金分開，專戶存放。10. 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離。11. 期貨交易所會(huì)員，客

3、戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定，流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金的比例，價(jià)值的計(jì)算方法，有價(jià)證券的種類由國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。12. 期貨交易所，期貨公司，非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，財(cái)政部門規(guī)定提取，管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。13. 期貨協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。14. 期貨投資者保障基金的籌集，管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。15. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所，期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格管理。16. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)

4、構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不當(dāng)?shù)睦妗?7. 期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。18. 期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，非期貨公司結(jié)算會(huì)員，期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違反所得。19. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控價(jià)格的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。20. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

5、等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件由虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。21. 期貨交易管理?xiàng)l例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的期貨交易管理暫行條例同時(shí)廢止。22. 期貨交易所履行的職責(zé)包括：提供交易的場(chǎng)所，設(shè)施和服務(wù)。設(shè)計(jì)合約，安排合約上市。組織并監(jiān)督交易結(jié)算和交割。保證合約的履行。23. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取提高保證金，暫時(shí)停止交易，限制呼吁或者客戶的最大持倉(cāng)量，調(diào)整漲跌停板幅度。24. 期貨交易所辦理制度或者修改章程，交易規(guī)則。

6、變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更注冊(cè)資本，變更5以上的股東，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，合并分立或者解散事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司辦理合并，分立，停業(yè)，解散，或者破產(chǎn)，變更公司形式，設(shè)立，收購(gòu)，參股，或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，變更法定代表人，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日類作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。25. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具備有法律，行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

7、。26. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)，境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。27. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件及內(nèi)部控制，保證金存管，關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。28. 內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策。期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定。期貨交易所會(huì)員，客戶的資金和交易動(dòng)向。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管

8、理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。29. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量，成交價(jià)，開盤價(jià)，收盤價(jià)，持倉(cāng)量。30. 境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，外匯管理部門等有關(guān)部門制定，包國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。31. 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資，股票投資，非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。期貨交易所的收費(fèi)項(xiàng)目，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。二期貨交易所管理辦法1. 會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額。由會(huì)員出資認(rèn)繳。2. 會(huì)員制

9、期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)大會(huì)，會(huì)員制期貨交易所1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。3. 會(huì)員制的期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)，副理事長(zhǎng)的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過。理事會(huì)會(huì)議每半年召開一次。總經(jīng)理是會(huì)員制，公司制期貨交易所的法定代表人。4. 公司制交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。5. 取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。實(shí)行全員結(jié)算制度的

10、期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展的情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。6. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算帳戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。7. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所，深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。8. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20提取

11、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。9. 期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。10. 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的數(shù)量合可用庫(kù)容。11. 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)，準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。12. 公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所的股份，股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。13. 期貨交易所涉及占凈資產(chǎn)10以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)

12、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。14. 期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。15. 會(huì)員制的期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察，交易結(jié)算，交割，會(huì)員資格審查，紀(jì)律處分，調(diào)解，財(cái)務(wù)和技術(shù)。16. 會(huì)員制總經(jīng)理是擬定。理事會(huì)是審議批準(zhǔn)。公司制股東大會(huì)是審議批準(zhǔn)。董事會(huì)是審議。董事長(zhǎng)是主持，組織，檢查?？偨?jīng)理是組織實(shí)施。17. 結(jié)算會(huì)員由：交易結(jié)算會(huì)員，全面結(jié)算會(huì)員，特別結(jié)算會(huì)員。結(jié)算擔(dān)保金包括：基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金，變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。18. 期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金，期貨

13、交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，期貨交易所自有資金承擔(dān)。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金，結(jié)算擔(dān)保金，期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，期貨交易所自有資金承擔(dān)。19. 期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序，對(duì)會(huì)員或者客戶采取限制開倉(cāng)，提高保證金標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)行平倉(cāng)措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。20. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報(bào)表，月報(bào)表，年報(bào)表。21. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律，行政法規(guī)，規(guī)章，政策執(zhí)行情況季度和年度工作報(bào)告。每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

14、的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。22. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市，暫停交易，提前畢市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。23. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)，限制會(huì)員開倉(cāng)，移倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)等方面予以配合。三期貨公司的管理辦法1. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的50持有100股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億

15、元。2. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣3000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)必須持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。3. 期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加導(dǎo)5以上應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。4. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)責(zé)表，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。變更后注冊(cè)資本不低于從事的期貨業(yè)務(wù)注冊(cè)資本最低限額。期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，

16、期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交：變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書，股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決定文件，股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書，變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案。材料。5. 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷人住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需求。6. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。7. 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。8. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性，風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督，檢查。發(fā)現(xiàn)涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，

17、應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。9. 期貨公司對(duì)外發(fā)布廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。10. 期貨公司按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。11. 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算帳戶。12. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金，結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全。13. 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金合自有資金墊付。14. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人。15

18、. 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。16. 期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加導(dǎo)5以上，應(yīng)當(dāng)符合，擬變更的股權(quán)不存在被查封，凍結(jié)等情形。期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在維股權(quán)受讓方提供任何形式的財(cái)務(wù)支持的情形。17. 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交：妥善處理客戶保證金合持倉(cāng)報(bào)告。擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明。變更住所的詳細(xì)計(jì)劃。等申請(qǐng)材料。18. 期貨公司發(fā)生解散，破產(chǎn)，被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)

19、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。19. 期貨公司與控股股東在業(yè)務(wù)，人員，資產(chǎn)，場(chǎng)所，財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。20. 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)：持有的股權(quán)被凍結(jié)，查封，或者被強(qiáng)制執(zhí)行，質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)，決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司的股權(quán)，不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷。情形之一的應(yīng)當(dāng)在3日之內(nèi)通知期貨公司。21. 期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，客戶發(fā)生重大透支，穿倉(cāng)，其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。22

20、. 除期貨交易管理?xiàng)l例第二十六條規(guī)定的情形外，下列無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人。期貨公司的工作人員及其配偶。23. 期貨公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人，法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。24. 有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送，提供或者披露的資料，信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，不得有重大遺漏，誤導(dǎo)性陳述，虛假記載。25. 期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，期貨經(jīng)紀(jì)合同，的內(nèi)容合格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。26. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同，本公司網(wǎng)站營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國(guó)期貨協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。27. 客戶可以通過書面，電話，互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。28. 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期

21、貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容，格式，處理方式，處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。29. 交易指令記錄，交易結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。四期貨從業(yè)人員管理辦法1. 取的從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。2. 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年位置機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。受到處分等的10個(gè)工作日向協(xié)會(huì)或證監(jiān)回報(bào)告。3. 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)回責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元

22、以下罰款。4. 期貨從業(yè)人員管理辦法中的機(jī)構(gòu)指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結(jié)算會(huì)員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。5. 期貨從業(yè)人員是指：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)的管理人員和專業(yè)人員。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員合專業(yè)人員。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。6. 期貨公司期貨從業(yè)人員不得有進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)。7. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得

23、有：利用業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。代理客戶從事期貨交易。中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。8. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有，收付，存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，代理客戶從事期貨交易，中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。9. 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期和不定期的檢查，期貨從業(yè)人員及其機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。五期貨公司董事，監(jiān)事，和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法1. 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。2. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依

24、法核準(zhǔn)。3. 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括期貨資格從業(yè)人員資格。4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。5. 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員。6. 期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶，中小股東的利益。發(fā)表客觀，公正的獨(dú)立意見。六證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法1. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在

25、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所會(huì)員資格，申請(qǐng)日前2個(gè)月飛行監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少由5名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。凈資本不低于12億。流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)責(zé)的150，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的10但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。凈資本不低于凈資產(chǎn)的70.2. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。3. 證券公司與期貨公司簽訂，變更，或者終

26、止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。4. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。5. 證券公司介紹其控股股東，時(shí)間控制人等開戶的，證券公司用的將其帳戶信息報(bào)證券公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。6. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離，合規(guī)檢查。7. 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶，行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)，客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。8. 證

27、券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式，流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證，共但風(fēng)險(xiǎn)，虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。9. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合格檢查報(bào)告。10. 證券公司違反本法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改，監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施，逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行，損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。11. 證券公司應(yīng)當(dāng)按

28、照合規(guī)，審慎的經(jīng)營(yíng)原則，制度并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，合規(guī)檢查等制度，確保有效防范合隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。12. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。介紹期貨公司，客戶，證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。告知期貨保證金安全存管要求。13. 證券公司未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)沒收違法所得，并簇?fù)?萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。14. 期貨公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以1倍以上3倍以下的罰款。七，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法1. 期貨公司從事金融結(jié)

29、算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。2. 中國(guó)期貨協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。3. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。期貨公司既然期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。4. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門設(shè)置，人員配置，崗位責(zé)任，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。控股股東和實(shí)際控制人近兩年內(nèi)未受過刑事處罰等且應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。5. 結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易，結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷。6. 期貨公司申

30、請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近2年內(nèi)因未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無(wú)不良信用記錄。7. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近3年內(nèi)應(yīng)未因違反違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處罰。8. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)，總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上。注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元?？毓晒蓶|期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元?；蛘呖毓晒蓶|期末凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，

31、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。9. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)，總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，應(yīng)至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上。且具有期貨從業(yè)人員資格。注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元?？毓晒蓶|期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元?；蛘呱暾?qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益平均不低于人民幣1億元?？毓晒蓶|期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。10. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)

32、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)月的會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。11. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。12. 期貨公司取得金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格的6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)自動(dòng)失效。只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的，還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會(huì)員的保證金和其他財(cái)產(chǎn)。13. 取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為客戶

33、辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，可以受托非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。14. 非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。15. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金帳戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金帳戶相互獨(dú)立，分別管理。16. 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員，暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。17. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)報(bào)送非結(jié)算會(huì)

34、員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。18. 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金帳戶中劃撥。19. 非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告。20. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。21. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司未非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議，結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括：交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施。保證金標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。風(fēng)險(xiǎn)管理措施，條件及程序。結(jié)算流程。協(xié)議變更和解除。違約責(zé)任。爭(zhēng)議處理方式。22. 非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及

35、時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。23. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金帳戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。應(yīng)當(dāng)與其自有資金帳戶相互獨(dú)立，分別管理。最低保證金余額應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨交易所的有關(guān)規(guī)定。所以結(jié)算科目的內(nèi)容，格式，處理方式，處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。24. 保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)億風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。25. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在建立金融期貨結(jié)算業(yè)

36、務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度。26. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。八期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法1. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)責(zé)項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。2. 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)包括期貨公司的凈資本，凈資本與凈資產(chǎn)的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)責(zé)的比例，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例，規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。3. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類，流動(dòng)性，帳齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。4.

37、凈資本凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值負(fù)責(zé)調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/其他調(diào)整項(xiàng)。5. 期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。6. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1.凈資本不得低于客戶權(quán)益6。2.凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元。3.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不低于人民幣300萬(wàn)元。4.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于405.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不

38、得低于100，6.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150.8. 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。9. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬(wàn)元?？蛻魴?quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6.10. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120.不得高于一定標(biāo)準(zhǔn)的8011. 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)保送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)

39、所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。12. 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。13. 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司全體董事人簽字確認(rèn)。并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)證明。14. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。15. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因，

40、對(duì)公司的影響，解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。16. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。17. 重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10以上變化的業(yè)務(wù)。18. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表，客戶權(quán)益變動(dòng)表，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等19. 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。九期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則1. 行為準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德，執(zhí)業(yè)紀(jì)律，專業(yè)勝任能力

41、，及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定。2. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎，勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。3. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密，所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密，投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露，傳遞給他人。4. 基本準(zhǔn)則包括：合規(guī)執(zhí)業(yè)，公開，公平，公正，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，保守秘密，避免利益沖突。5. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜合維護(hù)期貨從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。6. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資

42、者的財(cái)務(wù)狀況，投資經(jīng)驗(yàn)，及投資目標(biāo)。進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，要有合理，充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事情與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。7. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律，法規(guī)，政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，操?gòu)钠谪泝r(jià)格行為。且情節(jié)嚴(yán)重的。由協(xié)會(huì)撤銷期期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。違反保密義務(wù)，泄露，傳遞他人未公開重要信息，但情節(jié)不嚴(yán)重的，因暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月。8. 期貨從業(yè)人員與投資者所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)節(jié)。9. 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自2003年7月1日起施行。十、

43、最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定1. 在期貨公司的分公司，營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。2. 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。3. 期貨糾紛案由中級(jí)人民法院管轄。4. 期貨從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。5. 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易，沒有開平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉(cāng)交易。6. 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所以持倉(cāng)交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。7. 期貨公司交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情等原因?qū)е缕谪浌緮U(kuò)大損失期貨交易所承擔(dān)主要賠