SGS內(nèi)審員培訓教程(6)

1、本文格式為Word版，下載可任意編輯SGS內(nèi)審員培訓教程(6) SGS內(nèi)審員培訓教程(6) 第六章 稽核之檢討 1. 稽核小組討論 1.1稽核完畢後，稽核員與被稽核者須討論稽核所發(fā)現(xiàn)事物。 2. 稽核發(fā)現(xiàn) 2.1稽核發(fā)現(xiàn)可為： 不合格品 不符合 觀察事項 不符合事項起因稽核中發(fā)現(xiàn)未依流程程序規(guī)定執(zhí)行活動 2.2 ISO 9000 中定義不符合事項： 不能滿足規(guī)定的要求 不符合事項或許是未能： 1.與組織適用的標準相吻合 2.執(zhí)行組織特定之品質(zhì)手冊流程或其他文件要求 3.執(zhí)行法規(guī)或合約要求 2.3稽核員本身想法不能當成一個特定要求 不符合事項應記錄並有稽核証據(jù)支持，不符合事項之稽核証據(jù)應被受稽單

2、位代表審查以取得認知，此稽核証據(jù)之正確性及不符合事項已充分了解，所有試著去解決不同觀點的作法應予以記錄。 2.4何時書寫發(fā)現(xiàn)報告 一些稽核組織堅持稽核缺失發(fā)出報告立即寫出並取得代表簽署，因此稽核人員應確保相關証據(jù)已編寫完整方可決定開立缺失報告。 最佳實務 告訴受稽核証據(jù)並讓其同意不符合事項本質(zhì) 作筆記及隨後詢查以決定報告內(nèi)容 3.稽核發(fā)現(xiàn)陳述 3.1簡短的陳述包含： 1. 所發(fā)現(xiàn)事物的全貌 2.不符合事項的描述 3.具體事証的例子 4.要求事項總結(jié) 4.1 CAR(矯正行動需求表)這是個很多組織採用的表格，可用來描述不符合事項及要求矯正行動。它也是所謂的不符事項報告，不符合事項通知等。 CAR

3、表格可用以： 報告為符合事項 受稽核單位同意不符合事項之記錄通常代表會簽署 記錄改正不符合事項所需行動 記錄稽核員同意矯正措施之作法 CAR應包括以下參考： 適當?shù)墓δ芰鞒袒虺绦?標準及條款號碼 稽核員姓名 發(fā)現(xiàn)陳述 5. CAR的分級 5.1 不符合事項的分級，在各組織間不盡相同，但典型的區(qū)分如下： 主要不符合事項 次要不符合事項 主要CAR 其開立原因： a)相對產(chǎn)品品質(zhì)或組織品質(zhì)系統(tǒng)運作重要的作業(yè)程序書或工作指導書的全面失效 b)組織的品質(zhì)系統(tǒng)中對應標準所要求的某項程序完全缺乏 c)在一個程序中有許多輕微缺失，但其集合效導致全面或顯著的失效 d)不符合事項造成對所提供產(chǎn)品或服務的品質(zhì)立即

4、危害 5.3 次要CAR 開立原因是程序書，工作指導書或組織品質(zhì)系統(tǒng)所規(guī)定的要求執(zhí)行的缺失， 此缺失不像主要CAR那般的嚴重。 5.4 不符合事項依流程功能程序或標準條款整合為一。 CAR的等級是基於稽核員良好的判斷專業(yè)及經(jīng)驗而定。 5.5內(nèi)部稽核是不須對不符合事項分級的，CAR是協(xié)助管理階層改善系統(tǒng)的手段，而內(nèi)部稽核時，CAR也可附帶建議以促使問題得到矯正與改善。 6.觀宿察事項 6.1執(zhí)行所發(fā)現(xiàn)的事物也可寫成觀察事項或 意見 許多情況下，觀察事項是稽核中有附加價值部分，它們是稽核員希望有所關 切的，但因某些理由未界定為CARs。 觀察事項包含： 良好的工作實務，可能嘉惠組織的其他區(qū)域 關切的區(qū)域，尚未嚴重到開立CAR 稽核員所發(fā)現(xiàn)的缺失，向這組織表達適度的擔尤 對內(nèi)部稽核而言，建議怎麼做。 觀察事項雖然不予正式的分級，但使稽核員做報告的方式更具彈性 觀察事項也讓稽核員執(zhí)行時所謂正/負面的態(tài)度有所區(qū)隔。